跨國(guó)公司論文范文

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篇1

主要從汽車品牌領(lǐng)域、飲料品牌領(lǐng)域、以及日用品和化妝品品牌的譯名來(lái)展開。

(一)汽車品牌

BMW(BavarianMotorWorks)寶馬、Mazda馬自達(dá)這些汽車品牌在譯名成中文時(shí)都用了一個(gè)“馬”字，在中國(guó)文化中馬是奮進(jìn)的象征，象征前程似錦。因此，很多汽車品牌在翻譯成漢語(yǔ)時(shí)用“馬”完全是為了融合中國(guó)文化，這樣可以讓人產(chǎn)生好感，同時(shí)，古今中國(guó)都把財(cái)富稱為“寶”。這樣將“寶”、“馬”二字結(jié)合起來(lái)不但可體現(xiàn)中國(guó)交通工具的馬，而且可寓意該車主人的社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位，是一個(gè)較好的譯名。LANDROVER(路虎)這個(gè)譯名很好?；⒈环Q為百獸之王，體現(xiàn)了該車的地位。古人認(rèn)為，虎是“山獸之君”，是威猛勇武的象征，人們常借虎以助威和驅(qū)邪，保佑安寧。由此可見，翻譯成“虎”完全可以融入中國(guó)的古代文化之中。實(shí)際上將ROVER翻譯成“羅孚”才能體現(xiàn)這一品牌的真實(shí)含義。Rover是北歐的一個(gè)民族，由于羅孚民族是一個(gè)勇敢善戰(zhàn)的海盜民族，所以羅孚汽車商標(biāo)采用了一艘海盜船，張開紅帆象征著公司乘風(fēng)破浪、所向披靡的大無(wú)畏精神。但如果那樣翻譯就不能融于中國(guó)社會(huì)，因?yàn)楹芏嘀袊?guó)人對(duì)羅孚這樣的歷史文化背景了解少。而將其翻譯為“路虎”對(duì)中國(guó)人而言就一目了然了，同時(shí)也能給人留下深刻的印象。從以上轎車品牌的翻譯不難發(fā)現(xiàn)一個(gè)規(guī)律，即國(guó)際汽車品牌被翻譯成漢語(yǔ)都是采用音譯的同時(shí)在遣詞方面進(jìn)行考量，是完全融于中國(guó)古今文化之中的，同時(shí)也結(jié)合了中國(guó)人的傳統(tǒng)觀念，體現(xiàn)中國(guó)的文化理念。

(二)飲料品牌

CocaCola這個(gè)品牌對(duì)于全世界人來(lái)說(shuō)都不陌生。將CocaCola翻譯為“可口可樂”，體現(xiàn)了這種飲料的口感，這與中國(guó)幾千年的飲食文化完全吻合。中國(guó)數(shù)千年的飲食文化表現(xiàn)在色、香、味、形、滋、養(yǎng)。將Coca譯為可口首先就體現(xiàn)了中國(guó)飲食文化中的味。二體現(xiàn)了中國(guó)幾千年來(lái)的生活豐衣足食、幸?？鞓返脑竿Ｒ虼?，可口可樂是一個(gè)完全融入中國(guó)文化的品牌譯名。無(wú)獨(dú)有偶，美國(guó)另一大飲料公司在進(jìn)軍中國(guó)市場(chǎng)時(shí)將其品牌Pepsi翻譯為百事可樂。中國(guó)古漢語(yǔ)經(jīng)常用“十”“百”“千”“萬(wàn)”等整數(shù)表示約數(shù)。其中尤其以“百”最值得一提，因?yàn)檫@個(gè)字不僅可以表示約一百，如:;而且可以表示很多，如:百姓、百萬(wàn)雄師;再者，還表示任意一個(gè)，如:百事大吉(宋•周密《癸辛雜識(shí)續(xù)集下•桃符獲罪》:“宜入新年怎生呵，百事大吉那般者”)。百事大吉即一切順利、平安無(wú)事。因而將Pep-si翻譯為“百事可樂”也是從數(shù)千年中國(guó)文化中提煉出來(lái)的，是與中國(guó)文化密切相關(guān)的。從可口可樂和百事可樂的品牌翻譯中大家都可體會(huì)出這兩個(gè)國(guó)際品牌的根本出發(fā)點(diǎn)都是依賴中國(guó)深厚的文化積淀來(lái)影響人們的消費(fèi)觀念，并由此為他們的經(jīng)濟(jì)利益服務(wù)。

(三)化妝品和日用品品牌

AVON這個(gè)國(guó)際化妝品牌被譯為雅芳，這無(wú)疑是一個(gè)很好的譯名。“雅”和“芳”這兩字經(jīng)常被用作女孩的名字，而且這兩字都有深厚的文化歷史淵源。“雅”的含義有:正確;合乎規(guī)范。“芳”的含義有:對(duì)人的敬稱、美稱。LAUDER(雅詩(shī)蘭黛)、L’OR•AL(歐萊雅)、NIVEA(妮維雅)等。再看一下美國(guó)一個(gè)重要的日用品生產(chǎn)商———安利(Amway)。Amway被譯名為“安利”有很多優(yōu)點(diǎn)。按照商務(wù)印書館《古漢語(yǔ)常用字字典》解釋，“安”有安穩(wěn)、安定、安全的意思。而“利”的含義則為有利的、利益好處，合在一起的意思就一目了然了。“安利”這個(gè)譯語(yǔ)能夠向國(guó)人展示這種產(chǎn)品安全且有好處。NIKE這個(gè)國(guó)際品牌現(xiàn)在是家喻戶曉，NIKE原來(lái)是希臘神話中勝利女神的芳名，譯名中文為耐克，及表達(dá)了運(yùn)動(dòng)服裝應(yīng)具有經(jīng)久耐磨的特點(diǎn)，又包含了牽制克敵的寓意，這也與原來(lái)的勝利女神不謀而合，和符合中國(guó)的文化。成立于1887年的美國(guó)Johnson＆Johnson公司是經(jīng)營(yíng)醫(yī)療衛(wèi)生保健品和護(hù)理產(chǎn)品，品牌名稱是公司創(chuàng)始人三兄弟的姓氏，但是在譯為漢語(yǔ)品牌名稱“強(qiáng)生“時(shí)，譯者考慮了品牌市場(chǎng)定位，增添了中國(guó)消費(fèi)者群體積極認(rèn)知的文化意義，易于產(chǎn)生美好聯(lián)想“強(qiáng)壯生命力”，和該公司的衛(wèi)生保健和健康護(hù)理產(chǎn)品相聯(lián)系。法國(guó)的Brandy和英國(guó)Whisky，在世界范圍內(nèi)都有很高的知名度，但在中國(guó)市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)力卻有很大差異，據(jù)統(tǒng)計(jì)前者的年銷售量達(dá)350萬(wàn)瓶，而后者僅是前者的20分之一。主要問(wèn)題在于中文譯名，Whisky的譯名威士忌很難誘發(fā)人們美好的聯(lián)想，反而容易使人望文生義為“威風(fēng)的紳士都忌諱”，而Brandy的中文名稱“白蘭地”，給人以很大的想象空間，在陽(yáng)光明媚的春天，在白玉蘭盛開的地方暢飲名酒，這是一幅多么富于詩(shī)情的畫面啊!值得一提是，本文從品牌文化角度探討品牌名稱翻譯策略，并非意味否定從語(yǔ)言學(xué)出發(fā)研究品牌名稱翻譯的意義。但就品牌名稱翻譯而言，語(yǔ)言學(xué)派翻譯理論的成果最終還是要通過(guò)文化關(guān)卡的檢驗(yàn)。

