跨國公司投資效率研究論文

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編者按：本論文主要從跨國公司對發(fā)展中國家環(huán)境的影響；跨國公司影響環(huán)境的效應；跨國公司在環(huán)境保護方面的努力等進行講述，包括了規(guī)模效應、技術(shù)效應、結(jié)構(gòu)效應、國際上大多數(shù)的跨國公司都在公司內(nèi)部制訂了保護環(huán)境的原則和方針、技術(shù)的創(chuàng)新和擴散，以及快速的技術(shù)改進，有力地促進了節(jié)能環(huán)保事業(yè)等，具體資料請見：

跨國公司投資對我國的環(huán)境產(chǎn)生著極大的影響。在分析全球化的發(fā)展對東道國的環(huán)境影響時，要綜合考慮跨國公司所帶來的規(guī)模，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)進步三種因素，在政策考慮上促使跨國公司發(fā)揮對保護環(huán)境的積極作用。關(guān)鍵詞

跨國公司

環(huán)境污染

隨著世界經(jīng)濟全球化趨勢的加強，國際直接投資日益活躍，作為國際直接投資的主要載體——跨國公司在世界經(jīng)濟中的作用越來越重要，對中國經(jīng)濟的影響也愈益深廣?？鐕驹诮?jīng)濟發(fā)展、產(chǎn)業(yè)升級、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、管理體制改革以及就業(yè)方面起到積極作用的同時，對我國的環(huán)境也產(chǎn)生了很大的影響。

一、跨國公司對發(fā)展中國家環(huán)境的影響

由于跨國公司在母國的生產(chǎn)受到政府和環(huán)保主義者的限制，環(huán)境成本正在朝著內(nèi)在化方向發(fā)展。所謂環(huán)境成本內(nèi)在化，是指將環(huán)境成本納入到生產(chǎn)成本之中，體現(xiàn)資源的稀缺性及污染付費原則。環(huán)境成本內(nèi)在化在各國有權(quán)制定本國環(huán)境標準的情況下，使各國環(huán)境標準存在差異、環(huán)境成本內(nèi)在化程度存在差異，企業(yè)在不同國度和地區(qū)生產(chǎn)同樣產(chǎn)品，所承擔的環(huán)境成本不同。也就是說，發(fā)達國家及新興工業(yè)國家和地區(qū)的環(huán)境標準成本要高，由此必然引發(fā)直接投資主體——跨國公司在全球范圍內(nèi)的“尋租”活動。即將資本從環(huán)境標準高、環(huán)境成本內(nèi)在化程度高的國家和地區(qū)撤出，投向環(huán)境標準低、環(huán)境成本內(nèi)在化程度低(實際上是一部分環(huán)境成本外部化)的國家和地區(qū)，以獲取源于環(huán)境成本差異的“租金”(超額利潤)。因此，在東道國經(jīng)濟增長的背后，是環(huán)境惡化的代價?？鐕敬罅块_采能源，把發(fā)展中國家作為“污染避風港”，將污染嚴重、耗費量大的生產(chǎn)制造部門轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家。

還有一種觀點是“污染光環(huán)”論。持這種論點的經(jīng)濟學家認為，受國內(nèi)較嚴規(guī)則管制的外國企業(yè)所使用的新的清潔技術(shù)以及環(huán)境管理體系向東道國擴散。由于跨國公司在母國內(nèi)要面臨更嚴格的環(huán)境標準以及政府、社會、消費者的環(huán)境要求，跨國公司相應的具備更先進的環(huán)?；蛭厶幚砑夹g(shù)?？鐕驹谙驏|道國投資的同時，不僅能改善資源的使用效率，還可以通過技術(shù)外溢、知識擴散，來解決東道國本土企業(yè)的污染問題。從福利經(jīng)濟學的角度考慮，跨國公司這種“污染光環(huán)”的做法，正是達到帕累托最優(yōu)?？鐕镜耐顿Y活動給東道國帶來的正面影響，在于它促進了東道國經(jīng)濟的發(fā)展、技術(shù)的進步，國民對環(huán)境標準的要求提高?？鐕驹谕顿Y過程中，通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓、資金投入促進了東道國環(huán)保工業(yè)和技術(shù)的發(fā)展，推動了國家之間深層次、廣泛的環(huán)保合作，這對實現(xiàn)東道國的可持續(xù)發(fā)展是必不可少的。

二、跨國公司影響環(huán)境的效應

GrossmanandKrueger提出了經(jīng)濟活動通過三種效應影響環(huán)境：規(guī)模效應、結(jié)構(gòu)效應以及技術(shù)效應。類似的，跨國公司對環(huán)境污染的效應也分為三種：規(guī)模效應、結(jié)構(gòu)效應以及技術(shù)效應。一方面，生產(chǎn)和消費的增長(規(guī)模效應)會導致更多的環(huán)境壓力，例如自然資源的使用和污染物向環(huán)境(空氣、水和土壤)的排放；另一方面，結(jié)構(gòu)變化和技術(shù)效應提供了增加材料和能源生產(chǎn)的新的可能性。全球化對環(huán)境的結(jié)果依賴于這三類效應的綜合變化。

