借鑒國外經(jīng)驗加強我國國有企業(yè)人事管理論文

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編者按：本文主要從資源管理新概念：核心人力資本；核心人力資本引發(fā)的管理制度革命；對加強我國企業(yè)人力資本管理的幾點建議三方面進行論述。其中，主要包括：人力資源是一個數(shù)量概念、人力資源是人力資本的基礎(chǔ)、企業(yè)競爭力源于包括企業(yè)全體員工在內(nèi)的人力資本、企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度調(diào)整、法人治理結(jié)構(gòu)的變革、企業(yè)文化的調(diào)整、人力資源管理從后院走向前臺、建立核心人力資本產(chǎn)權(quán)制度、重視人力資本市場化運作、加快提升企業(yè)核心人力資本，是不斷提高核心競爭力的關(guān)鍵等。具體材料請詳見。

摘要：雖然經(jīng)過多年的努力，我國國有企業(yè)的經(jīng)濟效益已得到明顯改善，但是，國有企業(yè)在自身發(fā)展過程中所表現(xiàn)出來的人力資源管理混亂的弱點也不容忽視，特別是在企業(yè)人事管理方面仍存在嚴重的誤區(qū)。因此，借鑒西方發(fā)達國家在人力資本管理方面的制度安排經(jīng)驗具有很強的現(xiàn)實意義。本文初略分析了西方發(fā)達國家在企業(yè)人力資本管理上的一些制度調(diào)整及其啟示意義。

關(guān)鍵詞：核心人力資本資本產(chǎn)權(quán)法人治理企業(yè)文化

一、資源管理新概念：核心人力資本

一些經(jīng)濟學家在探究經(jīng)濟總產(chǎn)出的增長何以比要素投入增長更快的原因時，發(fā)現(xiàn)健康、教育、培訓和更有效的經(jīng)濟核算能力等等，是現(xiàn)代收入增長的日益重要的源泉。這個認識一般化后，人力資本理論就將經(jīng)濟學關(guān)于“資本”的理論，推廣到對“人力資源”的分析上來，把人的健康、體力、技能和知識等看成是一種資本存量，它構(gòu)成未來收入增長的源泉。在西方發(fā)達國家人力資本概念已被普遍接受并且引發(fā)了一系列的管理革命。在我國，人力資源的概念已得到認同，但對人力資本的概念，特別是將人力資源資本化管理卻還有待進一步深化認識。資源和資本雖然只有一字之差，但卻有著本質(zhì)的區(qū)別。首先，人力資源是一個數(shù)量概念，指在勞動活動中運用的體力和腦力的總和，它側(cè)重于對生產(chǎn)過程中所投入人力的量化描述。人力資源是人力資本的基礎(chǔ)，但人力資源不一定就是人力資本，人力資本是個質(zhì)量概念，它反映勞動力素質(zhì)的差別，是指通過資本投資形成的，凝結(jié)于勞動者身上的并能在勞動力市場上具有價值的知識、技能和健康等。人力資源要成為人力資本得經(jīng)過一定的轉(zhuǎn)化過程，這個轉(zhuǎn)化過程需要初始投資和教育以及培訓等。其次，在使用上，對于人力資源，人們多考慮其可獲得性與擁有；而對于人力資本，就應更多地考慮投入與產(chǎn)出的關(guān)系，考慮如何使其增值生利。

一般認為，國際競爭實際上是企業(yè)競爭，企業(yè)競爭力源于包括企業(yè)全體員工在內(nèi)的人力資本。然而更深一步看，有專家指出，現(xiàn)代企業(yè)的競爭力，主要依靠企業(yè)中的“核心人力資本”。所謂核心人力資本，是指企業(yè)中的技術(shù)創(chuàng)新者和職業(yè)經(jīng)理人，這是因為，市場競爭的關(guān)鍵在于核心技術(shù)和核心產(chǎn)品創(chuàng)新，在于技術(shù)與市場的結(jié)合度。傳統(tǒng)管理思維認為，追求企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新就會保證企業(yè)成功。然而，新經(jīng)濟下的市場運行與商品競爭，技術(shù)創(chuàng)新還必須與市場相結(jié)合，才能不斷開拓出新的市場，創(chuàng)造出新的消費需求。因此，技術(shù)與市場創(chuàng)新兩個層面上的核心人力資本，是構(gòu)成企業(yè)核心競爭力的決定因素。