二、國(guó)外跨國(guó)公司品牌譯名對(duì)中國(guó)企業(yè)的啟示

篇2

1.跨國(guó)公司對(duì)外投資的基本動(dòng)因。在當(dāng)代世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，跨國(guó)公司是一支不容忽視的重要經(jīng)濟(jì)力量。有關(guān)資料顯示，目前全球6萬(wàn)多家跨國(guó)公司控制了世界工業(yè)生產(chǎn)總值的40-50%，國(guó)際貿(mào)易的50-60%，對(duì)外直接投資的90%，并且擁有全球90%的技術(shù)轉(zhuǎn)讓份額?？鐕?guó)公司對(duì)全球經(jīng)濟(jì)運(yùn)行所產(chǎn)生的舉足輕重的影響，主要來(lái)源于其雄厚的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、多樣化產(chǎn)品和先進(jìn)技術(shù)、優(yōu)秀的管理人才，良好的商業(yè)信譽(yù)，以及遍布全球的營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)。正是憑借這些優(yōu)勢(shì)，跨國(guó)公司才得以在激烈的國(guó)際經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地，并且始終在國(guó)際投資活動(dòng)中扮演主要角色。值得特別重視的是，在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，以跨國(guó)公司為主體的國(guó)際直接投資迅速發(fā)展，不僅已經(jīng)成為各國(guó)經(jīng)濟(jì)相互聯(lián)系的重要機(jī)制，而且對(duì)拉動(dòng)全球區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)發(fā)揮著十分積極的作用。

在一般意義上，跨國(guó)公司對(duì)外投資的最基本動(dòng)因是追求風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整之后的利益最大化。進(jìn)一步分析，則有四個(gè)方面的微觀動(dòng)機(jī)：第一，生產(chǎn)要素導(dǎo)向。即以相對(duì)較低的經(jīng)濟(jì)代價(jià)獲取自然資源、勞動(dòng)力和技術(shù)等生產(chǎn)要素。第二，市場(chǎng)導(dǎo)向。即突破國(guó)界對(duì)市場(chǎng)交易范圍的限制，在國(guó)外拓展更大的市場(chǎng)空間。第三，效益導(dǎo)向。即通過(guò)公司內(nèi)部垂直一體化或水平一體化的組織體系，促進(jìn)合理化經(jīng)營(yíng)，獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。第四，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向。即將生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)安排在不同國(guó)家，分散或規(guī)避可能發(fā)生的政治風(fēng)險(xiǎn)，獲取穩(wěn)定收益。

英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家鄧寧以為，盡管收益最大化是跨國(guó)公司對(duì)外直接投資的原始動(dòng)力，但決定其具體投資行為的則是所有權(quán)優(yōu)勢(shì)、內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)和區(qū)位優(yōu)勢(shì)。企業(yè)的所有權(quán)優(yōu)勢(shì)是指別國(guó)企業(yè)難以獲得的資產(chǎn)及其所有權(quán)，既包括對(duì)有形的原材料產(chǎn)地或生產(chǎn)技術(shù)的壟斷，也包括跨國(guó)公司自身有效率的組織系統(tǒng)，所有權(quán)優(yōu)勢(shì)賦予跨國(guó)公司有益的交易成本或成本優(yōu)勢(shì)，以此抵消其在海外經(jīng)營(yíng)的不利因素。內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)是指跨國(guó)公司將其擁有的資產(chǎn)或技術(shù)加以內(nèi)部使用而帶來(lái)的優(yōu)勢(shì)，即跨國(guó)公司將擁有的資產(chǎn)或技術(shù)通過(guò)市場(chǎng)內(nèi)部化轉(zhuǎn)移給國(guó)外子公司，可以比通過(guò)外部市場(chǎng)交易轉(zhuǎn)移獲得更多的利益。區(qū)位優(yōu)勢(shì)是指跨國(guó)公司選擇國(guó)外安排生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，其所獲利潤(rùn)必須高于國(guó)內(nèi)生產(chǎn)再出口到國(guó)外市場(chǎng)所賺取的利潤(rùn)。區(qū)位優(yōu)勢(shì)不僅包括生產(chǎn)原料和生產(chǎn)要素價(jià)格、基礎(chǔ)設(shè)施狀況，而且包括市場(chǎng)規(guī)模和結(jié)構(gòu)，以及文化、法律、政治等制度環(huán)境。

上述分析表明，跨國(guó)公司投資過(guò)程中的利益實(shí)現(xiàn)是其實(shí)施對(duì)外投資戰(zhàn)略的決定性因素，而東道國(guó)的投資環(huán)境則對(duì)跨國(guó)公司的投資流向和規(guī)模產(chǎn)生著極為重要的影響。

