任職備案報告范文

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篇1

充滿機(jī)遇與挑戰(zhàn)的2018年既將過去，在領(lǐng)導(dǎo)和同事們的關(guān)心幫助下，我認(rèn)真做好本職工作，堅持學(xué)習(xí)，與時俱進(jìn)，對領(lǐng)導(dǎo)交辦的事項從不馬虎，工作兢兢業(yè)業(yè)，忠于職守，順利完成各項工作任務(wù)現(xiàn)將2018年的工作情況匯報如下：

一、注重學(xué)習(xí)，不斷提高自身素質(zhì)，提升工作能力

不論是提高自身素質(zhì)還是提升工作能力都離不開學(xué)習(xí)，俗話說活到老學(xué)到老，通過不斷地學(xué)習(xí)才能發(fā)現(xiàn)自己平時工作中暴露出的問題，從而改善，哪怕是微不足道的細(xì)節(jié)，天長日久下來也是一筆能夠促進(jìn)工作的財富。培養(yǎng)一支德才兼?zhèn)涞穆毠り犖橐恢笔枪竟ぷ鞯闹攸c之一。公司經(jīng)常在微信群轉(zhuǎn)發(fā)上來的5S工作的案例，在此次活動中車間員工自身素質(zhì)，工作能力有了大的提高，從而我也看到了團(tuán)隊的不足，但是我不氣餒，領(lǐng)導(dǎo)班組人員做好5S工作，按照5S標(biāo)準(zhǔn)，做到現(xiàn)場清潔，物品擺放整齊，地面無雜物，對員工高標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)要求，對領(lǐng)導(dǎo)下達(dá)的任務(wù)以結(jié)果為導(dǎo)向，堅決執(zhí)行，絕對服從。促進(jìn)員工之間更好的團(tuán)結(jié)協(xié)作，增強(qiáng)員工的團(tuán)隊意識。一年來也有新員工分配到車間工作，我高度重視，采取了由班組長牽頭具體負(fù)責(zé)的方式，對新工的工作業(yè)務(wù)技能、安全生產(chǎn)知識等進(jìn)行崗前操作培訓(xùn)。

二、時刻牢記安全生產(chǎn)。

樹立法治觀念，提高員工安全意識，將責(zé)任落實到每個員工，班組長是本班組第一安全責(zé)任人，要切實的負(fù)責(zé)好本班組安全，不可有半點馬虎。安全是企業(yè)之本，沒有安全，就沒有一切。當(dāng)遇到不注意安全操作的員工，及時制止，從不姑息。把安全隱患消滅在萌芽狀態(tài)。時刻教育員工牢記安全意識，堅決做到不傷害自己，不傷害他人，不被他人傷害。車間的工作核心是; 安全生產(chǎn)、保質(zhì)保量。安全口號是、我的安全我負(fù)責(zé)，他人安全我有責(zé)。特別是我們油缸行業(yè)，這一重工業(yè)，安全生產(chǎn)問題更為重要，我公司領(lǐng)導(dǎo)歷來也高度重視，安全成產(chǎn)工作，不但總結(jié)安全生產(chǎn)經(jīng)驗教訓(xùn)還明確提出并堅持，安全第一，預(yù)防為主的方針。并提了新的更高要求，搞好安全生產(chǎn)，首選要向職工負(fù)責(zé)，向企業(yè)負(fù)責(zé)，給企業(yè)職工創(chuàng)造一個健康、安全、穩(wěn)定、和諧的工作環(huán)境，這就要求我在安全生產(chǎn)管理工作中，必須從指導(dǎo)思想和目標(biāo)上，從工作內(nèi)容和方法上，從管理手段和措施方面都應(yīng)有一個新思路，新要求和新目標(biāo)，并落實到安全生產(chǎn)工作的實踐中去，不斷改進(jìn)和加強(qiáng)我的安全工作。

三、狠抓現(xiàn)場節(jié)能降耗，提高工作質(zhì)量

企業(yè)是我家，維護(hù)靠大家，在這一年的工作中，各項原材料物價的飛漲，越是在這種時候節(jié)能降耗工作越是要狠抓。小到節(jié)約一度電一滴水，大到愛護(hù)公司的設(shè)備和原材料。車間在生產(chǎn)的時候，我經(jīng)常在生產(chǎn)現(xiàn)場進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時處理。教導(dǎo)員工在工作中要做到人走機(jī)停，隨手關(guān)水，平時保養(yǎng)設(shè)備多用心，設(shè)備是大家吃飯的工具。只有把員工的利益和公司的利益結(jié)合起來才會讓員工從心里人認(rèn)識到設(shè)備的重要性。只有以高度的責(zé)任感，使命感和積極的工作態(tài)度對待工作，才能收獲工作中帶來的果實，再生產(chǎn)過程中要求員工團(tuán)結(jié)一致地趕任務(wù)，任務(wù)量大得的時候，以能者多勞的辦法，讓難度大的活壓在老師傅肩上干，各車間本職任務(wù)完成的基礎(chǔ)上還協(xié)助其他車間，確保生產(chǎn)出來的產(chǎn)品第一時間完成出貨，不影響公司的信譽(yù) 。

四、抓好班組建設(shè)，發(fā)揮班組長的骨干帶頭作用

只有完美的團(tuán)隊，沒有完美的個人。為了讓每個員工在工作中能積極進(jìn)取，任勞任怨的干好本職工作，公司經(jīng)常提昌公司好員工福利好，員工必須擺正自己的位置，更好的為公司服務(wù)。發(fā)揮車間主任的骨干帶頭作用，每個車間主任起直接領(lǐng)導(dǎo)帶頭作用，是重要的紐帶和橋梁。車間主任工作的好壞將直接影響到本車間的工作質(zhì)量和工作效益。為了車間主任很好的開展工作，將平時工作中發(fā)現(xiàn)的問題和情況做詳細(xì)的分析和討論，并針對發(fā)生的問題和異常情況及時采取緊急措施處理并指導(dǎo)，提高了車間主任的工作能力和應(yīng)對能力。同時，要求車間主任不斷學(xué)習(xí)，提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì)。在做好本職工作外，同時還要求他們關(guān)心員工的思想狀況，定期組織員工進(jìn)行談心，教育大家樹立主人翁責(zé)任感，把個人命運與公司的榮譽(yù)緊密聯(lián)系起來，從而調(diào)動員工的工作熱情，促進(jìn)車間工作的順利開展。

五.嚴(yán)抓質(zhì)量，提高產(chǎn)品知名度。

隨著公司的規(guī)模擴(kuò)大和品牌知名度的提升，客戶對產(chǎn)品質(zhì)量要求越來越高，出于對公司負(fù)責(zé)，對自己負(fù)責(zé)，我作為公司管理人員從未對產(chǎn)品質(zhì)量輕視，工作中積極配合品質(zhì)管理部開展的各項工作，嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)，確保產(chǎn)品質(zhì)量不但提升，教導(dǎo)員工嚴(yán)格按工藝要求加工每一件產(chǎn)品，從不流失一件不合格產(chǎn)品。

六．下一年度工作計劃：

下年我將在廠領(lǐng)導(dǎo)班子的領(lǐng)導(dǎo)下做到：堅持安全生產(chǎn)齊抓共管，集中優(yōu)勢組織生產(chǎn)，精打細(xì)算保障成本，細(xì)心維護(hù)保養(yǎng)設(shè)備，穩(wěn)產(chǎn)優(yōu)質(zhì)降低消耗的方針。切實抓好以下工作，保全年生產(chǎn)經(jīng)營順利完成：

一、車間基礎(chǔ)管理工作方面：

1 、加強(qiáng)團(tuán)隊建設(shè)，要想適應(yīng)形勢，就要不但完善具體制度來要求團(tuán)隊跟上時展和形勢需要。

2、繼續(xù)發(fā)揚職工強(qiáng)烈的責(zé)任意識、時代意識、系統(tǒng)思考意識、拼搏奉獻(xiàn)意識和創(chuàng)新意識，用先進(jìn)的理念統(tǒng)一全車間職工的思想，在“嚴(yán)、細(xì)、實”上下功夫，做到高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求、行動快，在全年的生產(chǎn)經(jīng)營過程中，圓滿完成公司下達(dá)的各項工作任務(wù)。

3、加強(qiáng)設(shè)備管理，對車間不用的設(shè)備定期保養(yǎng)，實行設(shè)備保養(yǎng)到人，真實反應(yīng)設(shè)備運行狀態(tài)及設(shè)備狀況，加強(qiáng)員工對設(shè)備做到、三好、四會。提高設(shè)備使用完好率。

4、逐步完善日常管理，承諾過錯追究及認(rèn)定制度，落實崗位負(fù)責(zé)層級負(fù)責(zé)制，完善考核機(jī)制，是考核機(jī)制與制度管理有機(jī)結(jié)合，實現(xiàn)調(diào)動員工積極性提高工作效率的目的。

二、質(zhì)量工作方面：

1、及時配合質(zhì)量部開展的各項工作，使質(zhì)量工作順利開展。

2、嚴(yán)抓三檢質(zhì)及工藝操作，穩(wěn)步提高質(zhì)量管理水平和質(zhì)量控制水平。

3、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，進(jìn)一步提高個人質(zhì)量意識，堅定不渝的把質(zhì)量工作擺在管理和生產(chǎn)工作的首位，學(xué)習(xí)質(zhì)量控制的相關(guān)辦法，提高對質(zhì)量缺陷的判定能力。

4、強(qiáng)化質(zhì)量控制辦法和方案，落實車間的自檢頻率及自檢力度。進(jìn)一步觀察質(zhì)量監(jiān)控點上存在的問題，找問題原因的根本，不斷分析總結(jié)，不斷整改完善。

三、工作方法方面

1、一個人的能力和水平是有限的，只有不斷學(xué)習(xí)才能不但提高，在工作中，我時常感到能力和知識的欠缺，從而在今后的工作中，需要進(jìn)一步提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和理論水平或提高文字水平和綜合素質(zhì)，使自己更加出色地完成本職工作。

2、多學(xué)習(xí)，多請教，多溝通，多關(guān)注員工疾苦，增強(qiáng)自身領(lǐng)導(dǎo)能力和員工建立良好的合作關(guān)系。

篇2

第二條本辦法適用于提拔擔(dān)任下列非選舉產(chǎn)生的副廳級以下（含副廳級）領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的干部：

省、地（州、市）黨委、政府（行署）工作部門（含派出機(jī)構(gòu)和部門管理機(jī)構(gòu)）的副職和內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)；縣（市、區(qū)）黨委、政府工作部門（含派出機(jī)構(gòu)和部門管理機(jī)構(gòu)）的副職；省人大、省政協(xié)工作部門內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)；省、地（州、市）、縣（市、區(qū)）紀(jì)委內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)；省、地（州、市）人民法院和人民檢察院內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)的非國家權(quán)力機(jī)關(guān)依法任命的領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)。

省、地（州、市）工會、共青團(tuán)、婦聯(lián)等人民團(tuán)體內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，依照本辦法執(zhí)行。

由非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)轉(zhuǎn)任上述同級領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的，適用本辦法。

第三條領(lǐng)導(dǎo)干部任職試用期為一年，從任免機(jī)關(guān)決定試任職之日起計算。按干部管理權(quán)限，需要任職前征求上級主管部門意見或辦理備案手續(xù)的，應(yīng)在上級主管部門同意或辦理備案手續(xù)后再發(fā)出任職通知；需要任職后備案的，在任職通知發(fā)出后及時辦理備案手續(xù)。

第四條領(lǐng)導(dǎo)干部在試用期間，履行所任職務(wù)的職責(zé)，行使相應(yīng)的權(quán)力，享受同職級干部待遇。

第五條領(lǐng)導(dǎo)干部在試用期間一般不作交流或調(diào)整。

第六條試用期滿，按干部管理權(quán)限，由組織（人事）部門對領(lǐng)導(dǎo)干部進(jìn)行考核。考核主要采取干部考察的方式進(jìn)行。

考核應(yīng)堅持實事求是、客觀公正的原則，在全面了解干部試用期間的思想政治表現(xiàn)、組織領(lǐng)導(dǎo)能力、工作作風(fēng)、工作實績和廉潔自律等情況的同時，重點考核對所任職務(wù)的適應(yīng)能力和履行職責(zé)的情況。

考核程序：試用期滿前一個月，由所在單位黨委（黨組）通知試用干部本人撰寫述職報告，并提出任用的初步意見；按干部管理權(quán)限，由組織（人事）部門進(jìn)行考核；考核時應(yīng)在《條例》規(guī)定范圍內(nèi)進(jìn)行述職和民主測評。

第七條試用期滿，經(jīng)考核存在下列情況之一者，不予正式任用：

（一）思想政治素質(zhì)方面存在嚴(yán)重問題。

（二）組織領(lǐng)導(dǎo)能力弱，工作實績不突出，不能勝任現(xiàn)職領(lǐng)導(dǎo)崗位。

（三）在工作中鬧無原則糾紛，嚴(yán)重影響班子團(tuán)結(jié)或工作作風(fēng)存在嚴(yán)重問題。

（四）發(fā)現(xiàn)有行為，存在不廉潔問題。

（五）民主測評不稱職票超過三分之一和考察談話不贊成人數(shù)超過二分之一。

第八條領(lǐng)導(dǎo)干部試用期滿，經(jīng)考核勝任現(xiàn)職的，辦理正式任職手續(xù)。正式任職的，試用期計入任職時間。

第九條領(lǐng)導(dǎo)干部試用期滿，經(jīng)考核不勝任現(xiàn)職的，按干部管理權(quán)限審批或備案后，免去試任職務(wù)，一般按試用前職級安排適當(dāng)工作，享受試用前職級待遇。

第十條領(lǐng)導(dǎo)干部在試用期間工作出現(xiàn)重大失誤或犯有嚴(yán)重錯誤，不宜繼續(xù)試用的，按干部管理權(quán)限審批或備案后，提前解除試用期，并按有關(guān)規(guī)定予以處理。