二、核心人力資本引發(fā)的管理制度革命

近年來，核心人力資本已引起知名企業(yè)普遍的高度重視，在管理上對“核心人力資本”也更加突出。從國際經(jīng)驗來看，核心人力資本管理作為制度安排進入經(jīng)濟運行過程主要體現(xiàn)在三個方面：

（一）企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度調(diào)整

“資本”的產(chǎn)權(quán)，如同其他“物”的產(chǎn)權(quán)特性一樣，是指那些可以投到生產(chǎn)過程中生利的“物品”的權(quán)利，即資本品的使用權(quán)、收益權(quán)和讓渡權(quán)等。但人力資本產(chǎn)權(quán)具有幾點與眾不同的顯著特征：①人力資本天然歸屬個人。機器可以搬來搬去，廠房可以東拆西建，貨幣資本更能無腿而行天下，但人力資本的每一個要素，都無法獨立于個人。②人力資本的產(chǎn)權(quán)權(quán)利一旦受損，其資產(chǎn)可以立刻貶值或蕩然無存。當產(chǎn)權(quán)受損到一定地步時，產(chǎn)權(quán)的主人可以將相應的人力資本“關(guān)閉”起來，使這種資產(chǎn)的經(jīng)濟利用價值一落千丈，甚至瞬時為零。③人力資本具有主動性，總是自發(fā)地尋求實現(xiàn)自我的市場。這正是些特征決定了在人力資本管理上必須有創(chuàng)新。

據(jù)抽樣調(diào)查，國際上人力資本在企業(yè)中所擁有的產(chǎn)權(quán)數(shù)量，已經(jīng)達到了企業(yè)總產(chǎn)權(quán)數(shù)量的38％左右?！昂诵娜肆Y本”已經(jīng)與貨幣資本一樣，進入企業(yè)股權(quán)，參與更大份額的知識資本分配。也就是說在企業(yè)制度安排中，不僅僅是出貨幣資本者擁有產(chǎn)權(quán)，出人力資本的也擁有產(chǎn)權(quán)，并且人力資本產(chǎn)權(quán)的比率已相當高。道理其實很簡單，作為資本，人力資本也應同貨幣資本一樣得到產(chǎn)權(quán)收益，這種產(chǎn)權(quán)收益就不僅僅是工資（因為工資只是勞動的報酬），而必須有工資以外的資本產(chǎn)權(quán)收益?；诖?，西方國家在考慮人力資本的回報形式時就建立了相應的人力資本的薪酬制度，雖然不同的企業(yè)有不同的薪酬體系，但目前，從產(chǎn)權(quán)制度上對于核心人力資本用得較多且最有激勵意義的是采取股票期權(quán)的辦法。

所謂股票期權(quán)是指在本公司工作的最大的功效在于從制度上長期保留和吸引優(yōu)秀的高級人才（核心人力資本）。同時把企業(yè)支付給高級人才的現(xiàn)金水平控制在最低的水平，由于股票的期權(quán)性質(zhì)，使企業(yè)牢牢控制高級人才的日益積累起來的龐大資產(chǎn)，使得他們在"金手銬"下積極努力工作。年薪支付的現(xiàn)金額越大，企業(yè)長久的安全性就越受威脅，長期獎勵計劃占報酬的比重越高，企業(yè)高級人才自身價值風險就越高。