2.跨國(guó)公司對(duì)外投資的戰(zhàn)略調(diào)整。進(jìn)入90年代之后，由于國(guó)際經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，跨國(guó)公司對(duì)外投資戰(zhàn)略發(fā)生了一系列引人注目的重大變化，表現(xiàn)在：

第一，投資目標(biāo)的調(diào)整?？鐕?guó)公司逐漸改變了以前單純利用國(guó)外廉價(jià)資源，搶占國(guó)際市場(chǎng)，轉(zhuǎn)移落后或污染型生產(chǎn)能力的投資方式，轉(zhuǎn)為以提高跨國(guó)公司國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力為核心，更加重視對(duì)外投資的全球市場(chǎng)整體性和系統(tǒng)性。

第二，投資方式的調(diào)整?？鐕?guó)公司的投資方式正由原來(lái)單一的股權(quán)安排方式逐步向投資方式多樣化轉(zhuǎn)變，目前跨國(guó)公司的主要投資方式包括股權(quán)式合資、非股權(quán)式合作、獨(dú)資、跨國(guó)收購(gòu)與兼并以及國(guó)際戰(zhàn)略聯(lián)盟等，股權(quán)式合資長(zhǎng)期以來(lái)是跨國(guó)公司對(duì)外投資的主要方式，其優(yōu)點(diǎn)是能減緩制度和政策障礙，有利于進(jìn)入目標(biāo)市場(chǎng)。但其前削弱母公司控制權(quán)的弊端十分明顯，因而投資成本和風(fēng)險(xiǎn)不斷增加。目前，跨國(guó)公司在發(fā)達(dá)國(guó)家的成熟市場(chǎng)更多地是收購(gòu)兼并的方式進(jìn)行投資。而對(duì)發(fā)展中國(guó)家，跨國(guó)公司更趨向于以技術(shù)授權(quán)、生產(chǎn)合同、設(shè)備租賃、合作銷售等非股權(quán)安排方式進(jìn)行投資。

第三，投資來(lái)源的調(diào)整。隨著跨國(guó)公司投資規(guī)模不斷擴(kuò)大，其原有的內(nèi)部融資已不能滿足此要，在需基礎(chǔ)上產(chǎn)生了跨國(guó)公司對(duì)外投資的外部融資，即從母公司和子公司所在國(guó)的金融市場(chǎng)以及國(guó)際資本市場(chǎng)獲取投資資金。外資融資的優(yōu)點(diǎn)在于可以使跨國(guó)公司充分利用國(guó)內(nèi)外資本市場(chǎng)擴(kuò)大融資規(guī)模，分散融資渠道，降低籌資成本和減少風(fēng)險(xiǎn)。

第四，投資產(chǎn)業(yè)的調(diào)整。從70年代起，第三產(chǎn)業(yè)和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)就在跨國(guó)公司對(duì)外投資的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中呈上升趨勢(shì)。進(jìn)入90年代之后，跨國(guó)公司對(duì)外投資的產(chǎn)業(yè)重點(diǎn)已從傳統(tǒng)的資源開發(fā)業(yè)、初級(jí)產(chǎn)品加工業(yè)，向新興的高附加值產(chǎn)業(yè)、服務(wù)業(yè)以及基礎(chǔ)設(shè)施投資轉(zhuǎn)移，高科技產(chǎn)業(yè)、金融保險(xiǎn)業(yè)以及基礎(chǔ)設(shè)施投資正在成為跨國(guó)公司新的投資熱點(diǎn)，導(dǎo)致這一產(chǎn)業(yè)重點(diǎn)轉(zhuǎn)移的原因主要有以下幾個(gè)方面：首先，在新技術(shù)革命不斷深入的背景下，高新技術(shù)領(lǐng)域的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，跨國(guó)公司只有加大這一領(lǐng)域的投資，才能搶占“制高點(diǎn)”，在未來(lái)激烈的競(jìng)爭(zhēng)中處于有利地位。其次，金融、保險(xiǎn)、商業(yè)等第三產(chǎn)業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍廣、投資回收期短，跨國(guó)公司擁有比較優(yōu)勢(shì)，有利于其獲得更高的投資回報(bào)。再次，基礎(chǔ)設(shè)施不是對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的制約作用，日益受到各國(guó)政府的高度重視，并且以大幅度放松國(guó)家控制的方式吸引外資進(jìn)行建設(shè)和改造，從而使之成為具有穩(wěn)定的潛在投資盈利機(jī)會(huì)的產(chǎn)業(yè)。正因如此，跨國(guó)公司對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施的投資表現(xiàn)為迅速增長(zhǎng)的勢(shì)頭。

總之，在新的歷史條件下，跨國(guó)公司對(duì)外投資戰(zhàn)略已經(jīng)發(fā)生一系列重大變化，我們必須以此為基礎(chǔ)制定和調(diào)整相應(yīng)的政策，以期在吸引跨國(guó)公司投資方面取得更大的進(jìn)展。

二、跨國(guó)公司投資西部：現(xiàn)狀與障礙

1.跨國(guó)公司投資西部的現(xiàn)狀和特征?？鐕?guó)公司對(duì)中國(guó)大規(guī)模的進(jìn)入和投資，不僅直接緩解了我國(guó)建設(shè)資金嚴(yán)重不足的現(xiàn)實(shí)矛盾，而且?guī)?lái)了國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，促進(jìn)了我國(guó)支柱產(chǎn)業(yè)的形成和發(fā)展，以及區(qū)域經(jīng)濟(jì)的振興及繁榮。在一定意義上，跨國(guó)公司的對(duì)外投資已成為我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的一個(gè)富有生氣的新的增長(zhǎng)點(diǎn)。盡管我國(guó)引進(jìn)跨國(guó)公司投資的步伐逐漸加快，已經(jīng)成為促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的一個(gè)重要因素。然而，從總體上看，跨國(guó)公司主要投資于沿海地區(qū)的趨勢(shì)仍未從根本上改變，直至目前，西部地區(qū)利用外資尤其是大型跨國(guó)公司投資的比重仍然較小，跨國(guó)公司直接投資對(duì)拉動(dòng)西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用還十分有限。