(一)規(guī)模效應

因經(jīng)濟發(fā)展和經(jīng)濟活動而對環(huán)境產(chǎn)生的影響就是“規(guī)模效應”。隨著跨國公司在東道國投資的增加，對自然資源的需求也隨之增加。在污染系數(shù)和生產(chǎn)結(jié)構(gòu)一定的情況下，由于生產(chǎn)規(guī)模擴大使用大量資源，并帶來大量的廢棄物，經(jīng)濟增長對環(huán)境的規(guī)模效應應當是負的。但是規(guī)模效應究竟有多大，要取決于研究中特定的環(huán)境要素。

事實上，一些實證研究表明，在經(jīng)濟發(fā)展的早期階段，環(huán)境污染是隨著經(jīng)濟的發(fā)展而增加的。也就是說，外國直接投資的增加回加重環(huán)境污染。當經(jīng)濟發(fā)展到某一程度的時候，環(huán)境污染將會逐漸減少，這就是著名的環(huán)境庫茲涅茲曲線，它說明了經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境污染之間存在一種“倒U型”的曲線關(guān)系。規(guī)模效應究竟對環(huán)境產(chǎn)生正面還是負面的效應，在很大程度上依賴于跨國公司在東道國的經(jīng)營戰(zhàn)略及其所產(chǎn)生的經(jīng)濟格局。由于缺乏足夠的數(shù)據(jù)和有效的分析工具，很難對跨國公司的環(huán)境規(guī)模效應得出定論。

(二)技術(shù)效應

跨國公司的直接投資直接或間接地給東道國帶來了先進技術(shù)。先進的技術(shù)使得生產(chǎn)效率提高，同樣的產(chǎn)出使用更少的投入并排放更少的污染，對環(huán)境的危害更小。除技術(shù)轉(zhuǎn)移外，外國投資者還會給東道國帶來積極的技術(shù)外溢，仿效跨國公司的技術(shù)、雇傭跨國公司的技術(shù)職員，以及提出一些必要的條件(比如更高的環(huán)境標準)等。而東道國廠商能否效仿跨國公司的技術(shù)通常取決于東道國知識產(chǎn)權(quán)制度的嚴格程度。

(三)結(jié)構(gòu)效應

結(jié)構(gòu)效應指跨國公司通過投資影響東道國的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，進而對東道國的環(huán)境產(chǎn)生影響。結(jié)構(gòu)效應與由于資源使用方式改變而帶來的各種經(jīng)濟利益之間或者各經(jīng)濟體內(nèi)部的調(diào)整有著密切的聯(lián)系。在一定程度上，跨國公司投資加速東道國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的變動，進而對東道國環(huán)境所產(chǎn)生的結(jié)構(gòu)效應被認為是積極的?？鐕镜耐顿Y加快了東道國專業(yè)化分工，東道國更依賴于自己的稟賦優(yōu)勢參與國際競爭，從而推動東道國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變。經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變使東道國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由污染嚴重的第一、二產(chǎn)業(yè)為主導向污染較輕的第三產(chǎn)業(yè)為主導轉(zhuǎn)變。正如在許多發(fā)展中國家發(fā)生的狀況一樣，跨國公司的投資為東道國的環(huán)境帶來巨大的改善。從環(huán)境的角度看，跨國公司在東道國服務業(yè)的投資，產(chǎn)生的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)變化是積極的，對東道國環(huán)境的影響是正面的。有研究表明，新興工業(yè)化國家的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)從第一產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)向資源處理，向輕工業(yè)、服務業(yè)轉(zhuǎn)變，帶動了環(huán)境質(zhì)量的提高，而服務業(yè)也將從環(huán)境的改善中獲益。但是由于每一種服務業(yè)對環(huán)境影響各不相同(例如，金融業(yè)和航空運輸業(yè))，所以必須要做更多的量化研究，才能更好地理解經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整對環(huán)境的作用。

三、跨國公司在環(huán)境保護方面的努力

一般來說，美國或歐洲的跨國企業(yè)對環(huán)境保護的要求普遍高于發(fā)展中國家廠商的環(huán)境保護標準。經(jīng)濟合作與發(fā)展組織在2000年6月修改了跨國公司的指導方針，明確指出跨國公司必須遵循高標準的環(huán)保規(guī)則。由于跨國公司的母公司可以經(jīng)由國外直接投資的途徑直接監(jiān)督投資于東道國的分公司，所以跨國公司的海外分公司及其相關(guān)企業(yè)會因所在國不同而面臨不同的環(huán)境保護標準。一旦跨國公司的某一海外分公司發(fā)生環(huán)境爭端，就會影響到整個跨國公司的商譽。所以跨國公司已經(jīng)無法規(guī)避環(huán)境保護的社會責任。