第十一條黨委（黨組）及組織（人事）部門，按干部管理權(quán)限，履行領(lǐng)導(dǎo)干部試用期間的教育、管理和監(jiān)督職責(zé)。

篇3

第一條為不斷深化干部人事制度改革，全面引入競爭激勵機(jī)制，建設(shè)一支素質(zhì)高、業(yè)務(wù)精、能力強(qiáng)的區(qū)、鎮(zhèn)（街道）機(jī)關(guān)中層干部隊伍，根據(jù)《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例》、《干部教育培訓(xùn)工作條例（試行）》、《公務(wù)員法》和有關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合我區(qū)實際，制定本辦法。

第二條選拔任用區(qū)、鎮(zhèn)（街道）機(jī)關(guān)中層干部，必須堅持以下原則：

（一）黨管干部原則；

（二）任人唯賢、德才兼?zhèn)湓瓌t；

（三）群眾公認(rèn)、注重實績原則；

（四）公開、平等、競爭、擇優(yōu)原則；

（五）民主集中制原則；

（六）依法辦事原則。

第三條本辦法適用于選拔任用區(qū)、鎮(zhèn)（街道）機(jī)關(guān)科（股）級干部。

區(qū)法院、檢察院的中層干部，區(qū)直機(jī)關(guān)事業(yè)單位、下屬事業(yè)單位科（股）級干部的管理參照本辦法執(zhí)行。

第二章任職條件

第四條選拔任用區(qū)、鎮(zhèn)（街道）機(jī)關(guān)中層干部應(yīng)當(dāng)符合《干部任用條例》規(guī)定的基本條件。

第五條提任區(qū)、鎮(zhèn)（街道）機(jī)關(guān)中層干部應(yīng)當(dāng)符合以下資格條件：

（一）身體健康；

（二）大專以上學(xué)歷；

（三）年齡男性一般在50周歲以下，女性一般在47周歲以下；

（四）符合任職回避和公務(wù)回避的要求；

（五）提拔副科（股）級干部，一般要在辦事員崗位工作滿3年，或者在辦事員崗位工作已滿2年且有1年年度考核為優(yōu)秀或受到區(qū)級以上相關(guān)表彰；

（六）提拔正科（股）級干部，一般要在副科（股）崗位工作3年以上，或者在副科（股）崗位工作已滿2年且有1年年度考核為優(yōu)秀或受到區(qū)級以上相關(guān)表彰，或者在辦事員崗位工作5年以上且有2年以上年度考核為優(yōu)秀或受到區(qū)級以上相關(guān)表彰；

（七）干部回到地方工作滿1年，可按規(guī)定程序任職。

特別優(yōu)秀的年輕干部或者工作特殊需要的，可以破格提拔。

第六條區(qū)、鎮(zhèn)（街道）機(jī)關(guān)聘任事業(yè)單位工作人員為中層干部，除應(yīng)符合上述有關(guān)條件外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）年齡男性一般在45周歲以下，女性一般在42周歲以下；

（二）具有事業(yè)單位正式人員身份；

（三）任科（股）級職務(wù)或工作3年以上。

第三章選拔任用

第七條區(qū)、鎮(zhèn)（街道）機(jī)關(guān)選拔任用中層干部應(yīng)當(dāng)符合《干部任用條例》規(guī)定的程序。

第八條區(qū)、鎮(zhèn)（街道）機(jī)關(guān)選拔任用中層干部原則上都必須實行競爭上崗，競爭人選與競爭職位比例一般不低于2:1。涉及黨和國家重要機(jī)密、專業(yè)技術(shù)性較強(qiáng)、法律法規(guī)規(guī)定或任免機(jī)關(guān)認(rèn)為不宜公開競爭的特殊職位除外。

第九條區(qū)、鎮(zhèn)（街道）機(jī)關(guān)中層干部競爭上崗應(yīng)當(dāng)履行下列程序：

（一）公布職位、職位的基本要求以及競爭上崗的基本程序等；

（二）報名與資格審查；

（三）理論考試、個人述職、答辯、民主測評；

（四）組織考察，研究提出人選方案；

（五）公示；

（六）討論決定；

（七）任職備案。

第十條區(qū)、鎮(zhèn)（街道）機(jī)關(guān)中層干部競爭上崗可以在機(jī)關(guān)內(nèi)部進(jìn)行，也可以在區(qū)內(nèi)跨部門、跨地區(qū)進(jìn)行。個別專業(yè)性強(qiáng)、本機(jī)關(guān)無合適競爭人選或本機(jī)關(guān)人選少、形不成競崗比例的，可以跨部門、跨地區(qū)競爭選拔。

區(qū)、鎮(zhèn)（街道）機(jī)關(guān)需在區(qū)內(nèi)跨部門、跨地區(qū)公開選拔中層干部的，要將缺崗情況及公開選拔工作計劃報區(qū)組織人事部門審批，并在區(qū)組織人事部門的統(tǒng)一指導(dǎo)下組織實施。

第十一條對不具備競爭上崗條件的中層職位干部選配工作，可以由單位研究提出意見，報區(qū)組織人事部門批準(zhǔn)。

第四章備案管理

第十二條區(qū)級機(jī)關(guān)中層干部選拔任用工作的備案管理由區(qū)委組織部和區(qū)人事局負(fù)責(zé)，其中，正科（股）級干部、黨群部門副科（股）級干部、政府部門負(fù)責(zé)組織人事工作的副科（股）級干部的任免，須向區(qū)委組織部報送備案材料;其他副科（股）級干部的任免，須向區(qū)人事局報送備案材料。備案程序主要有以下三項：

（一）部門提出方案。準(zhǔn)備進(jìn)行中層干部競爭上崗前，有關(guān)部門要認(rèn)真研究，報批競爭上崗方案。對不符合競爭條件的，要在發(fā)揚民主的基礎(chǔ)上提出考察對象，并嚴(yán)格履行組織考察、集體討論、登記備案等程序。

（二）報審登記。報送的備案材料主要有：備案報告、干部任免審批表、考察材料（各一式兩份）、民主推薦或民主測評情況、部門負(fù)責(zé)人討論干部的會議記錄、擬提任科（股）級干部的檔案（用后退還）。

（三）備案審核。區(qū)委組織部、區(qū)人事局收到備案材料后，兩周內(nèi)審核、研究，并在干部任免審批表批準(zhǔn)機(jī)關(guān)欄內(nèi)簽署答復(fù)意見。各部門根據(jù)區(qū)委組織部或區(qū)人事局的答復(fù)意見，辦理正式任免手續(xù)對外公布，抄送區(qū)委組織部、區(qū)人事局，并將干部任免審批表和考察材料及時歸入本人檔案。

第十三條各鎮(zhèn)（街道）中層干部任免方案提交黨委（黨工委）會討論前，須報區(qū)委組織部審核。區(qū)委組織部視情派員列席鎮(zhèn)黨委（街道黨工委）討論干部任免會議，并做好會議記錄。各鎮(zhèn)（街道）中層干部任免文件須抄送區(qū)委組織部、區(qū)人事局備案。

第十四條中層干部配備應(yīng)當(dāng)符合“三定”方案核定的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和中層干部職數(shù)。

第五章任職管理

第十五條區(qū)、鎮(zhèn)（街道）機(jī)關(guān)中層干部一律實行任期制，任期為3年，期滿后重新競崗。

第十六條區(qū)、鎮(zhèn)（街道）機(jī)關(guān)部門聘用事業(yè)單位工作人員擔(dān)任科（股）級職務(wù)的，聘期為2年，聘任期間,原有身份性質(zhì)、工資渠道等不變，期滿后職務(wù)自動消失，仍回原單位工作。如確因工作需要，可以重新辦理聘任手續(xù)。

第十七條區(qū)、鎮(zhèn)（街道）機(jī)關(guān)中層干部每年應(yīng)當(dāng)參加由區(qū)組織人事部門組織，或經(jīng)區(qū)組織人事部門認(rèn)可、所在單位自行組織的各類崗位業(yè)務(wù)培訓(xùn)，時間累計不少于12天。凡未能完成學(xué)習(xí)任務(wù)的，當(dāng)年年度考核不得定為優(yōu)秀等次。年齡在50周歲以下的中層干部，通過培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，應(yīng)當(dāng)達(dá)到英語初級、計算機(jī)中級、普通話三級甲等以上水平。

第十八條各鎮(zhèn)（街道）、各部門年初按照中層干部崗位職責(zé)要求，分別制訂年度考核目標(biāo)。平時加強(qiáng)目標(biāo)監(jiān)控，抓好日?？己撕凸芾?。年終對照目標(biāo)進(jìn)行綜合考核，并做好個人述職和民主測評工作。年度考核、測評情況作為中層干部續(xù)聘、解聘的重要依據(jù)。

第十九條年度考核實績較差，不勝任崗位工作要求，民主測評不稱職票超過三分之一，經(jīng)組織考核認(rèn)定為不稱職，或由于其他原因不宜繼續(xù)擔(dān)任現(xiàn)職的，應(yīng)當(dāng)免去或辭去現(xiàn)任職務(wù)。

第二十條區(qū)、鎮(zhèn)（街道）機(jī)關(guān)中層干部在同一崗位任職時間一般不超過5年，擔(dān)任同一科室正副職累計時間一般不超過8年，其中熱點崗位任正職時間不得超過3年，到期必須進(jìn)行輪崗交流。輪崗交流可以在部門之間、科室之間進(jìn)行。

第二十一條區(qū)、鎮(zhèn)（街道）機(jī)關(guān)中層干部男性最高任職年齡為53周歲，女性為50周歲。達(dá)到最高任職年齡后，不再擔(dān)任機(jī)關(guān)中層實職。

第六章紀(jì)律和監(jiān)督

第二十二條選拔任用區(qū)、鎮(zhèn)（街道）機(jī)關(guān)中層干部，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守《干部任用條例》規(guī)定的紀(jì)律要求，做到“堅持原則不動搖，執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)不走樣，履行程序不變通，遵守紀(jì)律不放松”。

第二十三條區(qū)組織人事部門負(fù)責(zé)受理有關(guān)干部選拔任用工作的舉報和申訴，制止、糾正違反本辦法的行為。

第二十四條對違反本辦法規(guī)定的干部任免事項，區(qū)組織人事部門不予批準(zhǔn)；對已經(jīng)作出的違規(guī)干部任免決定，由本單位自行糾正或區(qū)組織人事部門按照干部管理權(quán)限予以糾正，并按照有關(guān)規(guī)定對主要責(zé)任人以及其他直接責(zé)任人提出處理意見或者處理建議；對無正當(dāng)理由拒不服從組織調(diào)動或者交流決定的，依照法律及有關(guān)規(guī)定就地免職或者降職使用。

第二十五條凡本地區(qū)、本部門用人上的不正之風(fēng)嚴(yán)重、干部群眾反映強(qiáng)烈以及對違反組織人事紀(jì)律的行為查處不力的，應(yīng)當(dāng)追究領(lǐng)導(dǎo)班子主要領(lǐng)導(dǎo)成員和分管領(lǐng)導(dǎo)成員的責(zé)任。

第二十六條用人失察失誤造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)具體情況，追究主要責(zé)任人以及其他直接責(zé)任人的責(zé)任。

第二十七條各鎮(zhèn)（街道）、區(qū)級機(jī)關(guān)各部門在干部選拔任用工作中，必須嚴(yán)格執(zhí)行本辦法，自覺接受組織監(jiān)督和群眾監(jiān)督。下級機(jī)關(guān)和黨員、干部、群眾對干部選拔任用工作中的違紀(jì)違規(guī)行為，有權(quán)向區(qū)紀(jì)委、區(qū)委組織部、區(qū)人事局舉報、申訴，受理部門和機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定認(rèn)真處理。

第七章附則

篇4

第一條為加強(qiáng)食品質(zhì)量安全的監(jiān)督管理，提高食品企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)備案工作的合法性、科學(xué)性、規(guī)范性、時效性，根據(jù)《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法》、《中華人民共和國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理條例》、《省標(biāo)準(zhǔn)化管理條例》、《省企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)備案管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條省境內(nèi)食品企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的制定、修訂、審查、備案等活動，應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)定。

第三條食品企業(yè)生產(chǎn)、加工的產(chǎn)品沒有相應(yīng)國家、行業(yè)、地方標(biāo)準(zhǔn)的，或不完全采用國家、行業(yè)、地方推薦性產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)制定企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，作為組織生產(chǎn)的依據(jù)。鼓勵企業(yè)制定嚴(yán)于國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的食品企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)。

禁止無標(biāo)生產(chǎn)，或以單獨的衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)作為企業(yè)產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)。納入質(zhì)量安全市場準(zhǔn)入管理的食品，其企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)要符合《食品質(zhì)量安全市場準(zhǔn)入審查通則》和相應(yīng)食品生產(chǎn)許可證審查細(xì)則的要求。

第四條食品企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)備案管轄按《省企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)備案管理辦法》第四條執(zhí)行。

第五條食品企業(yè)對本企業(yè)批準(zhǔn)的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容負(fù)責(zé)。

第二章食品企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的制定

第六條食品企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)制定應(yīng)貫徹國家和地方的有關(guān)方針、政策，符合國家法律、法規(guī)的規(guī)定，并不得與強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)相抵觸。

第七條食品企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)由企業(yè)組織制定，其制定原則、程序應(yīng)符合《企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化管理辦法》（國家技術(shù)監(jiān)督局13號令）的規(guī)定，制定標(biāo)準(zhǔn)的同時應(yīng)編寫標(biāo)準(zhǔn)的編制說明。

第八條食品企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)編寫應(yīng)符合下列規(guī)定：

1、編寫的結(jié)構(gòu)、要求、規(guī)則和技術(shù)指標(biāo)設(shè)置應(yīng)符合GB/T1《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則》系列標(biāo)準(zhǔn)及GB/T13494《食品標(biāo)準(zhǔn)編寫規(guī)定》的要求。