1999年，我國(guó)西部地區(qū)引起外資項(xiàng)目累計(jì)1.7萬(wàn)個(gè)，占全國(guó)總數(shù)的5.01%，合同外資金額255.9億美元所占比重為3.87%，實(shí)際使用外資99.1億美元，所占比重是3.22%。

除此之外，西都地區(qū)引進(jìn)外資特別是跨國(guó)公司投資還表現(xiàn)出如下需要引起高度重視的特征：

(1)投資規(guī)模較小。由于受投資環(huán)境制約，跨國(guó)公司雖然進(jìn)入西部的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域包括從勞動(dòng)密集型的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)到資金，技術(shù)密集型的高科技產(chǎn)業(yè)的各個(gè)方面，但平均投資規(guī)模普遍較小，產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)能力比較有限。1999年西部地區(qū)單位利用外資項(xiàng)目的投資規(guī)模為139萬(wàn)美元，比全國(guó)平均180萬(wàn)美元低22.8個(gè)百分點(diǎn)。

表11999年我國(guó)西部利用外資情況（單位：億美元）

地主名稱項(xiàng)目數(shù)比重合同外資比重實(shí)際投資比重

（％）（％）（％）

全國(guó)總計(jì)34153810066137174110030763071100

四川省51111.507189491.172741640.89

重慶市27080.793690420.602004500.65

貴州省13680.401554980.25397370.13

云南省18530.542522700.41841660.27

200.101263-3-

陜西省29820.875352880.872757530.90

甘肅省13030.38935680.15393810.13

青海省2000.06246510.0419680.01

寧夏自治區(qū)5560.16397880.06111150.04

新疆自治區(qū)9440.28966070.16350560.11

資料來(lái)源：國(guó)家外經(jīng)貿(mào)部統(tǒng)計(jì)資料

(2)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同。現(xiàn)實(shí)表明，跨國(guó)公司在西部地區(qū)的投資主要集中于食品、飲料和商業(yè)零售業(yè)，即便對(duì)西部地區(qū)而言，這些產(chǎn)業(yè)本身業(yè)已處于相對(duì)飽和狀況，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)十分激烈。實(shí)力雄厚的跨國(guó)公司的大規(guī)模進(jìn)入，將因投資結(jié)構(gòu)趨同而對(duì)西部地區(qū)已有的產(chǎn)業(yè)構(gòu)成巨大的競(jìng)爭(zhēng)壓力和市場(chǎng)沖擊；另一方面，跨國(guó)公司對(duì)西部地區(qū)基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施的投資數(shù)量還十分有限。從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，跨國(guó)公司在西部地區(qū)投資結(jié)構(gòu)的失衡必然導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的失衡，從而給西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)的良性發(fā)展埋下隱患。

(3)技術(shù)梯度較低。跨國(guó)公司在西部地區(qū)的大多數(shù)投資項(xiàng)目均為勞動(dòng)密集型企業(yè)，缺乏先進(jìn)技術(shù)作為支撐。即使是這些較低層次的加工組裝企業(yè)，關(guān)鍵技術(shù)和關(guān)鍵零部件也大都留在投資者國(guó)內(nèi)，中方企業(yè)很難形成完整的產(chǎn)業(yè)體系，更不能掌握先進(jìn)的工藝技術(shù)。因此，跨國(guó)公司對(duì)西部地區(qū)的投資項(xiàng)目普遍技術(shù)梯度較低，由此導(dǎo)致利用外資與引進(jìn)技術(shù)脫節(jié)成為帶普遍性的矛盾。

(4)區(qū)域內(nèi)部分布不均。從外資在西部地區(qū)的總體分布及結(jié)構(gòu)看，區(qū)域內(nèi)非均衡分布的矛盾同樣突出。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對(duì)較高的四川、重慶、云南、陜西4個(gè)省市，1999年實(shí)際使用外資金額為83.4億美元，占西部地區(qū)99.1億美元的84.2%。而、青海、寧夏三省區(qū)當(dāng)年實(shí)際使用外資金額僅為1.3億美元，所占比重為1.31%。

2.跨國(guó)公司投資西部的主要制約因素。西部大開發(fā)戰(zhàn)略的實(shí)施，標(biāo)志著中國(guó)經(jīng)濟(jì)開始實(shí)現(xiàn)從區(qū)域梯度發(fā)展戰(zhàn)略向區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略的重大轉(zhuǎn)變，中央政府對(duì)西部地區(qū)投資力度的有效增大，各種優(yōu)惠政策的顯著傾斜，將給廣大經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)滯緩的西部地區(qū)帶來(lái)巨大的歷史機(jī)遇，同時(shí)也將對(duì)推進(jìn)跨國(guó)公司更大規(guī)模地投資西部產(chǎn)生十分重要的積極影響。

應(yīng)當(dāng)看到，我國(guó)西部地區(qū)自然資源富集，比較優(yōu)勢(shì)突出，具有良好的開發(fā)前景。并且擁有龐大的廉價(jià)勞動(dòng)力資源和高質(zhì)量的科技隊(duì)伍，生產(chǎn)要素成本相對(duì)較低。此外，西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展滯后，消費(fèi)構(gòu)成偏低，可開發(fā)的市場(chǎng)潛力極為可觀。因此，西部地區(qū)客觀上存在引進(jìn)跨國(guó)公司投資的一系列有利條件。但對(duì)吸引跨國(guó)公司投資而言，潛在的有利因素如果不能得到包括社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、法律等方面內(nèi)容在內(nèi)的良好的投資環(huán)境配合，其吸引效應(yīng)不可避免地會(huì)被削弱乃至抵消。從西部地區(qū)的現(xiàn)實(shí)考察，跨國(guó)公司的進(jìn)入和投資主要面臨如下障礙因素：

(1)體制障礙。從總體上看，中國(guó)正處于從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)渡的轉(zhuǎn)軌時(shí)期，尚未建立起健全的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和法律規(guī)范，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中還存在大量的非市場(chǎng)行為。比較而言，西部地區(qū)的體制表現(xiàn)得更為突出：一是政府行政干預(yù)大量存在，項(xiàng)目審批環(huán)節(jié)繁瑣，不僅使成本增大，而且外資企業(yè)往往因遭遇意想不到的困難而無(wú)所適從。二是機(jī)構(gòu)林立、人浮于事、工作效率低下、管理范圍和權(quán)限混亂，以各種方式損害外資企業(yè)利益以謀取私利的現(xiàn)象十分普遍。三是國(guó)有企業(yè)比重大，其機(jī)制僵化、包袱沉重，難以成為利用外資的主體，不能與跨國(guó)公司開展多種形式的經(jīng)濟(jì)和技術(shù)合作。