（二）法人治理結(jié)構(gòu)的變革

法人治理結(jié)構(gòu)主要是協(xié)調(diào)所有者和經(jīng)營者的關(guān)系，國際先進的公司法人治理結(jié)構(gòu)，不是完善所有者與經(jīng)營者的關(guān)系，而是完善企業(yè)中貨幣資本與“核心人力資本”的關(guān)系，即出資人與技術(shù)創(chuàng)新者和經(jīng)理人的關(guān)系。人力資本作為企業(yè)制度安排的重要要素，已登上了社會經(jīng)濟的歷史舞臺。西方國家CEO（首席執(zhí)行官）的產(chǎn)生就是一個典型的說明。CEO是總經(jīng)理加上50％的董事長，他雖然不是企業(yè)的出資人（實際上是人力資本），但是由他來對企業(yè)的重大經(jīng)營決策拍板。CEO的形成解決了董事會在經(jīng)營方面的一個嚴重缺陷，即：在現(xiàn)代經(jīng)濟活動日益復雜的條件下，出資人往往沒有能力判斷企業(yè)的投資方向。為了避免董事會投資決策失誤的問題，需要職業(yè)經(jīng)理人來確定投資方向，防止經(jīng)營失誤，因而在董事會并沒有能力保證投資決策正確的條件下，與其完善董事會，還不如將經(jīng)營活動全部交給人力資本。對CEO進行約束的戰(zhàn)略決策委員會的人員主要是社會上在企業(yè)管理、經(jīng)濟學、法學及各種產(chǎn)業(yè)方面的知名人士，這些人顯然也不是出資人，而是屬于人力資本范疇。與戰(zhàn)略決策委員會相對應的是還出現(xiàn)了一個獨立董事制度。獨立董事更不是出資人，而且在企業(yè)中沒有任何經(jīng)濟利益關(guān)系，但是獨立董事的投票權(quán)和出資人的投票權(quán)是一樣重要的。獨立董事往往是經(jīng)濟與法律等方面的權(quán)威人士，也是人力資本。公務員之家

從CEO、戰(zhàn)略決策委員會、獨立董事的產(chǎn)生可以看出，核心人力資本的地位和作用已大大地加強了，出資人的權(quán)利僅僅表現(xiàn)在產(chǎn)權(quán)利益回報上。也就是說，人力資本在保證貨幣資本保值增值的條件下，可以獨立地經(jīng)營企業(yè)，并不是只有日常經(jīng)營權(quán)。可見，人力資本的產(chǎn)生特別是核心人力資本已經(jīng)在西方國家引起了對法人治理結(jié)構(gòu)的大調(diào)整，我國在法人治理結(jié)構(gòu)調(diào)整方面應著重思考這個問題，否則我們的企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的也會走入誤區(qū)。

（三）企業(yè)文化的調(diào)整

有人研究過世界500強企業(yè)的一些案例,發(fā)現(xiàn)人力資本概念的產(chǎn)生對企業(yè)文化的調(diào)整起到重要作用。因為人力資本真正運作是與核心生產(chǎn)力聯(lián)系在一起的.現(xiàn)在任何一個企業(yè)想在世界搞一種壟斷，必須依靠核心技術(shù)，我有這個技術(shù)，你沒有，我有就可以壟斷。你要打破壟斷就必須嘗試更高的核心技術(shù)，這種核心技術(shù)的產(chǎn)生是企業(yè)家和技術(shù)創(chuàng)新者共同運作的結(jié)果。推動企業(yè)發(fā)展的力量已經(jīng)不是原來講的一般的工人，而是核心人力資本發(fā)揮了重要作用。因此，這種核心生產(chǎn)力的產(chǎn)生必然引起企業(yè)文化的重大變更。企業(yè)文化是一種價值理念，和社會道德是同一

個范疇，是企業(yè)的一個重要組成部分。企業(yè)主要依靠制度約束人們的行為，企業(yè)制度失效的時候就要靠企業(yè)文化的約束。國外企業(yè)非常注重在企業(yè)文化上對人力資本的激勵。也就是說，人們必須在思想上認同人力資本。正因為如此，現(xiàn)在國外企業(yè)文化產(chǎn)生了一個很大的變化，這就是強調(diào)等級制。在強調(diào)等級制中，首先是強調(diào)人的能力是有很大差異的，人的能力有差異導致了人在企業(yè)中的分工不同。在承認能力大小不同及分工不同的基礎(chǔ)上，西方企業(yè)文化強調(diào)：正因為人的能力不一樣，分工不一樣，所以人們在企業(yè)中的收益方式也不一樣，收益水平差距很大是正常的。有的人的收益是資本的收益，有的人的收益就是勞動的收益，收益差距有時高達幾百倍。如亞洲國家企業(yè)中的人們的總體收益差距是100多倍，歐美國家的差距是200多倍。西方企業(yè)的企業(yè)文化所強調(diào)的內(nèi)容，實際上是對核心人力資本在企業(yè)文化方面的激勵，這種激勵導致了企業(yè)文化內(nèi)容的重大調(diào)整。我們國家沒有這種企業(yè)文化，結(jié)果一搞人力資本持股，就搞成新的“大鍋飯”----員工持股，因為人力資本在這里沒有理念上的支持，我們現(xiàn)在還沒有有利于人力資本特別是核心人力資本發(fā)揮作用的企業(yè)文化。