2、標(biāo)準(zhǔn)名稱應(yīng)是反映食品真實屬性的專用名稱。以有價值、有特性的配料作為標(biāo)準(zhǔn)名稱的定語時，標(biāo)準(zhǔn)中應(yīng)對該種配料的添加量作出具體規(guī)定，并在食品標(biāo)簽上予以明示。

3、標(biāo)準(zhǔn)中應(yīng)對使用的食品原料作出明確要求，凡使用食品添加劑和營養(yǎng)強(qiáng)化劑的，應(yīng)分別符合GB2760《食品添加劑使用衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)》和GB14880《食品營養(yǎng)強(qiáng)化劑使用衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)》的規(guī)定，未列入國家標(biāo)準(zhǔn)使用范圍的食品添加劑和食品營養(yǎng)強(qiáng)化劑一律不得使用。非藥食同源的藥類物品不得作為食品原料。

4、未采用同類產(chǎn)品的國家、行業(yè)和地方推薦性標(biāo)準(zhǔn)時，企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)指標(biāo)的項目設(shè)置應(yīng)與該推薦性標(biāo)準(zhǔn)保持一致，指標(biāo)的調(diào)整應(yīng)有合理理由，并能滿足保質(zhì)期質(zhì)量安全要求。

5、食品標(biāo)簽的內(nèi)容應(yīng)作為企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)范性附錄。

第九條食品企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)編制說明應(yīng)包含下列內(nèi)容：

1、概況介紹：任務(wù)來源、產(chǎn)品性能特點、起草小組及有關(guān)情況等；

2、標(biāo)準(zhǔn)編制原則和確定標(biāo)準(zhǔn)主要內(nèi)容的依據(jù)，采用國際標(biāo)準(zhǔn)時要有與國際標(biāo)準(zhǔn)水平對比情況，確定標(biāo)準(zhǔn)水平。

3、型式檢驗報告或由第三方檢驗機(jī)構(gòu)出具的檢驗報告；

4、與現(xiàn)行的法律法規(guī)規(guī)章和強(qiáng)制性國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系及貫徹執(zhí)行強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)情況；低于推薦性國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或地方標(biāo)準(zhǔn)的理由和可行性依據(jù)。

5、實施標(biāo)準(zhǔn)的要求、措施、建議以及其它需要說明的問題，如引用標(biāo)準(zhǔn)、參考資料等。

第十條食品生產(chǎn)企業(yè)在批準(zhǔn)、食品企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)前應(yīng)組織專家進(jìn)行審查。審查內(nèi)容包括：食品企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)與國家法律法規(guī)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的符合性、標(biāo)準(zhǔn)格式的規(guī)范性、技術(shù)指標(biāo)的先進(jìn)性和合理性、試驗方法科學(xué)性、檢驗規(guī)則的可操作性等。

第十一條食品企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)審查由企業(yè)負(fù)責(zé)組織，也可委托專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會、行業(yè)協(xié)會、技術(shù)機(jī)構(gòu)、科研機(jī)構(gòu)和學(xué)術(shù)團(tuán)體等機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織。

第十二條標(biāo)準(zhǔn)審查采用專家組審查制，專家組應(yīng)由5人以上組成，直接參于產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的起草人員不得參加專家組，專家組中同一個單位的專家一般不得超過2人。

參與食品企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)審查工作的專家應(yīng)當(dāng)具有中級以上專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格或大專以上學(xué)歷和五年以上從事食品行業(yè)相關(guān)工作經(jīng)歷，熟悉食品質(zhì)量安全國家法律、法規(guī)規(guī)章和有關(guān)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，掌握相關(guān)食品生產(chǎn)的工藝、技術(shù)要求和國內(nèi)外該領(lǐng)域技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展的狀況。

第十三條標(biāo)準(zhǔn)起草單位提交專家組的審查材料，至少包括下列內(nèi)容：

1、標(biāo)準(zhǔn)文本（送審稿）；

2、標(biāo)準(zhǔn)編制說明；

3、引用文件和參考資料;

4、產(chǎn)品質(zhì)量驗證報告;

5、標(biāo)準(zhǔn)實施能力的說明。

第十四條標(biāo)準(zhǔn)審查后，審查小組應(yīng)當(dāng)根據(jù)專家意見形成評審報告，其內(nèi)容應(yīng)包括：審查日期、地點、負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)起草單位、組織審查單位、參加審查單位及具體人員名單、審查意見。

第十五條審查意見應(yīng)包括：評價意見、主要修改意見和采納情況，所審查的食品標(biāo)準(zhǔn)是否符合法律、法規(guī)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，低于推薦性標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)有理由和相關(guān)影響的說明，并作出是否符合食品質(zhì)量安全要求并予以批準(zhǔn)的結(jié)論。

審查意見必須經(jīng)審查組三分之二以上人員同意通過，企業(yè)應(yīng)按照審查意見對標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行修改。

第十六條參加標(biāo)準(zhǔn)審查的專家在審查工作中應(yīng)堅持實事求是原則和嚴(yán)肅認(rèn)真的科學(xué)態(tài)度，保證審查結(jié)果的正確性、合理性和科學(xué)性，并對審查意見負(fù)責(zé)。參加審查工作的專家應(yīng)當(dāng)保守標(biāo)準(zhǔn)審查活動中所涉及的技術(shù)秘密和商業(yè)秘密。

第十七條食品企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)由企業(yè)批準(zhǔn)、。

第三章食品企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)備案

第十八條食品企業(yè)制（修）定的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在之日起30日內(nèi)報質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政主管部門備案。

第十九條食品企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)備案時，應(yīng)提交以下材料：

1、省企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)備案申請表/復(fù)審申請表；

2、食品企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)及電子文本；

3、標(biāo)準(zhǔn)編制說明；

4、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)審查報告；

5、工商營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

6、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件。

第二十條企業(yè)申報材料符合備案規(guī)定的，質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政主管部門應(yīng)在5個工作日內(nèi)辦理備案手續(xù)。經(jīng)備案的標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)加蓋騎縫章。備案材料一份留受理備案部門存檔，一份交還企業(yè)。

第二十一條受理備案的部門，應(yīng)對備案的食品企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)依照法律法規(guī)和本辦法第十九條進(jìn)行審查，發(fā)現(xiàn)備案的食品企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)違反有關(guān)法律、法規(guī)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的，應(yīng)責(zé)令其限期改正后重新備案或停止實施。

第二十二條食品企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)定期復(fù)審，復(fù)審周期一般不超過三年。三年內(nèi)，備案的食品標(biāo)準(zhǔn)在下列情況應(yīng)進(jìn)行復(fù)審：

1、相應(yīng)國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或地方標(biāo)準(zhǔn)實施；

2、引用標(biāo)準(zhǔn)或相關(guān)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)修改時；

3、當(dāng)企業(yè)生產(chǎn)工藝或原材料配方發(fā)生改變時；

4、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政部門提出需要修改時。

第二十三條修訂后的食品企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)按本規(guī)定重新辦理備案。修訂后的食品企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)編號和備案登記號的順序不變，只改變年代號。

食品企業(yè)因故更名后，其產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)重新備案。

第二十四條受理備案部門不得泄露、擴(kuò)散標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容或文本。經(jīng)備案的標(biāo)準(zhǔn)一般不對外提供，有特殊原因需要查閱備案標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)由標(biāo)準(zhǔn)備案管理部門責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)同意。

第二十五條標(biāo)準(zhǔn)備案人員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真負(fù)責(zé)、恪盡職守，不向備案企業(yè)提出與備案工作無關(guān)的要求，對違反工作紀(jì)律、、、的，將由任免機(jī)關(guān)或者監(jiān)察機(jī)關(guān)依法給予行政處分。

第二十六條食品企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)不按本規(guī)定報送備案的，質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政管理部門應(yīng)按照《省標(biāo)準(zhǔn)化管理條例》第三十五條的相關(guān)規(guī)定予以處罰。

第四章附則

篇5

第一條為了完善保險精算監(jiān)管制度，規(guī)范保險公司內(nèi)部治理，防范經(jīng)營風(fēng)險，促進(jìn)保險業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國保險法》、《中華人民共和國外資保險公司管理條例》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條本辦法所稱總精算師，是指保險公司總公司負(fù)責(zé)精算以及相關(guān)事務(wù)的高級管理人員。

第三條保險公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立總精算師職位。

第四條總精算師應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國保險監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國保監(jiān)會）的規(guī)定，遵守保險公司章程和職業(yè)準(zhǔn)則，公正、客觀地履行精算職責(zé)。

第五條中國保監(jiān)會依法審查總精算師任職資格，并對總精算師履職行為進(jìn)行監(jiān)督管理。

第二章任職資格管理

第六條總精算師應(yīng)當(dāng)具備誠實信用的良好品行和履行職務(wù)必需的專業(yè)知識、從業(yè)經(jīng)歷和管理能力。

第七條擔(dān)任總精算師應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）取得中國精算師資格3年以上；

（二）從事保險精算、保險財務(wù)或者保險投資工作8年以上，其中包括5年以上在保險行業(yè)內(nèi)擔(dān)任保險精算、保險財務(wù)或者保險投資管理職務(wù)的任職經(jīng)歷；

（三）在中華人民共和國境內(nèi)有住所；

（四）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

取得國外精算師資格3年以上的，可以豁免前款第（一）項規(guī)定的條件，但應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國保監(jiān)會考核，確認(rèn)其熟悉中國的保險精算監(jiān)管制度，具有相當(dāng)于中國精算師資格必需的專業(yè)知識和能力。

第八條有下列情形之一的，不得擔(dān)任總精算師：

（一）有《保險公司董事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》中禁止擔(dān)任高級管理人員情形之一的；

（二）中國保監(jiān)會規(guī)定不適宜擔(dān)任總精算師的其他情形。

第九條未經(jīng)中國保監(jiān)會核準(zhǔn)任職資格，保險公司不得以任何形式任命總精算師。

第十條保險公司任命總精算師，應(yīng)當(dāng)在任命前向中國保監(jiān)會申請核準(zhǔn)任職資格，提交下列書面材料一式三份，并同時提交有關(guān)電子文檔：

（一）擬任總精算師任職資格核準(zhǔn)申請書；

（二）《保險公司董事、高級管理人員任職資格申請表》；

（三）符合本辦法規(guī)定的《職務(wù)聲明書》；

（四）擬任總精算師的身份證、學(xué)歷證書、精算師資格認(rèn)證證書等有關(guān)文件的復(fù)印件，有護(hù)照的應(yīng)當(dāng)同時提供護(hù)照復(fù)印件；

（五）中國保監(jiān)會規(guī)定提交的其他材料。

第十一條中國保監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理任職資格核準(zhǔn)申請之日起20日以內(nèi)，作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。20日以內(nèi)不能作出決定的，經(jīng)中國保監(jiān)會主席批準(zhǔn)，可以延長10日，并應(yīng)當(dāng)將延長期限的理由告知申請人。

決定核準(zhǔn)的，頒發(fā)任職資格核準(zhǔn)文件；決定不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)作出書面決定并說明理由。

第十二條總精算師有下列情形之一的，其任職資格自動失效，擬再擔(dān)任總精算師的，應(yīng)當(dāng)重新經(jīng)過任職資格核準(zhǔn)：

（一）因辭職、被免職、被撤職等原因，不再為該保險公司及其分支機(jī)構(gòu)工作的；

（二）受到責(zé)令予以撤換的行政處罰的；

（三）出現(xiàn)《公司法》第一百四十七條第一款規(guī)定情形的。

第三章總精算師職責(zé)

第十三條總精算師對保險公司董事會和總經(jīng)理負(fù)責(zé)，并應(yīng)當(dāng)向中國保監(jiān)會及時報告保險公司的重大風(fēng)險隱患。

第十四條總精算師有權(quán)獲得履行職責(zé)所需的數(shù)據(jù)、文件、資料等相關(guān)信息，保險公司有關(guān)部門和人員不得非法干預(yù)，不得隱瞞或者提供虛假信息。

第十五條總精算師有權(quán)參加涉及其職責(zé)范圍內(nèi)相關(guān)事務(wù)的保險公司董事會會議，并發(fā)表專業(yè)意見。

第十六條總精算師具體履行下列職責(zé)：

（一）分析、研究經(jīng)驗數(shù)據(jù)，參與制定保險產(chǎn)品開發(fā)策略，擬定保險產(chǎn)品費率，審核保險產(chǎn)品材料；

（二）負(fù)責(zé)或者參與償付能力管理；

（三）制定或者參與制定再保險制度、審核或者參與審核再保險安排計劃；

（四）評估各項準(zhǔn)備金以及相關(guān)負(fù)債，參與預(yù)算管理；

（五）參與制定股東紅利分配制度，制定分紅保險等有關(guān)保險產(chǎn)品的紅利分配方案；

（六）參與資產(chǎn)負(fù)債配置管理，參與決定投資方案或者參與擬定資產(chǎn)配置指引；

（七）參與制定業(yè)務(wù)營運規(guī)則和手續(xù)費、傭金等中介服務(wù)費用給付制度；

（八）根據(jù)中國保監(jiān)會和國家有關(guān)部門規(guī)定，審核、簽署公開披露的有關(guān)數(shù)據(jù)和報告；

（九）根據(jù)中國保監(jiān)會規(guī)定，審核、簽署精算報告、內(nèi)含價值報告等有關(guān)文件；

（十）按照本辦法規(guī)定，向保險公司和中國保監(jiān)會報告重大風(fēng)險隱患；

（十一）中國保監(jiān)會或者保險公司章程規(guī)定的其他職責(zé)。

第十七條保險公司有下列情形之一的，總精算師應(yīng)當(dāng)根據(jù)職責(zé)要求，向保險公司總經(jīng)理提交重大風(fēng)險提示報告，并提出改進(jìn)措施：