(2)政策障礙。綜合而論，西部地區(qū)引進(jìn)跨國(guó)公司投資的政策障礙主要表現(xiàn)在以下方面，在投資領(lǐng)域上，要求跨國(guó)公司的投資只能局限于一個(gè)項(xiàng)目或多個(gè)項(xiàng)目，抑制了跨國(guó)公司系統(tǒng)投資。同時(shí)由于電信、金融、外貿(mào)、交通等服務(wù)業(yè)還沒有開放，為跨國(guó)公司綜合服務(wù)的能力不高，限制了跨國(guó)公司的投資深化；在控股上，某些產(chǎn)業(yè)或者產(chǎn)品規(guī)定中方控股的政策抑制了跨國(guó)公司投資先進(jìn)技術(shù)的積極性和可能性；在產(chǎn)品銷售上，要求跨國(guó)公司將一部分產(chǎn)品銷往國(guó)外的規(guī)定，使跨國(guó)公司必須讓出部分海外市場(chǎng)銷售其產(chǎn)品，擠占了跨國(guó)公司的市場(chǎng)，增加了邊際成本。在外匯上，要求跨國(guó)公司自行平衡外匯，盡管我國(guó)取消了經(jīng)常項(xiàng)目下的外匯管制，但是資本項(xiàng)目下的外匯管制依然存在。在國(guó)產(chǎn)化上，要求跨國(guó)公司必須實(shí)行一定程度的國(guó)產(chǎn)化率。這些準(zhǔn)入條件在很大程度上限制了跨國(guó)公司的投資，此外，西部地區(qū)對(duì)跨國(guó)公司的政策歧視現(xiàn)象也不同程度存在，實(shí)行以國(guó)民待遇為核心的公平政策，是當(dāng)今全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展中引進(jìn)外資的通行規(guī)則，但西部地區(qū)這方面同樣存在一定差距，比較多的情況是對(duì)外資企業(yè)先用優(yōu)惠政策引進(jìn)，然后以不同手段進(jìn)行利益擠壓，使之不能在公正和公平的環(huán)境下平等競(jìng)爭(zhēng)。

(3)市場(chǎng)體系的障礙。與東部地區(qū)相比我國(guó)西部地區(qū)市場(chǎng)體系發(fā)育滯后的矛盾相對(duì)更為突出，一方面是產(chǎn)品市場(chǎng)和要素市場(chǎng)結(jié)構(gòu)單一，功能不全，另一方面是市場(chǎng)監(jiān)督機(jī)制弱化，無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)象嚴(yán)重，這種狀況往往使對(duì)市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)有著很高依存度的跨國(guó)公司處于窘境之中，不論是原材料采購(gòu)還是產(chǎn)品銷售都會(huì)面臨種種難以預(yù)料的困難。更應(yīng)重視的是，西部地區(qū)地方保護(hù)主義和部門保護(hù)主義盛行，許多地方為保護(hù)自身利益而進(jìn)行地區(qū)和部門封鎖，形成市場(chǎng)分割，進(jìn)而對(duì)跨國(guó)公司投資產(chǎn)生限制性的消極影響。

(4)基礎(chǔ)設(shè)施系統(tǒng)的障礙。由于西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)薄弱，投資能力有限，加之地形地貌復(fù)雜多樣，致使其交通運(yùn)輸和郵電通訊等基礎(chǔ)設(shè)施系統(tǒng)長(zhǎng)期落后，構(gòu)成西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的“瓶頸”。國(guó)際經(jīng)驗(yàn)證明，跨國(guó)公司的對(duì)外投資選擇并非十分注重政策的優(yōu)惠程度，而是立足于投資的長(zhǎng)期性和系統(tǒng)性目標(biāo)，對(duì)以基礎(chǔ)設(shè)施系統(tǒng)為主的投資環(huán)境有著相對(duì)更高的要求。因此，落后的基礎(chǔ)設(shè)施系統(tǒng)無(wú)疑是西部地區(qū)制約跨國(guó)公司投資進(jìn)入的主要因素之一。

(5)人力資源的制約。盡管西部地區(qū)剩余勞動(dòng)力資源眾多，成本低廉，可以為跨國(guó)公司投資勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)提供充足的生產(chǎn)要素基礎(chǔ)。但同時(shí)必須看到，西部地區(qū)勞動(dòng)力資源普遍素質(zhì)低下，不能滿足跨國(guó)公司對(duì)具有較高技術(shù)素質(zhì)的熟練勞動(dòng)力的需求。不僅如此，西部地區(qū)高級(jí)管理人才更為稀缺，供給與需求錯(cuò)位的矛盾相當(dāng)突出，這也從人力資源方面構(gòu)成了影響跨國(guó)公司投資西部的制約因素。

三、跨國(guó)公司投資西部：政策選擇

綜上所述，中國(guó)西部大開發(fā)戰(zhàn)略的全面實(shí)施，為充分發(fā)揮西部地區(qū)吸引外資的潛在優(yōu)勢(shì)提供了新的發(fā)展機(jī)遇，跨國(guó)公司更大規(guī)模投資于西部地區(qū)的外部條件已基本成熟。就現(xiàn)實(shí)而言，首要的任務(wù)是必須對(duì)西部地區(qū)鼓勵(lì)跨國(guó)公司投資的政策措施進(jìn)行必要的調(diào)整和創(chuàng)新，卓有成效地克服經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、法律等方面的制度缺陷，創(chuàng)造更加有利的投資環(huán)境，促進(jìn)西部地區(qū)引進(jìn)跨國(guó)公司投資取得重大突破，更充分有效地發(fā)揮其對(duì)西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的帶動(dòng)作用。