以上三種制度安排是人力資本在整個社會運轉(zhuǎn)過程在國際上所反映出來的新動向.我們國企今后的改革有必要仔細思考和研究這些動向，如果我們的國企改革或者是民營企業(yè)發(fā)展不注意人力資本的存在，尤其是新生產(chǎn)力的作用,在企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度設計、法人治理結(jié)構(gòu)和企業(yè)文化方面不做根本性的調(diào)整和改革，我們企業(yè)要創(chuàng)造核心競爭力是將很難的。

三、對加強我國企業(yè)人力資本管理的幾點建議

1、人力資源管理從后院走向前臺

目前國企人力資源管理仍處于傳統(tǒng)的人事管理階段，職能多為工資分配方案的制定和人員調(diào)配、晉升、培訓等，尚未完全按照企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的需要將員工包括管理層作為統(tǒng)一的規(guī)劃，更未能制定出符合國家政策的選擇、培訓、任用、激勵等規(guī)定，以達到盡可能利用人的創(chuàng)造力，增加企業(yè)及社會財富的目的。傳統(tǒng)的人事管理存在很多弊端，使我國企業(yè)人員很難做到人事相宜：①企業(yè)行為政府化。潛意識中政治氣氛濃厚，重名而不重實；②企業(yè)領(lǐng)導更換頻繁，導致企業(yè)行為明顯短期化，只重眼前利益，而人力資源管理的重心則是中長期規(guī)劃。國企領(lǐng)導較少考慮到戰(zhàn)略、文化層次，即使制定了戰(zhàn)略目標，也不能保證它在下一任內(nèi)的延續(xù)性，相應地企業(yè)更缺乏支持戰(zhàn)略實現(xiàn)的長期人力資源規(guī)劃；③人力資源在國有企業(yè)尚處于理念傳播階段，對人力資源管理的引進，又較普遍地模仿照搬西方經(jīng)驗，只是簡單地嫁接一些技術(shù)工具和工作程序，忽視或沒有意識到與民族性、文化傳統(tǒng)、行業(yè)特征及企業(yè)具體情況的結(jié)合；④企業(yè)文化建設范圍狹窄，內(nèi)容陳舊，對員工的凝聚力微弱。多數(shù)企業(yè)對企業(yè)文化的理解還很膚淺，也沒有明確的價值觀。

由于人事配置手段落后，形不成合理流動的優(yōu)化配置機制，以致企業(yè)的人事安排往往是因人設崗。因此，企業(yè)人力資源部門極需轉(zhuǎn)變職能，由傳統(tǒng)的人事管理向人力資源管理轉(zhuǎn)變，由職位管理向整體性開發(fā)管理轉(zhuǎn)變，由常規(guī)性人才管理向戰(zhàn)略性人才開發(fā)轉(zhuǎn)變，由靜態(tài)管理變?yōu)閯討B(tài)管理，通過生涯管理、人事研究、追求工作生活品質(zhì)等，為企業(yè)使用人才注入活力。

2、建立核心人力資本產(chǎn)權(quán)制度

目前我國在企業(yè)產(chǎn)權(quán)方面尚未建立人力資本概念，對一個企業(yè)來說誰出資誰就擁有產(chǎn)權(quán)，這套制度顯然無法安排、解決人力資本的問題。我國的國有企業(yè)為什么總是搞不好?恐怕得從產(chǎn)權(quán)制度上找原因。一方面由于老板缺位（企業(yè)產(chǎn)權(quán)名存實虛），企業(yè)經(jīng)營者與企業(yè)利益不緊密相關(guān)，缺乏把企業(yè)辦好的最基本的利益沖動。另一方面，有的經(jīng)營者非常出色，但是卻沒有承認他們?nèi)肆Y本的價值，僅僅給點工資，更談不上使他們擁有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)。這樣極易導致部分人心理失衡，于是出現(xiàn)所謂的"59歲現(xiàn)象”及大量在職消費。民營企業(yè)也一樣，如果出資人僅僅強調(diào)自己的收益，沒有看到企業(yè)真正的人力資本收益，這個企業(yè)最終也做不大.因此,我國的國有企業(yè)改革和民營企業(yè)發(fā)展，應該注重處理好貨幣資本和人力資本的相互關(guān)系。這種關(guān)系處理不好，最終必然導致企業(yè)缺乏活力。