（一）出現(xiàn)可能嚴(yán)重危害保險公司償付能力狀況的重大隱患的；

（二）在擬定分紅保險紅利分配方案等經(jīng)營活動中，出現(xiàn)嚴(yán)重?fù)p害投保人、被保險人或者受益人合法權(quán)益的情形的。

總精算師應(yīng)當(dāng)將重大風(fēng)險提示報告同時抄報保險公司董事會。

第十八條總精算師提交重大風(fēng)險提示報告的，保險公司應(yīng)當(dāng)及時采取措施防范或者化解風(fēng)險，保險公司未及時采取有關(guān)措施的，總精算師應(yīng)當(dāng)向中國保監(jiān)會報告。

第四章監(jiān)督管理

第十九條保險公司應(yīng)當(dāng)按照本辦法的規(guī)定，在保險公司章程中明確規(guī)定總精算師的職責(zé)。

第二十條總精算師由保險公司董事會任命。

第二十一條保險公司任命總精算師，應(yīng)當(dāng)在任命前與擬任總精算師簽署《職務(wù)聲明書》。

《職務(wù)聲明書》應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容：

（一）總精算師工作職責(zé)；

（二）由擬任總精算師作出的，將按照本辦法規(guī)定提交離職報告的承諾；

（三）擬任總精算師在審讀前任總精算師離職報告后作出的有關(guān)聲明；

（四）中國保監(jiān)會要求載明的其他內(nèi)容。

第二十二條在同一保險公司內(nèi)，董事長、總經(jīng)理不得兼任總精算師。

第二十三條除下列情形以外，總精算師不得在所任職保險公司以外的其他機(jī)構(gòu)中兼職：

（一）兼職機(jī)構(gòu)與總精算師所任職保險公司之間具有控股關(guān)系；

（二）總精算師在精算師專業(yè)組織中兼職從事不獲取報酬的活動；

（三）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

第二十四條總精算師因辭職、被免職或者被撤職等原因離職的，應(yīng)當(dāng)在辭職時或者在收到免職、撤職決定之日起20日以內(nèi)獨立完成離職報告，并向保險公司董事會和總經(jīng)理提交。

離職報告應(yīng)當(dāng)對離職原因、任職期間的履職情況和精算工作移交進(jìn)行說明。

離職報告應(yīng)當(dāng)一式兩份，并由總精算師簽字。

第二十五條保險公司任命總精算師，應(yīng)當(dāng)在申請核準(zhǔn)擬任總精算師任職資格以前，根據(jù)其要求，將前任總精算師離職報告送交其審讀。

第二十六條總精算師因辭職、被免職或者被撤職等原因離職的，保險公司應(yīng)當(dāng)自作出批準(zhǔn)辭職或者免職、撤職等決定之日起30日以內(nèi)，向中國保監(jiān)會報告，并提交下列書面材料：

（一）總精算師被免職或者被撤職的原因說明；

（二）免職、撤職或者批準(zhǔn)辭職等有關(guān)決定的復(fù)印件；

（三）總精算師作出的離職報告。

第五章法律責(zé)任

第二十七條對違反《保險法》規(guī)定尚未構(gòu)成犯罪的行為負(fù)有直接責(zé)任的總精算師，中國保監(jiān)會可以區(qū)別不同情況予以警告，責(zé)令予以撤換，處以2萬元以上10萬元以下的罰款。

責(zé)令予以撤換的具體適用，按照《保險公司董事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》等中國保監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十八條除前條規(guī)定的情形以外，總精算師違背精算職責(zé)，致使根據(jù)中國保監(jiān)會規(guī)定應(yīng)當(dāng)由其簽署的各項文件不符合中國保監(jiān)會規(guī)定的，由中國保監(jiān)會責(zé)令改正，對總精算師予以警告；情節(jié)嚴(yán)重的，并處1萬元以下罰款。

第二十九條保險公司未經(jīng)核準(zhǔn)擅自任命總精算師的，由中國保監(jiān)會予以警告，并處1萬元以下罰款。

第三十條總精算師未按照本辦法規(guī)定及時向中國保監(jiān)會報告有關(guān)事項的，由中國保監(jiān)會責(zé)令改正，予以警告。

第六章附則

第三十一條對總精算師的任職管理，本辦法沒有規(guī)定的，適用《保險公司董事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定。

第三十二條本辦法所稱日，是指工作日，不包括法定節(jié)假日。

第三十三條本辦法由中國保監(jiān)會負(fù)責(zé)解釋。

篇6

第一條為了加強(qiáng)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理，規(guī)范期貨公司運作，防范經(jīng)營風(fēng)險，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理條例》，制定本辦法。

第二條期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格管理，適用本辦法。

本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官（以下簡稱經(jīng)理層人員），財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實際履行上述職務(wù)的人員。

第三條期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）核準(zhǔn)的任職資格。

期貨公司不得任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

第四條期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程，恪守誠信，勤勉盡責(zé)。

第五條中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。

中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依照本辦法和中國證監(jiān)會的授權(quán)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。

中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行自律管理。

第二章任職資格條件

第六條申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有誠實守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力。

第七條申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗；

（二）具有大學(xué)專科以上學(xué)歷。

第八條申請獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱；

（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位；

（三）通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試；

（四）有履行職責(zé)所必需的時間和精力。

第九條下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨立董事：

（一）在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員；

（二）在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)；

（三）為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬；

（四）最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項所列舉情形之一的人員；

（五）在其他期貨公司擔(dān)任除獨立董事以外職務(wù)的人員；

（六）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他人員。

第十條申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗；

（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；

（三）通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。

第十一條申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有期貨從業(yè)人員資格；

（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；

（三）通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。

第十二條申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗；

（二）擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。

第十三條申請首席風(fēng)險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗。

第十四條申請財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有期貨從業(yè)人員資格；

（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。

申請財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格；申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗。

第十五條期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。

第十六條具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。

第十七條具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年。

第十八條在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

第十九條有下列情形之一的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格：

（一）《公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形；

（二）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年；

（三）因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年；

（四）因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年；

（五）國家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員；

（六）因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年；

（七）自被中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年；

（八）因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年；

（九）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

第三章任職資格的申請與核準(zhǔn)

第二十條期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)。經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)，可以由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。

除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。

營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。

第二十一條申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：

（一）申請書；

（二）任職資格申請表；

（三）2名推薦人的書面推薦意見；

（四）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；

（五）資質(zhì)測試合格證明；

（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

申請獨立董事任職資格的，還應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于獨立性的聲明，聲明應(yīng)當(dāng)重點說明其本人是否存在本辦法第九條所列舉的情形。

第二十二條申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)由本人或者擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：

（一）申請書；

（二）任職資格申請表；

（三）2名推薦人的書面推薦意見；

（四）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；

（五）期貨從業(yè)人員資格證書；

（六）資質(zhì)測試合格證明；

（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

第二十三條推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。

擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人。擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。

推薦人應(yīng)當(dāng)了解擬任人的個人品行、遵紀(jì)守法、從業(yè)經(jīng)歷、業(yè)務(wù)水平、管理能力等情況，承諾推薦內(nèi)容的真實性，對擬任人是否存在本辦法第十九條所列舉的情形作出說明，并發(fā)表明確的推薦意見。

推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。

第二十四條申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：

（一）申請書；

（二）任職資格申請表；

（三）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；

（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

申請財務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格的，還應(yīng)當(dāng)提交期貨從業(yè)人員資格證書，以及會計師以上職稱或者注冊會計師資格的證明。

第二十五條申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：

（一）申請書；

（二）任職資格申請表；

（三）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；

（四）期貨從業(yè)人員資格證書；

（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

第二十六條申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時提交國務(wù)院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。

第二十七條中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。

第二十八條申請人或者擬任人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定：

（一）擬任人死亡或者喪失行為能力；

（二）申請人依法解散；

（三）申請人撤回申請材料；

（四）申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進(jìn)一步說明、解釋；

（五）申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查；

（六）申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施；

（七）申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查；

（八）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

第二十九條期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。

第三十條期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，并提交下列材料：

（一）任職決定文件；

（二）相關(guān)會議的決議；

（三）相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件；

（四）高級管理人員職責(zé)范圍的說明；

（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

第三十一條期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，并提交下列材料：

（一）免職決定文件；

（二）相關(guān)會議的決議；

（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

第三十二條期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。

第三十三條期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職。

期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。

期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人。

獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。

期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。

第三十四條期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。

有以下情形的，不受前款規(guī)定所限：

（一）期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事；

（二）在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長，或者董事長、監(jiān)事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監(jiān)事；

（三）在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人。

第三十五條期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事離任后到其他期貨公司擔(dān)任董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的，應(yīng)當(dāng)重新申請任職資格。上述人員離開原任職期貨公司不超過12個月，且未出現(xiàn)本辦法第十九條規(guī)定情形的，擬任職期貨公司應(yīng)當(dāng)提交下列申請材料：

（一）申請書；

（二）任職資格申請表；

（三）擬任人在原任職期貨公司任職情況的陳述；

（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

第三十六條取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任董事（不包括獨立董事）、監(jiān)事、營業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

第四章行為規(guī)則

第三十七條期貨公司董事應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定出席董事會會議，參加公司的活動，切實履行職責(zé)。

第三十八條期貨公司獨立董事應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注和保護(hù)客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見。

第三十九條期貨公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵循誠信原則，謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)，維護(hù)客戶和公司的合法利益，不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動，不得利用職務(wù)之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機(jī)會。

第四十條期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。公司應(yīng)當(dāng)在接到報告之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案，并定期報告相關(guān)交易情況。

第四十一條期貨公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)認(rèn)真執(zhí)行董事會決議，有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和客戶保證金安全完整。副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)協(xié)助總經(jīng)理工作，忠實履行職責(zé)。

第四十二條期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益。

第五章監(jiān)督管理

第四十三條中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。

上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個年度起，在每年第一季度向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表，對是否存在本辦法第十九條所列舉的情形作出說明。

第四十四條取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或者未通過資格年檢，或者連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。

第四十五條期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。

第四十六條期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報告。

公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司更換代為履行職責(zé)的人員。

代為履行職責(zé)的時間不得超過6個月。公司應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官。

第四十七條期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。

第四十八條期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。

第四十九條期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。

第五十條期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險的，該人員應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。

第五十一條期貨公司有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函：

（一）法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患；

（二）未按規(guī)定報告高級管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況；

（三）未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況；

（四）未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況；

（五）未按規(guī)定對離任人員進(jìn)行離任審計；

（六）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

第五十二條期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對其進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函：

（一）未按規(guī)定履行職責(zé)；

（二）未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)；

（三）違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況；

（四）未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況；

（五）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

第五十三條期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員。

第五十四條期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選：

（一）向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴(yán)重后果；

（二）拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果；

（三）擅離職守，造成嚴(yán)重后果；

（四）1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話；

（五）累計3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分；

（六）對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險負(fù)有責(zé)任；

（七）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

第五十五條期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職。

自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

第五十六條中國證監(jiān)會建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員誠信檔案，記錄董事、監(jiān)事和高級管理人員的合規(guī)和誠信情況。

第五十七條推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

第五十八條期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進(jìn)行離任審計，并自其離任之日起3個月內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)備案。

期貨公司無故拖延或者拒不審計的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以指定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進(jìn)行審計。有關(guān)審計費用由期貨公司承擔(dān)。

第六章法律責(zé)任

第五十九條申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。

第六十條申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以3萬元以下罰款。

第六十一條期貨公司有下列情形之一的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條處罰：

（一）任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員；

（二）任用中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的不適當(dāng)人選擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員；

（三）未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的任免情況，或者報送的材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

（四）未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的處分情況；

（五）董事、監(jiān)事和高級管理人員被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，未按規(guī)定履行報告義務(wù)；

（六）未按照中國證監(jiān)會的要求更換或者調(diào)整董事、監(jiān)事和高級管理人員。

第六十二條期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格。

第六十三條違反本辦法，涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。

第七章附則

篇7

第1號

《云南省民辦教育機(jī)構(gòu)管理辦法》已經(jīng)2011年6月13日云南省教育廳第8次廳務(wù)會議通過，現(xiàn)予公布，自2012年5月1日起施行。

2012年3月13日

第一章 總 則

第一條 為了加強(qiáng)對民辦教育機(jī)構(gòu)的管理，規(guī)范民辦教育機(jī)構(gòu)的辦學(xué)行為，保障舉辦者和教師、學(xué)生的合法權(quán)益，促進(jìn)民辦教育機(jī)構(gòu)的健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國民辦教育促進(jìn)法》、《中華人民共和國民辦教育促進(jìn)法實施條例》和《云南省教育廳主要職責(zé)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制規(guī)定》等有關(guān)法律、法規(guī)和政策規(guī)定，結(jié)合本省實際，制定本辦法。

第二條 在本省行政區(qū)域內(nèi)從事民辦教育活動的單位和個人，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。

本辦法所稱民辦教育機(jī)構(gòu)，是指國家教育機(jī)構(gòu)以外的社會組織或者個人，利用非國家財政性經(jīng)費，面向社會舉辦的(學(xué)歷、非學(xué)歷)教育機(jī)構(gòu)。

第三條 各級教育行政部門應(yīng)當(dāng)依法認(rèn)真履行民辦教育機(jī)構(gòu)的設(shè)置審批、管理和指導(dǎo)職責(zé)，堅持“誰審批、誰管理、誰負(fù)責(zé)”的原則，積極支持民辦教育事業(yè)，維護(hù)學(xué)校和廣大師生的合法權(quán)益，保護(hù)辦學(xué)者的積極性。

第二章 審批管理

第四條 各級各類公辦學(xué)校在校外舉辦的各類非學(xué)歷教育和培訓(xùn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)學(xué)校同意，按照國家有關(guān)規(guī)定到舉辦非學(xué)歷教育和培訓(xùn)所在地教育行政部門申請辦學(xué)許可，日常教學(xué)工作納入教育行政部門統(tǒng)一管理。

第五條 各級教育行政部門應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的權(quán)限、范圍和條件負(fù)責(zé)對民辦教育機(jī)構(gòu)的審批、管理和指導(dǎo)工作。具體規(guī)定如下：