概括而論，加快西部地區(qū)引進(jìn)跨國(guó)公司投資步伐的政策選擇，應(yīng)包括如下幾個(gè)重要方面：

1.通過(guò)深化體制改革完善投資軟環(huán)境。應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步深化政府管理體制改革，減少環(huán)節(jié)，提高效率，有效改善對(duì)跨國(guó)公司的管理和服務(wù)。要保持相關(guān)政策的公開透明，堅(jiān)決杜絕對(duì)外資企業(yè)的亂收費(fèi)、亂檢查和亂攤派現(xiàn)象，切實(shí)保障其合法權(quán)益。對(duì)一些已經(jīng)表現(xiàn)出不適應(yīng)性的調(diào)控措施，如國(guó)內(nèi)融資限制、國(guó)產(chǎn)化要求、出口比例要求、外匯平衡要求、技術(shù)轉(zhuǎn)化要求等，應(yīng)當(dāng)依據(jù)WTO的有關(guān)規(guī)則及時(shí)進(jìn)行修改。此外，還應(yīng)進(jìn)一步規(guī)范和簡(jiǎn)化對(duì)外商投資的審批程序，對(duì)于國(guó)家鼓勵(lì)的投資項(xiàng)目應(yīng)盡快改審批制為登記制或備案制。

2.積極穩(wěn)妥地?cái)U(kuò)大西部地區(qū)市場(chǎng)的對(duì)外開放。應(yīng)當(dāng)結(jié)合中國(guó)加入WTO的總體要求和西部地區(qū)的現(xiàn)實(shí)狀況，進(jìn)一步向跨國(guó)公司開放投資市場(chǎng)。對(duì)于已經(jīng)試點(diǎn)或具備條件的領(lǐng)域，如商業(yè)、外貿(mào)、民航、電信、旅游資源開發(fā)、金融、保險(xiǎn)等對(duì)外開放要積極推進(jìn)；對(duì)教育、衛(wèi)生、城建、咨詢服務(wù)、建筑等領(lǐng)域如何引入外資也要認(rèn)真一一進(jìn)行探索。在農(nóng)業(yè)、環(huán)保、電力、石油、天然氣、公路、城市基礎(chǔ)設(shè)施等方面要積極鼓勵(lì)并引導(dǎo)外商投資。

3.制定新的引進(jìn)跨國(guó)公司投資的優(yōu)惠政策。改革開放20年來(lái)，中國(guó)沿海地區(qū)之所以能夠吸引大量的外商投資，主要是得益于國(guó)家長(zhǎng)期推行的對(duì)外資企業(yè)的優(yōu)惠政策。目前，應(yīng)當(dāng)結(jié)合國(guó)家對(duì)西部大開發(fā)的政策取向，制定新的優(yōu)惠政策吸引跨國(guó)公司前來(lái)投資。西部地區(qū)自然資源豐富，比較優(yōu)勢(shì)明顯，以資源換資金、換技術(shù)是吸引跨國(guó)公司投資的重要選擇。因此，應(yīng)當(dāng)在土地使用、資源開發(fā)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展等方面為跨國(guó)公司提供更加優(yōu)惠的政策，并且要高度重視保持政策的穩(wěn)定性，以明確的法律規(guī)范形式予以利益保護(hù)。應(yīng)在西部地區(qū)已經(jīng)設(shè)立和升級(jí)的國(guó)家級(jí)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)的基礎(chǔ)上，有選擇地設(shè)立經(jīng)濟(jì)特區(qū)，促使其首先發(fā)展起來(lái)，然后以點(diǎn)帶面，輻射周邊地區(qū)，進(jìn)而帶動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的整體發(fā)展。

4.以西部地區(qū)的比較優(yōu)勢(shì)引進(jìn)跨國(guó)公司投資。根據(jù)西部地區(qū)的現(xiàn)實(shí)情況，引進(jìn)和利用跨國(guó)公司投資應(yīng)當(dāng)逐步由過(guò)去的全面吸納轉(zhuǎn)變?yōu)橛羞x擇、有重點(diǎn)的吸收，必須通過(guò)引進(jìn)外資促進(jìn)比較優(yōu)勢(shì)的充分發(fā)揮，推動(dòng)西部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)和技術(shù)進(jìn)步。

——發(fā)揮資源優(yōu)勢(shì)，培育特色產(chǎn)業(yè)。西部地區(qū)在吸引跨國(guó)公司投資時(shí)，首先應(yīng)鼓勵(lì)其投資于水能開發(fā)、礦藏資源深加工、石油天然氣開發(fā)等具有絕對(duì)和相對(duì)比較優(yōu)勢(shì)的自然資源開發(fā)領(lǐng)域，培育有競(jìng)爭(zhēng)力的資源加工體系。同時(shí)，要制定更加優(yōu)惠的政策，鼓勵(lì)投資于農(nóng)業(yè)項(xiàng)目和環(huán)境保護(hù)項(xiàng)目，促進(jìn)西部地區(qū)形成特色農(nóng)業(yè)和強(qiáng)化生態(tài)環(huán)境保護(hù)。此外，西部地區(qū)擁有獨(dú)特的旅游資源，也應(yīng)將其作為鼓勵(lì)外資進(jìn)入的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)之一。

——發(fā)揮人才優(yōu)勢(shì)，發(fā)展高科技術(shù)產(chǎn)業(yè)。西部地區(qū)雖然勞動(dòng)力整體素質(zhì)比較低下，但在一些已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)級(jí)的地區(qū)卻擁有數(shù)以百萬(wàn)計(jì)的科技人才，并且高科技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展也已具備一定基礎(chǔ)。因此，應(yīng)當(dāng)充分利用已有的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，發(fā)揮人才優(yōu)勢(shì)，在引進(jìn)跨國(guó)公司投資中把培育壯大高科技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為重要的戰(zhàn)略目標(biāo)，以其為支柱產(chǎn)業(yè)形成合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提升技術(shù)進(jìn)步水平，促進(jìn)西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)能夠持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。

篇3

中國(guó)已成為吸引外國(guó)直接投資(FDI)最多的國(guó)家。FDI對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性在不斷加強(qiáng)成為了不爭(zhēng)的事實(shí)。這一現(xiàn)象也引起了人們對(duì)FDI對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響的爭(zhēng)論。其中有人擔(dān)心在資金、技術(shù)、管理等方面有巨大優(yōu)勢(shì)的外資企業(yè)會(huì)不會(huì)在其進(jìn)人的行業(yè)內(nèi)形成壟斷，從而控制中國(guó)的產(chǎn)業(yè)，向消費(fèi)者提供壟斷高價(jià)。