在現(xiàn)代國際競爭中，企業(yè)家群體等核心人力資本是我國經(jīng)濟的財富。我們要想在國際市場上站穩(wěn)腳跟，在提高他們自身素質(zhì)的同時，必須盡快制定和建立健全企業(yè)家激勵機制，進行產(chǎn)權(quán)制度改革。有人才研究專家建議實行核心人力資本產(chǎn)權(quán)制度：一是技術(shù)成果入股制度，不再具體規(guī)定技術(shù)資本在總資本中的比例，而由市場決定。也就是說由技術(shù)持有者與資金持有者根據(jù)成果的研究成本、轉(zhuǎn)化成本、市場前景等因素確定。二是對技術(shù)與管理骨干（即核心人力資本）實行持股制或股票期權(quán)制。近來在國際企業(yè)經(jīng)營管理中，出現(xiàn)用股票期權(quán)等“金手鏈”扣住人才、提供給人才未來企業(yè)被兼并、破產(chǎn)等風險保障“黃金降落傘”拴住人才等，不失為是一種有效的辦法。

3、重視人力資本市場化運作

是資本就必須關(guān)注其效益和增值性，資本增值不是靠政府行為能實現(xiàn)的，而是在市場中去實現(xiàn)。目前，在中國4000多萬干部中，企業(yè)干部近1500萬。企業(yè)經(jīng)營管理者和技術(shù)創(chuàng)新群休是重要的資本，但由于大多數(shù)經(jīng)營者都是由行政任命所壟斷，忽視了“以人為本”的用人之道，在一種并不良好的環(huán)境中以低成本利用著高價值的人才，因而經(jīng)營者缺乏職業(yè)經(jīng)營者的理性。鑒于此，在我國的人力資本運作中如在選用和更換企業(yè)經(jīng)營管理者，或者企業(yè)進行改組、聯(lián)合、兼并、租賃、承包經(jīng)營和股份合作制改造時，應該引入市場機制。

引入市場機制的一種作法就是允許并且發(fā)展正規(guī)的獵頭公司。此外，提升企業(yè)“核心人力資本”，還要加快科技與經(jīng)營人員的知識創(chuàng)新，不斷推進企業(yè)核心技術(shù)與市場融合，在技術(shù)創(chuàng)新中更加重視市場的導向作用。這樣，就能以強大的“核心人力資本”保證核心技術(shù)和產(chǎn)品的市場創(chuàng)新，從根本上提升企業(yè)市場核心競爭力。

加入世貿(mào)組織后，我們的企業(yè)融入全球化市場經(jīng)營，加快提升企業(yè)核心人力資本，是不斷提高核心競爭力的關(guān)鍵，顯得十分迫切。因此，要加快觀念更新，充分認識核心人力資本在企業(yè)發(fā)展與市場競爭中的作用。加快創(chuàng)新和建立企業(yè)核心人力資本運行機制，充分發(fā)揮科技人員和職業(yè)經(jīng)理人員的作用，從任用、報酬和環(huán)境等方面更能激勵核心人才的創(chuàng)新活動。要從“核心人力資本”是企業(yè)的基本要素出發(fā)，完善和構(gòu)建企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)。最后，還要建立市場經(jīng)濟條件下的先進企業(yè)文化。現(xiàn)在許多國有企業(yè)意識到人才的報酬問題，也提出以高薪聘請高素質(zhì)人才，這固然很好，但除了報酬之外，更重要的是要“事業(yè)留人”。真正意義的人才注重的是自己的成長性及自己的發(fā)展空間是否與企業(yè)經(jīng)營理念緊密相關(guān)，即對企業(yè)有認同感。企業(yè)文化很重要，要真正留住人才，使人才有用武之地，就得靠事業(yè)留人，而這恰恰是國內(nèi)企業(yè)特別是國有企業(yè)最薄弱的環(huán)節(jié)。