（一）本科學(xué)校（院）、特殊類高等專科學(xué)校(師范、醫(yī)藥)和成人高等學(xué)校由省教育行政部門初審，省人民政府審定后報教育部審批。

（二）高等職業(yè)（技術(shù)）學(xué)院和高等?？茖W(xué)校由省教育行政部門初審，報省人民政府審批，報教育部備案。

（三）中等專業(yè)學(xué)校（普通中專和成人中專）、自考助學(xué)機(jī)構(gòu)、非學(xué)歷高等教育機(jī)構(gòu)以及冠名“云南”、“云南省”或“學(xué)院”的教育機(jī)構(gòu)，由省教育行政部門審批。

（四）普通高級中學(xué)、職業(yè)高級中學(xué)，成人高中學(xué)校，冠名“××州、市”的其他教育機(jī)構(gòu)，由州、市教育行政部門審批，報省教育行政部門備案。

（五）初等教育及以下教育機(jī)構(gòu)、各類非學(xué)歷教育機(jī)構(gòu)，由縣（市、區(qū)）教育行政部門審批，報省、州（市）教育行政部門備案。

（六）申請設(shè)置多種辦學(xué)層次的學(xué)校，按最先、最高層次審批權(quán)限審批。

（七）審批權(quán)限下放的，由被授權(quán)的教育行政部門按照相關(guān)規(guī)定審批。

第六條 設(shè)立民辦教育機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合所在地教育發(fā)展的規(guī)劃，布局合理。幼兒園在400米、中小學(xué)在800米范圍內(nèi)不重復(fù)審批設(shè)置。

民辦教育機(jī)構(gòu)的設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)參照《云南省民辦教育機(jī)構(gòu)設(shè)置指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)》（以下簡稱“設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)”）執(zhí)行。

第七條 申請舉辦民辦教育機(jī)構(gòu)的社會組織應(yīng)當(dāng)具有法人資格。申請舉辦民辦教育機(jī)構(gòu)的公民個人應(yīng)當(dāng)具有政治權(quán)利和完全民事行為能力。

第八條 達(dá)到設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)要求的民辦教育機(jī)構(gòu)，舉辦者可以直接申請正式設(shè)立。未達(dá)到設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)要求的，可以申請籌設(shè)?；I建期一般不得超過3年，超過3年的，舉辦者應(yīng)當(dāng)重新申報，不申報者，自動終止。

申請籌設(shè)、設(shè)置民辦教育機(jī)構(gòu)，申辦者應(yīng)當(dāng)向教育行政部門提出申請，報送以下材料：

（一）申辦報告和申請表（一式3份）。申辦報告內(nèi)容主要包括：舉辦者、可行性分析、培養(yǎng)目標(biāo)、辦學(xué)內(nèi)容、辦學(xué)層次和規(guī)模、辦學(xué)形式、辦學(xué)條件、師資隊伍、內(nèi)部管理體制、經(jīng)費來源與管理使用和發(fā)展規(guī)劃等。

（二）舉辦者的基本情況資料及有效證明文件。單位申辦應(yīng)當(dāng)提供單位法人資格證明及復(fù)印件。公民個人申辦應(yīng)當(dāng)提供申請人戶籍證明、身份證及復(fù)印件，以及完全民事行為能力證明。事業(yè)單位、國有企業(yè)在職人員申請辦學(xué)，需提供單位證明。

（三）擬辦民辦教育機(jī)構(gòu)的章程。辦學(xué)章程內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括學(xué)校名稱、注冊地址、辦學(xué)地址、學(xué)校法人代表；辦學(xué)宗旨、培養(yǎng)目標(biāo)、辦學(xué)層次、組織機(jī)構(gòu)、辦學(xué)規(guī)模、辦學(xué)形式、辦學(xué)條件、管理制度、招生對象與規(guī)模；學(xué)校資產(chǎn)數(shù)額、來源和性質(zhì)，股東股份比例及收益分配；董事會（理事會）的產(chǎn)生方式、人員構(gòu)成、任職期限和議事規(guī)則；章程修改、學(xué)校終止處理等。

（四）教學(xué)計劃與教學(xué)大綱。

（五）擬任校長和聘任教師的身份證、學(xué)歷證書、職業(yè)技術(shù)等級或?qū)I(yè)技術(shù)職稱證書及復(fù)印件，以及從事教育工作經(jīng)驗的證明。擬聘財會人員的身份證、會計資格證書及復(fù)印件。

（六）合法使用有關(guān)辦公、教學(xué)和實訓(xùn)場地的證明以及校舍安全、消防、衛(wèi)生合格證明，其中自有場地的應(yīng)出具場地產(chǎn)權(quán)證明，租賃或者借用場地的應(yīng)當(dāng)出具所有人產(chǎn)權(quán)證，營業(yè)執(zhí)照和租賃合同等有效文件。

（七）擬辦民辦教育機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)及經(jīng)費來源的證明文件。其中資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)提交符合法定要求的驗資報告。屬捐贈性質(zhì)的校產(chǎn)應(yīng)當(dāng)提交捐贈協(xié)議，載明捐贈人的姓名、所捐資產(chǎn)的數(shù)額、用途和管理方法及相關(guān)的有效證明文件。

（八）聯(lián)合舉辦的，應(yīng)當(dāng)提交經(jīng)公證的聯(lián)合辦學(xué)合同或者協(xié)議。

（九）其他有關(guān)材料。

第九條 申辦單位或者公民應(yīng)當(dāng)向教育行政部門報送申辦報告，填寫申請登記表。教育行政部門按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行審核，并在7個工作日內(nèi)做出是否受理決定。

第十條 教育行政部門應(yīng)當(dāng)在申請受理后及時召開民辦教育機(jī)構(gòu)設(shè)置專家委員會會議或者委托教育評估機(jī)構(gòu)，對申辦者的申辦材料進(jìn)行審核，對辦學(xué)條件進(jìn)行實地考察和評估，提出設(shè)置評估意見。學(xué)歷教育60日內(nèi)、非學(xué)歷教育20日內(nèi)以書面形式做出是否同意或者上報的決定，并送達(dá)申請人。

同意設(shè)立或者籌設(shè)的民辦教育機(jī)構(gòu)，教育行政部門應(yīng)當(dāng)向社會公示，頒發(fā)《中華人民共和國民辦學(xué)校辦學(xué)許可證》或者籌設(shè)申請書；對不同意設(shè)立的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

民辦教育機(jī)構(gòu)不得以任何形式買賣、變造、出租、出借辦學(xué)許可證。

第十一條 民辦教育機(jī)構(gòu)名稱應(yīng)當(dāng)規(guī)范，并符合國家有關(guān)規(guī)定。

第十二條 取得《中華人民共和國民辦學(xué)校辦學(xué)許可證》的民辦教育機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行登記，到相關(guān)部門辦理《法人代碼證》、《稅務(wù)登記證》、基本銀行賬號、刻制印章。印章樣式和銀行賬號應(yīng)當(dāng)報教育行政部門備案。

第十三條 民辦教育機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在審批教育行政部門所轄行政區(qū)域內(nèi)辦學(xué)，嚴(yán)禁民辦學(xué)校擅自開設(shè)教學(xué)班（點）。事業(yè)發(fā)展需要設(shè)立教學(xué)班（點）的，應(yīng)當(dāng)?shù)皆瓕徟逃姓块T和所在地教育行政部門辦理備案手續(xù)?？缧姓^(qū)域設(shè)立教學(xué)班（點）的，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定到所在區(qū)域教育行政部門辦理審批手續(xù)。

備案程序如下：

（一）民辦教育機(jī)構(gòu)向原審批教育行政部門提出申請，并提交增設(shè)教學(xué)點的管理方案；

（二）原審批教育行政部門組織或者委托所在地教育行政部門組織專家對教學(xué)班（點）進(jìn)行檢查，對符合辦學(xué)條件的教學(xué)班（點）予以備案；

（三）增設(shè)后的教學(xué)班（點）應(yīng)當(dāng)接受所在地教育行政部門的指導(dǎo)和管理。

第十四條 3家以上具有獨立法人資格的民辦教育機(jī)構(gòu)，經(jīng)所屬教育行政部門批準(zhǔn)，可以組建教育集團(tuán)或者教育聯(lián)合體。

第三章 辦學(xué)管理

第十五條 民辦教育機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法實行董事會或者理事會領(lǐng)導(dǎo)下的校長負(fù)責(zé)制。學(xué)校董事會或者理事會成員應(yīng)當(dāng)符合法定要求。民辦教育機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)《董事會章程》或者《學(xué)校章程》進(jìn)行管理。

第十六條 民辦教育機(jī)構(gòu)的校長或者負(fù)責(zé)人應(yīng)符合相應(yīng)的任職條件，具有相應(yīng)的職業(yè)資格證書，或者經(jīng)過崗前培訓(xùn)，持證上崗，并報教育行政部門備案。

第十七條 民辦學(xué)歷教育機(jī)構(gòu)、學(xué)前教育機(jī)構(gòu)的教師應(yīng)當(dāng)依法取得相應(yīng)的教師資格。民辦非學(xué)歷教育機(jī)構(gòu)可以根據(jù)教育培訓(xùn)需要，聘請技師、高級技師及具有特殊技能的人員任教。

民辦教育機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與教師簽訂勞動合同，建立教師業(yè)務(wù)考核檔案，定期對教師進(jìn)行業(yè)務(wù)考核。

教育行政部門應(yīng)當(dāng)支持并定期組織民辦教育機(jī)構(gòu)的舉辦者、校長、教師開展崗位、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、職稱評定及各類教研、進(jìn)修活動，提高教師隊伍的素質(zhì)。

第十八條 民辦教育機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國家規(guī)定或者經(jīng)批準(zhǔn)的教學(xué)計劃、課程標(biāo)準(zhǔn)（教學(xué)大綱）組織開展教育教學(xué)活動。不得隨意減少課程和課時。確需修改教學(xué)計劃的，應(yīng)當(dāng)報教育行政部門備案。

第十九條 民辦教育機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照批準(zhǔn)的層次、專業(yè)、范圍進(jìn)行招生，招生簡章和廣告應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確。招生簡章應(yīng)當(dāng)載明民辦教育機(jī)構(gòu)的名稱、辦學(xué)許可證編號、專業(yè)或者培訓(xùn)項目、辦學(xué)地址、修學(xué)年限、收費標(biāo)準(zhǔn)、證書發(fā)放等事項。

民辦教育機(jī)構(gòu)的招生簡章和廣告應(yīng)當(dāng)在前向教育行政部門備案。

備案應(yīng)當(dāng)提交下列材料：

（一）辦學(xué)許可證副本或者批準(zhǔn)辦學(xué)文件的復(fù)印件；

（二）《辦學(xué)招生廣告?zhèn)浒副怼罚?/p>

（三）廣告樣稿；

（四）物價部門核準(zhǔn)的收費許可材料；

（五）省外辦學(xué)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)出具原審批教育行政部門同意跨地區(qū)招生的書面證明材料復(fù)印件。

民辦教育機(jī)構(gòu)的招生簡章和廣告應(yīng)當(dāng)與備案的材料一致，未經(jīng)備案或虛假招生簡章和廣告的，由教育行政部門會同有關(guān)部門依法予以處理。舉辦者未能履行招生簡章和廣告的有關(guān)承諾的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。

第二十條 民辦教育機(jī)構(gòu)在招生時，應(yīng)當(dāng)按照價格主管部門核準(zhǔn)或者備案的內(nèi)容向社會公布收費項目、收費標(biāo)準(zhǔn)。

民辦教育機(jī)構(gòu)收取費用后，應(yīng)當(dāng)按照國家規(guī)定出具收費票據(jù)。

第二十一條 民辦教育機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與舉辦者的資產(chǎn)相分離，并按照國家有關(guān)規(guī)定建立健全資金和財產(chǎn)管理制度。民辦教育機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束時制作財務(wù)會計報告。教育行政部門可委托會計師事務(wù)所依法進(jìn)行審計，并公布審計結(jié)果。民辦教育機(jī)構(gòu)有虛假出資、抽逃辦學(xué)資金、財務(wù)管理混亂的，教育行政部門可根據(jù)審計結(jié)果依法處理。

第四章 年檢評估

第二十二條 教育行政部門對批準(zhǔn)設(shè)立的民辦教育機(jī)構(gòu)進(jìn)行年檢。

第二十三條 年檢按照“誰審批、誰年檢”和“分級管理、分級負(fù)責(zé)”的原則進(jìn)行，管理權(quán)限下放的，由實施管理的教育行政部門負(fù)責(zé)年檢。

第二十四條 年檢標(biāo)準(zhǔn)由教育行政部門制定，報上級教育行政部門備案后執(zhí)行。

第二十五條 年檢按照以下程序進(jìn)行：

（一）學(xué)校自查。民辦教育機(jī)構(gòu)按照教育行政部門的年檢標(biāo)準(zhǔn)和要求，逐項自查自評，總結(jié)經(jīng)驗、發(fā)現(xiàn)問題，提出發(fā)展目標(biāo)，撰寫自查報告，于每年3月1日前將上一年度的自查報告報教育行政部門或者教育行政部門認(rèn)可的質(zhì)量評估認(rèn)證機(jī)構(gòu)。

（二）教育行政部門或者質(zhì)量評估認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和程序，組成年檢評估工作組，于每年4月30日前，組織完成對上一年度的檢查評估工作。

（三）教育行政部門根據(jù)檢查評估情況，做出年檢評估結(jié)論，年檢評估通報，并在辦學(xué)許可證副本上加蓋年檢結(jié)論印章。各州（市）、縣（市、區(qū)）的年檢評估匯總情況及總結(jié)于每年的4月30日前，報上級教育行政部門。