他們的擔(dān)心并非多余。國(guó)家工商總局公平交易局反壟斷處調(diào)查發(fā)現(xiàn)，美國(guó)微軟占有中國(guó)電腦操作系統(tǒng)市場(chǎng)的95%，瑞典利樂公司占有中國(guó)軟包裝產(chǎn)品市場(chǎng)的95%，美國(guó)柯達(dá)占有中國(guó)感光材料行業(yè)至少50%的份額，法國(guó)米其林占有中國(guó)子午線輪胎市場(chǎng)的70%，芬蘭諾基亞、美國(guó)摩托羅拉等跨國(guó)公司占有中國(guó)手機(jī)市場(chǎng)的70%，美國(guó)思科占有中國(guó)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備行業(yè)市場(chǎng)的60%。如果這種情況得不到改觀。實(shí)力雄厚的外資企業(yè)，特別是跨國(guó)集團(tuán)極易壟斷行業(yè)市場(chǎng)，從而損害國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和消費(fèi)者利益。

筆者主要分析跨國(guó)公司投資進(jìn)入，對(duì)我國(guó)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的影響以及在市場(chǎng)結(jié)構(gòu)變遷過(guò)程中跨國(guó)公司的競(jìng)爭(zhēng)行為變化。

一、我國(guó)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的變遷

跨國(guó)公司進(jìn)入中國(guó)后，推動(dòng)了我國(guó)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的改變。在外資進(jìn)人之前，中國(guó)市場(chǎng)是高度分散的競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)。企業(yè)數(shù)量眾多，規(guī)模小，行業(yè)集中度低。而在跨國(guó)公司進(jìn)人的初期，由于其具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，在其進(jìn)人的行業(yè)一度壟斷市場(chǎng)，甚至獨(dú)占了市場(chǎng)。但隨著競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的大量出現(xiàn)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)也越來(lái)越激烈。少數(shù)幾家跨國(guó)公司壟斷市場(chǎng)的局面被逐步打破，市場(chǎng)成為相對(duì)分散的競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)。

1.從高度分散競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)到寡頭市場(chǎng)

(1)市場(chǎng)集中度的變化。到目前為止，我國(guó)吸引外國(guó)直接投資大致可以分為兩個(gè)階段。1979一1991年為第一階段，其后為第二階段。在第一階段，跨國(guó)公司投資以新建投資方式為主。由于我國(guó)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)完整、部門比較齊全，因此跨國(guó)公司進(jìn)人初期一般都會(huì)降低集中度。在第一階段進(jìn)人的FDI主要投向了紡織、成衣、玩具、加工工業(yè)、消費(fèi)類電子工業(yè)等行業(yè)。由于這些行業(yè)在我國(guó)實(shí)際上是競(jìng)爭(zhēng)比較激烈的行業(yè)，在跨國(guó)公司進(jìn)人之后，短期內(nèi)降低了市場(chǎng)集中度，促進(jìn)了競(jìng)爭(zhēng)。如上世紀(jì)80年代初，日本家電企業(yè)依靠提供技術(shù)、轉(zhuǎn)讓生產(chǎn)線與中國(guó)剛剛起步的家電企業(yè)合作，最早進(jìn)入中國(guó)家電市場(chǎng)。在20世紀(jì)80年代末，日本家電企業(yè)憑借產(chǎn)品的耐用、優(yōu)質(zhì)、精美等特性在中國(guó)市場(chǎng)形成良好口碑的機(jī)遇，紛紛在中國(guó)建立了自己的合資企業(yè)。這些企業(yè)的建立與為數(shù)眾多的中國(guó)家電企業(yè)展開了激烈的競(jìng)爭(zhēng)，使市場(chǎng)集中度已經(jīng)較低的家電行業(yè)進(jìn)萬(wàn)步降低了市場(chǎng)集中度再如，世界輪胎巨頭美國(guó)固特異公司和韓國(guó)錦湖集團(tuán)進(jìn)人我國(guó)輪胎市場(chǎng)時(shí)的生產(chǎn)規(guī)模平均只有500萬(wàn)條左右，而當(dāng)時(shí)國(guó)內(nèi)輪胎行業(yè)已經(jīng)有了5000多萬(wàn)條的生產(chǎn)規(guī)模。他們的進(jìn)人只會(huì)降低我國(guó)輪胎市場(chǎng)的集中度，促進(jìn)竟?fàn)帯?/p>

但是，隨著跨國(guó)公司在中國(guó)站穩(wěn)了腳跟，在資金、規(guī)模、技術(shù)、管理等方面的優(yōu)勢(shì)逐漸顯示出來(lái)。其產(chǎn)品在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中處于有利地位，市場(chǎng)占有率也節(jié)節(jié)攀升，其中不少已經(jīng)處于壟斷地位。大量中國(guó)本土企業(yè)在與跨國(guó)公司的競(jìng)爭(zhēng)中敗下陣來(lái)，或轉(zhuǎn)行或破產(chǎn)或被兼并，市場(chǎng)集中度又發(fā)生了變化。在跨國(guó)公司進(jìn)人的一些行業(yè)，市場(chǎng)已經(jīng)趨向獨(dú)占或寡頭市場(chǎng)。再以輪胎行業(yè)為例，2001年3月，國(guó)內(nèi)輪胎行業(yè)的龍頭老大、世界排名第18的上海輪胎橡膠集團(tuán)投靠法國(guó)米其林。從此輪胎這個(gè)長(zhǎng)期被視為戰(zhàn)略物資的行業(yè)主導(dǎo)權(quán)將轉(zhuǎn)移到外方手中。有專家預(yù)計(jì)，在2008年以前，米其林、固特異、普利斯通三大輪胎行業(yè)跨國(guó)巨頭將占中國(guó)輪胎市場(chǎng)80%的份額。我國(guó)的半導(dǎo)體工業(yè)基本上被跨國(guó)公司控制。1998年上半年，8個(gè)“三資”企業(yè)的銷售額占了88%，其中日本的NEC就控制了中國(guó)50%以上的半導(dǎo)體市場(chǎng)。作為國(guó)家支柱產(chǎn)業(yè)之一的汽車行業(yè)，跨國(guó)公司的滲透已經(jīng)無(wú)處不在，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上有競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)幾乎都有跨國(guó)汽車巨頭的背景。大眾、通用、本田、雪佛萊等實(shí)際上已經(jīng)控制了中國(guó)汽車業(yè)的命脈。2000年前，僅大眾就占據(jù)了中國(guó)轎車行業(yè)60%的份額。而通用汽車在進(jìn)人的五年內(nèi)，其市場(chǎng)份額就上升到了15%。在信息通信領(lǐng)域也存在類似情況，摩托羅拉、微軟、英特爾、諾基亞、西門子、阿爾卡特、朗訊等跨國(guó)巨頭通過(guò)擴(kuò)大在中國(guó)的投資以及興建研發(fā)中心，既奪市場(chǎng)又搶人才，從而進(jìn)一步鞏固了它們?cè)谥袊?guó)市場(chǎng)上的主導(dǎo)地位?？逻_(dá)、富士等跨國(guó)巨頭在感光材料行業(yè)的壟斷地位更是牢不可破。此外，零售、快餐、制藥、日化、石化等領(lǐng)域，歐美日跨國(guó)集團(tuán)近年來(lái)紛紛加大在中國(guó)的擴(kuò)張步伐，進(jìn)一步蠶食中國(guó)同行的領(lǐng)地。