目前，國際上大多數(shù)的跨國公司都在公司內(nèi)部制訂了保護環(huán)境的原則和方針，對東道國也作出了相應的環(huán)境保護和治理污染的承諾，并且不少跨國公司已經(jīng)付諸實踐，比如美國的道化學公司、日本的NEC公司等國際知名的跨國公司已經(jīng)明確提出在東道國要普遍采取母公司的環(huán)境標準。歐盟國家也開始要求所屬跨國公司不僅要在歐盟內(nèi)部，而且在海外投資時都要采取母公司的環(huán)境標準。此外，在我國投資的其他跨國公司雖然沒有采取母國的環(huán)境標準，但其環(huán)境保護意識較高。這些跨國公司把先進的污染防治技術(shù)、環(huán)境管理的思想和方法帶到我國，在我國的環(huán)境保護領(lǐng)域起到了示范帶頭作用，并通過技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)外溢的手段更新了我國本土企業(yè)的環(huán)境技術(shù)，提高了他們的環(huán)保意識。

技術(shù)的創(chuàng)新和擴散，以及快速的技術(shù)改進，有力地促進了節(jié)能環(huán)保事業(yè)。高效的使用自然資源，能夠不斷降低能耗和污染強度。清潔技術(shù)越來越有效地解決各種環(huán)境問題；市場的力量能夠矯正計劃體制下形成的嚴重的價格扭曲，有效防止資源過度利用，大大降低資源退化的風險，實現(xiàn)資源的合理配置和環(huán)境收益。全球化的趨勢下，跨國公司向發(fā)展中國家投資，大大強化了技術(shù)和市場的力量，這是一種更為革命性的力量。它使一國在開放的條件下更有效地利用全球的技術(shù)、資源、資金和管理，加速經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌，加快經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整，從而有助于形成一種能源高效利用、低環(huán)境損害的經(jīng)濟發(fā)展模式。其機理在于：由以原料為基礎(chǔ)的高污染的傳統(tǒng)制造業(yè)向以知識為基礎(chǔ)的無污染或低污染的服務產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移；促進清潔技術(shù)的廣泛傳播和使用；減少貧困和與貧困有關(guān)的環(huán)境負效應；為支持環(huán)境投資創(chuàng)造外部資源。通過這些方式，跨國公司的對外投資使經(jīng)濟增長同產(chǎn)生污染及消耗資源分離開來，進而促進發(fā)展中國家的可持續(xù)發(fā)展。

通過刺激跨國公司在發(fā)展中國家的FDI，可以轉(zhuǎn)移環(huán)境敏感技術(shù)，作為可持續(xù)發(fā)展的工具。除了鼓勵發(fā)展中國家中更多的FDI，跨國公司集團還希望聯(lián)合國制定高標準的全球環(huán)境規(guī)則。很明顯，這對于環(huán)境是有利的，但是也可以認為這僅僅是為了提高跨國公司的全球?qū)嵙?。它會淘汰當?shù)禺a(chǎn)業(yè)和較弱的跨國公司，因為只有擁有大量財富的跨國公司才有達到環(huán)境法規(guī)要求的資本資源。

有時跨國公司的環(huán)境保護行為卻是被動的。當跨國公司認為自身的生產(chǎn)和投資對實現(xiàn)公司的利潤最大化目標很重要時，它們就會在環(huán)境保護方面表現(xiàn)得積極。這些跨國公司也許有關(guān)于環(huán)境、健康、安全的部門，但是這些部門可能僅僅是提出了“良好的實踐的聲明”，而不是達到實踐的具體目標和行動。在這樣的跨國公司內(nèi)部，環(huán)境保護的管理戰(zhàn)略仍然處于雛形。

四、小結(jié)

對跨國公司投資東道國而產(chǎn)生的環(huán)境效應的分析，顯示了凈環(huán)境效應的符號是不確定的。雖然跨國公司的發(fā)展目標仍然是“控制全球資本和物資資源”，但環(huán)境保護也是跨國公司的一個重要考慮層面，并有很多公司在環(huán)境保護領(lǐng)域取得了成就。追求經(jīng)濟增長，為顧客服務的同時，未來跨國公司把環(huán)境管理、實現(xiàn)全球的可持續(xù)發(fā)展作為公司的戰(zhàn)略目標。綜合環(huán)境的三個效應，只要各國具有一致的環(huán)保標準、共同的環(huán)保意識以及完善的環(huán)保政策、法規(guī)健全，跨國公司對東道國環(huán)境的影響應該是積極的。

我國政府要廣泛采用“誰污染、誰付費”、“誰投資、誰收益”的環(huán)境治理原則，積極開放環(huán)保市場，利用市場換取資金和技術(shù)，積極鼓勵跨國公司、國際企業(yè)向環(huán)境治理和生態(tài)建設(shè)投資，使我國的政府經(jīng)濟行為能夠更快地從競爭性產(chǎn)品轉(zhuǎn)向基礎(chǔ)的環(huán)境公共服務。環(huán)境保護的R&D也應由政府投入為主逐漸轉(zhuǎn)向以企業(yè)(尤其是掌握巨額資本的跨國公司)投入為主。同時，我國政府還要通過各種手段(一方面包括排放標準、技術(shù)標準等管制手段，另一方面包括稅收、補貼、排污許可證、環(huán)境認證、環(huán)境標準等市場手段)，促使企業(yè)更多地采用清潔生產(chǎn)技術(shù)。