第二十六條 民辦教育機(jī)構(gòu)年檢評估應(yīng)當(dāng)提交下列材料：

（一）民辦教育機(jī)構(gòu)年檢登記表；

（二）自查報告；

（三）教育行政部門或教育行政部門委托的教育質(zhì)量認(rèn)證評估機(jī)構(gòu)的評估報告；

（四）會計師事務(wù)所出具的財務(wù)年度審計報告；

（五）辦學(xué)許可證正、副本；

（六）其他材料。

第二十七條 年檢結(jié)果運用：

（一）年檢評估結(jié)論分為優(yōu)秀、合格、基本合格、不合格四個等次。

（二）對基本合格的民辦教育機(jī)構(gòu)，由教育行政部門責(zé)令其限期整改，并限制招生。

（三）對不合格的民辦教育機(jī)構(gòu)，暫停當(dāng)年招生并進(jìn)行整改，次年仍不合格的，教育行政部門在進(jìn)行財務(wù)清算后，依法予以處理。

（四）年檢評估結(jié)果作為政府獎勵和資金扶持、增加招生計劃的重要參考依據(jù)。

第二十八條 教育行政部門應(yīng)當(dāng)建立民辦教育機(jī)構(gòu)的評估認(rèn)證制度，組織或委托教育中介機(jī)構(gòu)對民辦學(xué)校進(jìn)行質(zhì)量評估認(rèn)證。

凡在本省行政區(qū)域內(nèi)從事民辦教育質(zhì)量評估、認(rèn)證和評比的各類機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依法按程序到相應(yīng)教育行政部門進(jìn)行備案。民辦學(xué)校參加未經(jīng)本省教育行政部門備案的機(jī)構(gòu)組織的質(zhì)量評比認(rèn)證結(jié)果，教育行政部門不予認(rèn)可。

第五章 變更管理

第二十九條 民辦教育機(jī)構(gòu)在原審批教育行政部門所轄行政區(qū)域內(nèi)變更辦學(xué)地點的，應(yīng)當(dāng)向原審批教育行政部門提出申請，經(jīng)原審批教育行政部門核準(zhǔn)后方可在變更后的辦學(xué)地開展辦學(xué)活動。民辦教育機(jī)構(gòu)跨原審批教育行政部門所轄行政區(qū)域變更辦學(xué)地點的，按審批權(quán)限申請變更。

第三十條 民辦學(xué)歷教育機(jī)構(gòu)辦學(xué)層次、類型等發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)參照本辦法第二章相應(yīng)的規(guī)定辦理。非學(xué)歷教育機(jī)構(gòu)培訓(xùn)項目變更的，需報教育行政部門備案。

第三十一條 民辦教育機(jī)構(gòu)擬變更名稱、舉辦者、法定代表人、校長或者發(fā)生分立、開辦資金、業(yè)務(wù)范圍、合并等情況的，應(yīng)當(dāng)報教育行政部門批準(zhǔn)和備案，并根據(jù)變更要求提供下列材料：

（一）變更事項申請報告；

（二）新老董事會（理事會）成員簽字的變更決議；

（三）《財務(wù)審計報告》或者《資產(chǎn)清算報告》；

（四）在校學(xué)生安置方案；

（五）擬任舉辦者（法人、校長）資格證明文件；

（六）原舉辦者（法人）與擬任舉辦者（法人）變更協(xié)議書；

（七）擬任舉辦者（法人）出資方式、數(shù)額及驗資報告；

（八）修改后的學(xué)校章程、擬成立新的學(xué)校理事會或者其他決策機(jī)構(gòu)組成人員名單、簡歷及相關(guān)證明文件(包括決策機(jī)構(gòu)聘書、身份證、學(xué)歷證書、職稱證書)；

（九）辦學(xué)許可證正、副本。

變更舉辦者、法定代表人或者發(fā)生分離、合并，應(yīng)當(dāng)提供以上九項材料；變更校長應(yīng)當(dāng)提供第（一）、（二）、（五）、（九）項材料；變更名稱、業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)提供第（一）、（八）、（九）項材料；變更開辦資金應(yīng)當(dāng)提供第（一）、（二）、（七）、（八）、（九）項材料。

第三十二條 民辦學(xué)校的變更事項經(jīng)教育行政部門核準(zhǔn)后，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定到登記機(jī)關(guān)辦理變更登記。

第六章 辦學(xué)終止與機(jī)構(gòu)注銷

第三十三條 民辦教育機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)終止辦學(xué)：

（一）根據(jù)《學(xué)校章程》或者舉辦者的股份協(xié)議規(guī)定應(yīng)予終止，并經(jīng)教育行政部門批準(zhǔn)的；

（二）被吊銷辦學(xué)許可證的；

（三）資不抵債無法繼續(xù)辦學(xué)的。

第三十四條 學(xué)生安置與資產(chǎn)處理：

（一）民辦教育機(jī)構(gòu)終止時，應(yīng)當(dāng)妥善安置在校學(xué)生，依法進(jìn)行財務(wù)審計和清算。

（二）民辦教育機(jī)構(gòu)清算后的財產(chǎn)按下列順序償付：

1.退還學(xué)生的學(xué)雜費及其他費用；

2.支付教職工的工資及應(yīng)繳納的社會保障費用；

3.償還有關(guān)債務(wù)。

民辦教育機(jī)構(gòu)償付上述費用后的剩余財產(chǎn)，按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定處理。

（三）終止辦學(xué)的民辦教育機(jī)構(gòu)，由教育行政部門收回《中華人民共和國民辦學(xué)校辦學(xué)許可證》和銷毀印章。同時將處理結(jié)果報送相關(guān)部門備案，并向社會公告。

第三十五條 終止辦學(xué)的民辦教育機(jī)構(gòu)法定代表人或者負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)自收到審批機(jī)關(guān)準(zhǔn)予終止辦學(xué)的批準(zhǔn)決定書后的15個工作日內(nèi)，向登記機(jī)關(guān)辦理注銷登記。

第七章 其 他

篇8

盡管以一種野蠻生長的姿態(tài)快速崛起，但在中國發(fā)展的幾年里，地產(chǎn)基金一直沒有明確監(jiān)管歸屬，也一度被扣上“不合法”、“非法集資”等帽子。

最近，國家發(fā)改委最新公布的一份已備案股權(quán)投資企業(yè)列表中，盛世神州房地產(chǎn)投資基金管理(北京)有限公司旗下的北京盛世神州房地產(chǎn)投資基金(有限合伙)成功備案，成為第一只在國家發(fā)改委備案的私募房地產(chǎn)投資基金。

這在中國地產(chǎn)基金史上，是一個具有轉(zhuǎn)折意義的事件。對此，清科研究中心認(rèn)為，快速發(fā)展的中國私募房地產(chǎn)投資行業(yè)，如果能夠盡快明確監(jiān)管歸屬，規(guī)范操作，對保障投資人利益，以及促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展將具有積極的推動作用。不是十分“利好”的利好?

對此，盛世神州房地產(chǎn)投資基金管理有限制公司也表示：“這表明我們完全符合國家發(fā)改委對股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展的要求，奠定了行業(yè)第一梯隊的地位，對于我們今后與社保基金及保險公司對接，以及成為合格的房地產(chǎn)基金管理人都有益處，極大地拓展了公司未來發(fā)展的空間，具有重大意義?！?/p>

的確，這是一個市場信號。然而，對這一信號，一些業(yè)界人士卻認(rèn)為“不一定是十分利好的利好”。

“很難說是不是利好，管得更嚴(yán)了，還要等市場反應(yīng)。”一位上市公司戰(zhàn)略部總經(jīng)理這樣說道。

另外一家房地產(chǎn)基金的合伙人卻認(rèn)為，“盡管在發(fā)改委備案需要承擔(dān)更多基金管理監(jiān)管與財務(wù)信息披露的壓力，但基金投資決策與資金管理使用流程會更加規(guī)范化?！?/p>

剛剛從盛世總裁一職卸任的王戈宏則認(rèn)為，將房地產(chǎn)PE納入備案，對大資金進(jìn)入房地產(chǎn)私募基金應(yīng)該有幫助，這給險資、社保和外資創(chuàng)造了一個進(jìn)入房地產(chǎn)領(lǐng)域的必要條件，“目前來看，這對行業(yè)應(yīng)算是個利好”。

在盛世任職期間，王戈宏實現(xiàn)了北京盛世神州房地產(chǎn)投資基金在國家發(fā)改委的備案?！皬纳暾埖匠晒髠溆昧?個月的時間，審核還是比較嚴(yán)格的，需要的資料也很多。對基金的資格核查得很嚴(yán)?！蓖醺旰瓯硎?。

在盛世神州成為第一只在國家發(fā)改委備案的私募房地產(chǎn)投資基金之后，河山國際資本集團(tuán)董事長曹少山預(yù)測：未來規(guī)模達(dá)到5億元以上的房地產(chǎn)私募基金將在國家發(fā)改委備案，規(guī)模較小的則可在地方發(fā)改委備案。

監(jiān)管迫在眉睫

對速發(fā)展的地產(chǎn)基金來說，明確監(jiān)管歸屬，可以說是一件迫在眉睫的事情。

2011年，國內(nèi)地產(chǎn)基金迅速擴(kuò)容。清科研究中心2011年12月底的數(shù)據(jù)顯示，2011年前11個月，共有26支可投資于中國大陸地區(qū)的私募房地產(chǎn)投資基金完成募集，募資總額達(dá)36.42億美元；投資方面，前11個月中國市場共完成房地產(chǎn)投資35起，交易總額22.2億美元。

近日，住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部政策研究中心的《人民幣房地產(chǎn)私募基金發(fā)展報告》也稱，“根據(jù)各方信息匯總，估計目前人民幣房地產(chǎn)私募基金融資總規(guī)模近千億元?！边@一數(shù)字相比2010年全年約500億元的數(shù)字已有成倍的增長。該報告認(rèn)為，基金在未來三年內(nèi)將達(dá)到5000億。

“人民幣房地產(chǎn)私募基金出現(xiàn)并發(fā)展的最大意義在于，它能夠為社會大眾尋找投資渠道；對房地產(chǎn)市場投資形成有效分流，將投資從需求端引向供給端，增加了住房的有效供給；同時，令房地產(chǎn)行業(yè)較高的利潤大眾化。”住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部政策研究中心主任秦虹表示，在嚴(yán)控銀行貸款不放松的情況下，適應(yīng)新融資渠道一定會成為房企轉(zhuǎn)型的必經(jīng)之路。

同時，國務(wù)院發(fā)展研究中心金融研究所副所長張承惠認(rèn)為，對于房地產(chǎn)開發(fā)商來說，在融資渠道收縮、融資難度增加的情況下，私募基金應(yīng)該說是增加了一個新的融資渠道。

尋找發(fā)展之路

“盡管房地產(chǎn)基金在中國的發(fā)展還不到4年，但在房地產(chǎn)市場調(diào)控的形勢下卻贏得了機(jī)遇，發(fā)展迅速?！备吆唾Y本董事長蘇鑫認(rèn)為，對于房地產(chǎn)私募基金，目前業(yè)界看法不一，有的認(rèn)為它是房價下行和市場調(diào)整中的曇花一現(xiàn)，有人則覺得它可以長期存在于房地產(chǎn)市場。

蘇鑫認(rèn)為，市場之所以對房地產(chǎn)私募基金存有誤解，是因為開發(fā)商認(rèn)為PE基金和信托、銀行貸款相似，成本很高。

而實際上，PE基金融合了民間資本，一般為反周期運行，在開發(fā)商投資信心喪失時，基金反而可以加大比重。這樣一方面能夠調(diào)節(jié)市場，另—方面基金也可引導(dǎo)民間資本流向，減少炒高房價的力量。因此，房地產(chǎn)私募基金的發(fā)展與國家的調(diào)控方向是一致的。

不過，由于缺乏監(jiān)管，極易引發(fā)道德危機(jī)、法律危機(jī)和信用危機(jī)等，這些也是影響房地產(chǎn)私募基金發(fā)展的重要因素。

鑒于這些現(xiàn)狀，房地產(chǎn)基金一直在尋求一條健康發(fā)展之路。2011年8月18日，高和投資、盛世神州等五家基金聯(lián)盟發(fā)起單位，在觀點博鰲房地產(chǎn)論壇上，代表即將正式掛牌的全國房地產(chǎn)投資基金聯(lián)盟，了一份行業(yè)自律宣言。這也可以視為第一份房地產(chǎn)基金的“行業(yè)規(guī)范”。

高和投資董事長蘇鑫表示，發(fā)起這份自律宣言的主要目的是希望房地產(chǎn)基金行業(yè)形成規(guī)范，避免魚龍混雜，泥沙俱下的現(xiàn)象。

幾天后的2011年8月26日，在北京昆侖飯店，全國房地產(chǎn)投資基金專業(yè)委員會暨全國房地產(chǎn)投資基金聯(lián)盟正式成立。

篇9

一、集團(tuán)企業(yè)對子公司財務(wù)管理應(yīng)遵循的原則

(一)依法合規(guī)原則。集團(tuán)企業(yè)對子公司的財務(wù)管理工作必須遵循《公司法》、‘會計法》、《企業(yè)國有資本與財務(wù)管理暫行辦法》等國家相關(guān)法律法規(guī)，以及集團(tuán)總部有關(guān)財務(wù)管理、股權(quán)投資管理、控股子公司管理的規(guī)章制度。直接和間接控股的子公司以及能施加重要影響的參股公司均可以納人管理范圍。

(二)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和分級管理原則。一方面，要尊重子公司獨立法人和獨立會計主體地位，充分保障子公司財務(wù)管理工作的自，支持子公司有所作為，做大做強(qiáng):另一方面，要以產(chǎn)權(quán)安排為基礎(chǔ)，以資本為紐帶，以財務(wù)管理為手段，保證集團(tuán)總部對子公司財務(wù)工作的有效監(jiān)控，促進(jìn)子公司主動策應(yīng)集團(tuán)戰(zhàn)略，提高集團(tuán)整體財務(wù)實力和經(jīng)營效益。根據(jù)這一原則，集團(tuán)總部與子公司在財務(wù)管理方面的職責(zé)權(quán)限劃分如下:集團(tuán)總部在對子公司財務(wù)管理工作中的基本職責(zé)主要是:建立以股權(quán)管理為核心的財務(wù)管理體制，建立健全對于公司財務(wù)管理的相關(guān)流程和制度，實現(xiàn)對子公司財務(wù)工作的指導(dǎo)、監(jiān)督、控制與考核，維護(hù)集團(tuán)整體利益。子公司在財務(wù)管理工作中的基本職責(zé)主要是:貫徹執(zhí)行國家財政、稅收政策，根據(jù)國家法律、法規(guī)及集團(tuán)總部統(tǒng)一財務(wù)制度規(guī)定，結(jié)合子公司具體情況制定自身會計核算和財務(wù)管理的各項規(guī)章制度，確保會計資料的合法性、真宴性、完整性和及時性;建立和健全各項財務(wù)管理基礎(chǔ)工作，做好各項財務(wù)收支的預(yù)算、核算、分析、控制和考核工作:籌集和合理使用資金，提高資金使用效率和效益:有效利用各項資產(chǎn)，加強(qiáng)成本控制管理，保證資產(chǎn)保值增值和持續(xù)經(jīng)營等。

(三)監(jiān)督制約和維護(hù)權(quán)益原則。對子公司的財務(wù)管理，主要是通過建立健全對子公司管]里的相關(guān)制度，采取各種措施指導(dǎo)和監(jiān)控其各種財務(wù)行為，促進(jìn)資源的有效利用和財務(wù)風(fēng)險控制能力的提高，維護(hù)集團(tuán)的整體權(quán)益。

二、集團(tuán)企業(yè)對子公司財務(wù)管理模式的選擇

集團(tuán)企業(yè)對孑一公司的財務(wù)管理模式，按管理權(quán)限的集中程度大體可分為三種:

(一)集權(quán)型集團(tuán)總部對子公司的財務(wù)活動實行嚴(yán)格的集中控制與統(tǒng)一管理。財務(wù)管理決策權(quán)集中于集團(tuán)總部，子公司享有很少的(或無)財務(wù)決策權(quán)，子公司的籌資、投資、利潤分配，、財務(wù)人員任免以及費用開支、工資獎金分配等財務(wù)活動均由集團(tuán)總部集中管理。其優(yōu)點是:集團(tuán)總部能及時動態(tài)地掌握子公司的經(jīng)營、財務(wù)狀況，經(jīng)營、財務(wù)活動一目了然:集團(tuán)總部能集中控制、統(tǒng)一調(diào)度集團(tuán)內(nèi)的資金以及其它財務(wù)資源，提高財務(wù)資源的利用效率。其缺點是:子公司無財務(wù)決策權(quán)，積極性差，應(yīng)變反應(yīng)慢。

(二)分權(quán)型子公司享有充分的財務(wù)管理決策權(quán)，集團(tuán)總部對子公司在財務(wù)上充分放權(quán)，對子公司的財務(wù)活動以間接控制為主。子公司在籌資、投資、利潤分配、財務(wù)任免以及費用開支、工資獎金分配等財務(wù)活動方面享有充分的決策權(quán)，并可根據(jù)市場環(huán)境及公司營運情況進(jìn)行相應(yīng)的決策調(diào)整。其優(yōu)點是:能充分發(fā)揮子公司的積極性，對出現(xiàn)的變化能及日寸調(diào)整，提高決策效率。其缺點是:集團(tuán)總部對子公司的財務(wù)狀況了解滯后，風(fēng)險控制能力較弱，資金調(diào)度能力差，集團(tuán)財務(wù)資源的利用效率低。

(三)混合型適度的集權(quán)與適度的分權(quán)相結(jié)合，決策機(jī)構(gòu)和執(zhí)行機(jī)構(gòu)各行其職，分別掌握不同層次和性質(zhì)的決策權(quán)限。這種體制既能發(fā)揮集團(tuán)總部財務(wù)調(diào)控職能，激發(fā)子公司的積極性和創(chuàng)造性，叉能有效控制經(jīng)營者及子公司風(fēng)險，能夠適應(yīng)集團(tuán)企業(yè)組織規(guī)模擴(kuò)大，信息中心下移的發(fā)展趨勢，因而成為許多集團(tuán)企業(yè)財務(wù)管理體制所追求的目標(biāo)，也是目前匡際上大公司管理體制的主流形式。一般而言，集團(tuán)企業(yè)選擇財務(wù)管理模式時應(yīng)主要考慮對子公司的持股比例、子公司性質(zhì)、集團(tuán)規(guī)模、發(fā)展階段、行業(yè)特點、集團(tuán)經(jīng)營風(fēng)格等因素。目前，我國大多數(shù)集團(tuán)企業(yè)處于生命周期中成長的初級階段，現(xiàn)階段集團(tuán)企業(yè)的戰(zhàn)略應(yīng)該是穩(wěn)健中求發(fā)展，建立起集權(quán)為主、分權(quán)為輔的財務(wù)管理和財務(wù)控制機(jī)制，侍集團(tuán)企業(yè)過渡到較為成熟的階段，理順管理關(guān)系和管理職責(zé)后，再適當(dāng)增大分權(quán)的力度。

三、集團(tuán)企業(yè)對子公司財務(wù)管理工作的主要內(nèi)容

集團(tuán)企業(yè)對子公司的財務(wù)管理工作包括事前管理、事中管理和事后管理，集團(tuán)企業(yè)總部可根據(jù)對子公司財務(wù)管理權(quán)限的集中程度合理選擇管理內(nèi)容和管理程度。

(一)事前管理集團(tuán)企業(yè)對子公司財務(wù)的事前管理主要是通過子公司財務(wù)預(yù)算管理、財務(wù)規(guī)章制度管理和財務(wù)人員管理，為加強(qiáng)子公司財務(wù)管理做好預(yù)算準(zhǔn)備、制度準(zhǔn)備和人員準(zhǔn)備，即通過預(yù)算加強(qiáng)對子公司財務(wù)事項的事前控制，通過財務(wù)規(guī)章制度的審查報備規(guī)范子公司的財務(wù)行為，通過子公司財務(wù)人員的委派和任職報備為直接參與和管理子公司財務(wù)打下良好的基礎(chǔ)。

1子公司財務(wù)預(yù)算管理預(yù)算管理是財務(wù)控制中目標(biāo)管理的有效手段，是子公司財務(wù)管理的重要內(nèi)容，集團(tuán)總部對子公司財務(wù)預(yù)算管理的主要工作措施一般包括:審批下達(dá)子公司年度財務(wù)收支預(yù)算、固定資產(chǎn)投資預(yù)算、綜合經(jīng)營計劃等;審批子公司預(yù)算執(zhí)行過程中一定金額以上的預(yù)算調(diào)整事項:監(jiān)督、控制、分析子公司各項預(yù)算、計劃的執(zhí)行情況。

2、子公司財務(wù)規(guī)章制度管理一是實行子公司基本財務(wù)管理制度報備審查制度。子公司制訂的基本財務(wù)管理制度應(yīng)對子公司財務(wù)管理的管理體制、管理架構(gòu)、投融資管理、大額資金審批事項等方面作出明確規(guī)定，并報集團(tuán)總部審查備案。二是在執(zhí)行國家財務(wù)會計法律法規(guī)和制度的基礎(chǔ)上，考慮母子公司的差異性，制訂集團(tuán)統(tǒng)一財務(wù)與會計制度，包括財務(wù)管理基本制度、成本費用控制制度、資金管理制度、財務(wù)報表分析制度、會計核算辦法等，適用于各子公司，用以規(guī)范子公司財務(wù)管理工作，提高會計信息、質(zhì)量。原則上，子公司會計政策應(yīng)盡量與母公司保持一致，特別是固定資產(chǎn)分類及折舊辦法(含折舊年限的規(guī)定、殘值率的確定等)、無形資產(chǎn)攤銷辦法、壞帳準(zhǔn)備計提辦法、減值準(zhǔn)備計提辦法等。

3、子公司財務(wù)人員管理一是實行子公司主要財務(wù)負(fù)責(zé)人委派制和任職報備制度。集團(tuán)總部可以向子公司董事會推薦、委派財務(wù)負(fù)責(zé)人，或者由子公司確定財務(wù)負(fù)責(zé)人前向集團(tuán)總部報批或報備，并建立相應(yīng)的管理制度，對子公司財務(wù)負(fù)責(zé)人員的任職要求、聘任程序、工作職責(zé)、考核等方面作出規(guī)定，以達(dá)到直接參與和加強(qiáng)子公司財務(wù)管理工作的目的。二是對子公司財務(wù)人員實行集中統(tǒng)一管理。實行嚴(yán)格的資格審查和完備的人員備案制度，不符合上崗資格的無證人員一律不得上崗，從根本上提高各子公司財務(wù)人員的整體素質(zhì)，促進(jìn)子公司財務(wù)管理水平的提高。

(二)事中管理集團(tuán)企業(yè)對子公司財務(wù)的事中管理主要包括子公司重大財務(wù)事項發(fā)生時的審批、指導(dǎo)和備案，子公司資金流轉(zhuǎn)的集中統(tǒng)一控制，以及通過子公司財務(wù)系統(tǒng)實時掌握子公司財務(wù)信息。

1、子公司重大財務(wù)事項授權(quán)管理子公司重大財務(wù)事項一般包括:制訂或修訂公司章程中與財務(wù)相關(guān)的內(nèi)容，利潤分配和彌補(bǔ)虧損方案，重要資產(chǎn)處置和不良資產(chǎn)處置，重大投資事項(包括對外投資和內(nèi)部重大資產(chǎn)投資)，重大融資事項，對外擔(dān)保，重大關(guān)聯(lián)交易，債務(wù)重組，一定金額以上的捐贈、贊助支出，接受各級政府部門財務(wù)檢查和審計，被政府主管部門處以罰金或補(bǔ)繳稅款，員工有財務(wù)舞弊、欺詐行為，等等。根據(jù)具體財務(wù)事項的性質(zhì)和風(fēng)險程度，集團(tuán)總部對子公司財務(wù)授權(quán)管理一般采取以下四種方式:一是授權(quán)指導(dǎo)，子公司在授權(quán)范圍內(nèi)可自行決定相關(guān)財務(wù)事項，同時接受集團(tuán)總部的指導(dǎo);二是集中審批，子公司辦理相關(guān)財務(wù)事項需經(jīng)集團(tuán)總部審批:三是備案報告，子公司辦理相關(guān)財務(wù)事項后，或發(fā)生對子公司財務(wù)產(chǎn)生重要影響的交易或事項時，應(yīng)向集團(tuán)總部報告?zhèn)浒?四是禁止限制，是指子公司不得辦理特定的財務(wù)事項。

2、子公司資金管理一是建立集團(tuán)資金結(jié)算中心，實現(xiàn)子公司資金集中統(tǒng)一管理。借助現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)技術(shù)工具，建立集團(tuán)現(xiàn)金池業(yè)務(wù)，整合子公司資金管理平臺，弓I人內(nèi)部資金轉(zhuǎn)移價格機(jī)制，統(tǒng)籌子公司資金調(diào)度、籌措，提高集團(tuán)資金整體使用效益。二是根據(jù)國家相關(guān)規(guī)定、集團(tuán)財務(wù)實力，成立集團(tuán)財務(wù)公司，將財務(wù)公司建設(shè)成為“統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一備付、統(tǒng)一監(jiān)管、統(tǒng)一一運作、統(tǒng)一融資”的資金管理平臺，通過財務(wù)公司為集團(tuán)內(nèi)部單位提供資金往來結(jié)算及資金籌措功能，為集團(tuán)提供擔(dān)保、信息咨詢、投資咨詢等業(yè)務(wù)，并通過銀行的手段(如同業(yè)拆借或發(fā)行證券等)為集團(tuán)廣開財路，將集團(tuán)資金有效利用。

3、子公司財務(wù)系統(tǒng)管理•一是在子公司財務(wù)系統(tǒng)開通查詢等操作權(quán)限，集團(tuán)總部財務(wù)人員可以實時調(diào)用、查詢子公司財務(wù)狀況，及時分析和發(fā)現(xiàn)存在的問題。二是統(tǒng)一子公司財務(wù)系統(tǒng)選型，逐步實現(xiàn)集團(tuán)經(jīng)營全過程的信息流、物流、資金流的集成和數(shù)據(jù)共享，有效解決財務(wù)信息不及時、不對稱和監(jiān)督乏力、滯后的基礎(chǔ)問題，為保障集團(tuán)預(yù)算、結(jié)算、監(jiān)控等財務(wù)管理工作規(guī)范化。、高效化.提供基礎(chǔ)技術(shù)平臺。

(三)事后管理集團(tuán)企業(yè)對子公司財務(wù)的事后管理主要包括子公司財務(wù)信息報送管理、財務(wù)分析、財務(wù)檢查與審計、財務(wù)工作考核與評價等。

1、子公司財務(wù)信息報送管理子公司應(yīng)準(zhǔn)確、全面、及時地向集團(tuán)總部報送各種定期財務(wù)報告和臨時財務(wù)報告。定期財務(wù)報告分為月報、季報、半年報和年報，包括財務(wù)報表、報表附注、財務(wù)分析說明等;臨時財務(wù)報告是對所有可能對子公司產(chǎn)生重大影響的財務(wù)事項或集團(tuán)總部所要求提供的各種財務(wù)信息，如重要合同(投資、借貸、委托經(jīng)營、委托理財、贈予、承包、相.賃等)的簽訂和變更、預(yù)計發(fā)生重大虧損、重大訴訟和仲裁、重大損失、重大行政處罰、各種重大事項的進(jìn)展情況及結(jié)果等。子公司財務(wù)信息報送工作應(yīng)遵循以下原則:真實、準(zhǔn)確、完整原則，確保子公司報送的財務(wù)信息沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏:專人負(fù)責(zé)原則，子公司設(shè)立專人負(fù)責(zé)辦理財務(wù)信息的匯總、審查和報告:分級負(fù)責(zé)原則，子公司應(yīng)結(jié)合集團(tuán)總部的要求，加強(qiáng)對其下屬公司財務(wù)信息報送的管理;與子公司工作評價相結(jié)合原則，將予公司財務(wù)信息報送工作的執(zhí)行情況和子公司工作評價相結(jié)合，推動財務(wù)信息披露工作不斷完善。

2、子公司財務(wù)分析集團(tuán)總部應(yīng)定期或不定期對子公司財務(wù)狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量情況進(jìn)行分析，財務(wù)分析包括定期財務(wù)分析和專題財務(wù)分析。定期財務(wù)分析包括月度、季度、半年度和年度財務(wù)分析。定期財務(wù)分析是對子公司各個會計期間財務(wù)狀況的系統(tǒng)總結(jié)、分析和評價，主要分析和評價子公司該會計期間經(jīng)營成果、固定資產(chǎn)投資情況、財務(wù)預(yù)算執(zhí)行情況:重要財務(wù)分析指標(biāo)異動情況、重大資產(chǎn)負(fù)債科日變動情況等，向決策層提供該會計期間予公司綜合完整的財務(wù)信息。專題財務(wù)分析是針對某一特定的單位、業(yè)務(wù)內(nèi)容、項目、科目專門進(jìn)行的財務(wù)分析，旨在從財務(wù)角度發(fā)現(xiàn)問題;或根據(jù)財務(wù)報表、財務(wù)指標(biāo)所反映的問題，進(jìn)一步尋找原因，并提出應(yīng)對建議。

篇10

第一條為了加強(qiáng)對銀行業(yè)的監(jiān)督管理，規(guī)范監(jiān)督管理行為，防范和化解銀行業(yè)風(fēng)險，保護(hù)存款人和其他客戶的合法權(quán)益，促進(jìn)銀行業(yè)健康發(fā)展，制定本法。

第二條國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對全國銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動監(jiān)督管理的工作。

本法所稱銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，是指在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的商業(yè)銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社等吸收公眾存款的金融機(jī)構(gòu)以及政策性銀行。

對在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融資產(chǎn)管理公司、信托投資公司、財務(wù)公司、金融租賃公司以及經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立的其他金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，適用本法對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理的規(guī)定。

國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照本法有關(guān)規(guī)定，對經(jīng)其批準(zhǔn)在境外設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)以及前二款金融機(jī)構(gòu)在境外的業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理。

第三條銀行業(yè)監(jiān)督管理的目標(biāo)是促進(jìn)銀行業(yè)的合法、穩(wěn)健運行，維護(hù)公眾對銀行業(yè)的信心。

銀行業(yè)監(jiān)督管理應(yīng)當(dāng)保護(hù)銀行業(yè)公平競爭，提高銀行業(yè)競爭能力。

第四條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對銀行業(yè)實施監(jiān)督管理，應(yīng)當(dāng)遵循依法、公開、公正和效率的原則。

第五條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其從事監(jiān)督管理工作的人員依法履行監(jiān)督管理職責(zé)，受法律保護(hù)。地方政府、各級政府部門、社會團(tuán)體和個人不得干涉。

第六條國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)和中國人民銀行、國務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立監(jiān)督管理信息共享機(jī)制。

第七條國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以和其他國家或者地區(qū)的銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機(jī)制，實施跨境監(jiān)督管理。

第二章監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

第八條國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)履行職責(zé)的需要設(shè)立派出機(jī)構(gòu)。國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對派出機(jī)構(gòu)實行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和管理。

國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)在國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán)范圍內(nèi)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。

第九條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)從事監(jiān)督管理工作的人員，應(yīng)當(dāng)具備與其任職相適應(yīng)的專業(yè)知識和業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗。

第十條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員，應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦?，不得在金融機(jī)構(gòu)等企業(yè)中兼任職務(wù)。

第十一條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員，應(yīng)當(dāng)依法保守國家秘密，并有責(zé)任為其監(jiān)督管理的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及當(dāng)事人保守秘密。

國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同其他國家或者地區(qū)的銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)交流監(jiān)督管理信息，應(yīng)當(dāng)就信息保密作出安排。

第十二條國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公開監(jiān)督管理程序，建立監(jiān)督管理責(zé)任制度和內(nèi)部監(jiān)督制度。

第十三條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在處置銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險、查處有關(guān)金融違法行為等監(jiān)督管理活動中，地方政府、各級有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)予以配合和協(xié)助。

第十四條國務(wù)院審計、監(jiān)察等機(jī)關(guān)，應(yīng)當(dāng)依照法律規(guī)定對國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的活動進(jìn)行監(jiān)督。

第三章監(jiān)督管理職責(zé)

第十五條國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)制定并對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則。

第十六條國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件和程序，審查批準(zhǔn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、終止以及業(yè)務(wù)范圍。

第十七條申請設(shè)立銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，或者銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)變更持有資本總額或者股份總額達(dá)到規(guī)定比例以上的股東的，國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對股東的資金來源、財務(wù)狀況、資本補(bǔ)充能力和誠信狀況進(jìn)行審查。

第十八條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)品種，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)或者備案。需要審查批準(zhǔn)或者備案的業(yè)務(wù)品種，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)作出規(guī)定并公布。

第十九條未經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)或者從事銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動。

第二十條國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的董事和高級管理人員實行任職資格管理。具體辦法由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

第二十一條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的審慎經(jīng)營規(guī)則，由法律、行政法規(guī)規(guī)定，也可以由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)制定。

前款規(guī)定的審慎經(jīng)營規(guī)則，包括風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、資本充足率、資產(chǎn)質(zhì)量、損失準(zhǔn)備金、風(fēng)險集中、關(guān)聯(lián)交易、資產(chǎn)流動性等內(nèi)容。

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守審慎經(jīng)營規(guī)則。

第二十二條國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限，對下列申請事項作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的書面決定；決定不批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由：

（一）銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的設(shè)立，自收到申請文件之日起六個月內(nèi)；

（二）銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的變更、終止，以及業(yè)務(wù)范圍和增加業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)品種，自收到申請文件之日起三個月內(nèi)；

（三）審查董事和高級管理人員的任職資格，自收到申請文件之日起三十日內(nèi)。

第二十三條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動及其風(fēng)險狀況進(jìn)行非現(xiàn)場監(jiān)管，建立銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理信息系統(tǒng)，分析、評價銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險狀況。

第二十四條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動及其風(fēng)險狀況進(jìn)行現(xiàn)場檢查。

國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定現(xiàn)場檢查程序，規(guī)范現(xiàn)場檢查行為。

第二十五條國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)實行并表監(jiān)督管理。

第二十六條國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對中國人民銀行提出的檢查銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的建議，應(yīng)當(dāng)自收到建議之日起三十日內(nèi)予以回復(fù)。

第二十七條國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理評級體系和風(fēng)險預(yù)警機(jī)制，根據(jù)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的評級情況和風(fēng)險狀況，確定對其現(xiàn)場檢查的頻率、范圍和需要采取的其他措施。

第二十八條國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立銀行業(yè)突發(fā)事件的發(fā)現(xiàn)、報告崗位責(zé)任制度。

銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)可能引發(fā)系統(tǒng)性銀行業(yè)風(fēng)險、嚴(yán)重影響社會穩(wěn)定的突發(fā)事件的，應(yīng)當(dāng)立即向國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人報告；國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人認(rèn)為需要向國務(wù)院報告的，應(yīng)當(dāng)立即向國務(wù)院報告，并告知中國人民銀行、國務(wù)院財政部門等有關(guān)部門。

第二十九條國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)會同中國人民銀行、國務(wù)院財政部門等有關(guān)部門建立銀行業(yè)突發(fā)事件處置制度，制定銀行業(yè)突發(fā)事件處置預(yù)案，明確處置機(jī)構(gòu)和人員及其職責(zé)、處置措施和處置程序，及時、有效地處置銀行業(yè)突發(fā)事件。

第三十條國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)統(tǒng)一編制全國銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的統(tǒng)計數(shù)據(jù)、報表，并按照國家有關(guān)規(guī)定予以公布。

第三十一條國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對銀行業(yè)自律組織的活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。

銀行業(yè)自律組織的章程應(yīng)當(dāng)報國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

第三十二條國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以開展與銀行業(yè)監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動。

第四章監(jiān)督管理措施

第三十三條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)履行職責(zé)的需要，有權(quán)要求銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)按照規(guī)定報送資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和其他財務(wù)會計、統(tǒng)計報表、經(jīng)營管理資料以及注冊會計師出具的審計報告。

第三十四條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管的要求，可以采取下列措施進(jìn)行現(xiàn)場檢查：

（一）進(jìn)入銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查；

（二）詢問銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項作出說明；

（三）查閱、復(fù)制銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料予以封存；

（四）檢查銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)運用電子計算機(jī)管理業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的系統(tǒng)。

進(jìn)行現(xiàn)場檢查，應(yīng)當(dāng)經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)?，F(xiàn)場檢查時，檢查人員不得少于二人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書；檢查人員少于二人或者未出示合法證件和檢查通知書的，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕檢查。

第三十五條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)履行職責(zé)的需要，可以與銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事、高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理談話，要求銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事、高級管理人員就銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動和風(fēng)險管理的重大事項作出說明。

第三十六條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)按照規(guī)定，如實向社會公眾披露財務(wù)會計報告、風(fēng)險管理狀況、董事和高級管理人員變更以及其他重大事項等信息。

第三十七條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反審慎經(jīng)營規(guī)則的，國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者其省一級派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令限期改正；逾期未改正的，或者其行為嚴(yán)重危及該銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的穩(wěn)健運行、損害存款人和其他客戶合法權(quán)益的，經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者其省一級派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以區(qū)別情形，采取下列措施：

（一）責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)、停止批準(zhǔn)開辦新業(yè)務(wù)；

（二）限制分配紅利和其他收入；

（三）限制資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓；

（四）責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東的權(quán)利；

（五）責(zé)令調(diào)整董事、高級管理人員或者限制其權(quán)利；

（六）停止批準(zhǔn)增設(shè)分支機(jī)構(gòu)。

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)整改后，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者其省一級派出機(jī)構(gòu)提交報告。國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者其省一級派出機(jī)構(gòu)經(jīng)驗收，符合有關(guān)審慎經(jīng)營規(guī)則的，應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起三日內(nèi)解除對其采取的前款規(guī)定的有關(guān)措施。

第三十八條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)已經(jīng)或者可能發(fā)生信用危機(jī)，嚴(yán)重影響存款人和其他客戶合法權(quán)益的，國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以依法對該銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)實行接管或者促成機(jī)構(gòu)重組，接管和機(jī)構(gòu)重組依照有關(guān)法律和國務(wù)院的規(guī)定執(zhí)行。

第三十九條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有違法經(jīng)營、經(jīng)營管理不善等情形，不予撤銷將嚴(yán)重危害金融秩序、損害公眾利益的，國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)予以撤銷。

第四十條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)被接管、重組或者被撤銷的，國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求該銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的董事、高級管理人員和其他工作人員，按照國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求履行職責(zé)。

在接管、機(jī)構(gòu)重組或者撤銷清算期間，經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取下列措施：

（一）直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員出境將對國家利益造成重大損失的，通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境；

（二）申請司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者對其財產(chǎn)設(shè)定其他權(quán)利。

第四十一條經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者其省一級派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)查詢涉嫌金融違法的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其工作人員以及關(guān)聯(lián)行為人的賬戶；對涉嫌轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金的，經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以申請司法機(jī)關(guān)予以凍結(jié)。

第五章法律責(zé)任

第四十二條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)從事監(jiān)督管理工作的人員有下列情形之一的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（一）違反規(guī)定審查批準(zhǔn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、終止，以及業(yè)務(wù)范圍和業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)品種的；

（二）違反規(guī)定對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查的；

（三）未依照本法第二十八條規(guī)定報告突發(fā)事件的；

（四）違反規(guī)定查詢賬戶或者申請凍結(jié)資金的；

（五）違反規(guī)定對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)采取措施或者處罰的；

（六）、的其他行為。

銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)從事監(jiān)督管理工作的人員貪污受賄、泄露國家秘密或者所知悉的商業(yè)秘密，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。

第四十三條擅自設(shè)立銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)或者非法從事銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動的，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)沒收違法所得，違法所得五十萬元以上的，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處五十萬元以上二百萬元以下罰款。

第四十四條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有下列情形之一，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，有違法所得的，沒收違法所得，違法所得五十萬元以上的，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處五十萬元以上二百萬元以下罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重或者逾期不改正的，可以責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（一）未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的；

（二）未經(jīng)批準(zhǔn)變更、終止的；

（三）違反規(guī)定從事未經(jīng)批準(zhǔn)或者未備案的業(yè)務(wù)活動的；

（四）違反規(guī)定提高或者降低存款利率、貸款利率的。

第四十五條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有下列情形之一，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，并處二十萬元以上五十萬元以下罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重或者逾期不改正的，可以責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（一）未經(jīng)任職資格審查任命董事、高級管理人員的；

（二）拒絕或者阻礙非現(xiàn)場監(jiān)管或者現(xiàn)場檢查的；

（三）提供虛假的或者隱瞞重要事實的報表、報告等文件、資料的；

（四）未按照規(guī)定進(jìn)行信息披露的；

（五）嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則的；

（六）拒絕執(zhí)行本法第三十七條規(guī)定的措施的。

第四十六條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定提供報表、報告等文件、資料的，由銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，逾期不改正的，處十萬元以上三十萬元以下罰款。

第四十七條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)以及國家有關(guān)銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)除依照本法第四十三條至第四十六條規(guī)定處罰外，還可以區(qū)別不同情形，采取下列措施：

（一）責(zé)令銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分；

（二）銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的行為尚不構(gòu)成犯罪的，對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，處五萬元以上五十萬元以下罰款；

（三）取消直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員一定期限直至終身的任職資格，禁止直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員一定期限直至終身從事銀行業(yè)工作。

第六章附則

第四十八條對在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的政策性銀行、金融資產(chǎn)管理公司的監(jiān)督管理，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。