(2)進(jìn)人壁壘的突破。進(jìn)人壁壘是反映市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的主要特征之一。反映市場(chǎng)中現(xiàn)有廠商對(duì)潛在進(jìn)人者的阻擋能力。由于跨國(guó)公司擁有的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和專用性資產(chǎn)構(gòu)成了很強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，因此一些學(xué)者認(rèn)為，進(jìn)人壁壘對(duì)跨國(guó)公司的阻擋并不具有實(shí)質(zhì)性作用。他們認(rèn)為，跨國(guó)公司憑借競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，并通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)策略和競(jìng)爭(zhēng)行為的安排，可以實(shí)現(xiàn)對(duì)東道國(guó)進(jìn)人壁壘的突破。在我國(guó)市場(chǎng)上這種情況比較明顯。雖然我國(guó)在一些產(chǎn)業(yè)上已經(jīng)形成了較強(qiáng)的生產(chǎn)能力，如紡織、家電等。但大多數(shù)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)能力還比較弱，而且單個(gè)企業(yè)的規(guī)模相對(duì)較小，技術(shù)水平比較落后，差別化優(yōu)勢(shì)不突出，跨國(guó)公司對(duì)中國(guó)市場(chǎng)上經(jīng)濟(jì)性進(jìn)入壁壘的突破沒有遇到太多的障礙。

跨國(guó)公司憑借規(guī)模優(yōu)勢(shì)。占據(jù)了有利的市場(chǎng)地位。我國(guó)鋼材生產(chǎn)總產(chǎn)量世界第一，超過(guò)日本和美國(guó)，是韓國(guó)的三倍，法國(guó)的五倍。1998年，日本新日鐵、韓國(guó)浦項(xiàng)兩家鋼鐵公司的銷售收人分別是216億、97億美元，而我國(guó)的首鋼和寶鋼兩大鋼鐵公司的銷售總額之和僅為53億美元。我國(guó)發(fā)電設(shè)備的產(chǎn)量居世界第五位，是世界上少數(shù)能制造大型發(fā)電機(jī)組的國(guó)家之一。能夠生產(chǎn)60萬(wàn)千瓦機(jī)組的哈爾濱動(dòng)力集團(tuán)是最大的國(guó)內(nèi)動(dòng)力集團(tuán)，1995年產(chǎn)值30億元人民幣，而美國(guó)通用動(dòng)力1994年的營(yíng)業(yè)額為647億美元。有數(shù)據(jù)顯示，2002年，三資企業(yè)的平均產(chǎn)值規(guī)模是國(guó)內(nèi)同行業(yè)企業(yè)平均水平的1.64倍，平均資產(chǎn)規(guī)模是全國(guó)平均水平的1.38倍。其中，食品加工、食品制造、飲料、金屬制品、普通機(jī)械、專用設(shè)備、運(yùn)輸設(shè)備等行業(yè)，三資企業(yè)的產(chǎn)值和資產(chǎn)規(guī)模與全國(guó)同行業(yè)平均水平的差距更大。規(guī)模上的明顯優(yōu)勢(shì)決定了外商投資企業(yè)與內(nèi)資企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，可以在較短時(shí)間內(nèi)克服行業(yè)的規(guī)模壁壘，獲得有利的市場(chǎng)地位。

跨國(guó)公司通過(guò)大量的廣告投入和促銷活動(dòng)，逐步克服中國(guó)市場(chǎng)上的差異化壁壘。在跨國(guó)公司進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)前，我國(guó)工業(yè)制成品尤其是日用消費(fèi)品雖然已經(jīng)擁有了一些名牌產(chǎn)品。但大多數(shù)企業(yè)的商標(biāo)保護(hù)和品牌競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)并不強(qiáng)，品牌運(yùn)作手段陳舊，不少企業(yè)甚至在合資時(shí)將原有品牌和商標(biāo)低價(jià)甚至無(wú)償出讓給外方。湖北的“活力28"洗衣粉)、北京的“熊貓”(洗衣粉)、上海的“美加凈”(牙膏)、廣州的“浪奇”(洗衣粉)等日化品牌原本有著很高的市場(chǎng)認(rèn)知度，但與跨國(guó)公司合資后，在外方擁有控制權(quán)的情況下，外方按照跨國(guó)公司的發(fā)展需要部署在華品牌戰(zhàn)略，將產(chǎn)品定位在高檔，即使保留本土品牌，也將其價(jià)格提高，導(dǎo)致本土品牌原有的消費(fèi)人群流失。這種“品牌謀殺”色彩的戰(zhàn)略令本土品牌迅速在市場(chǎng)上銷聲匿跡。相反，跨國(guó)公司則極其重視品牌效應(yīng)，不僅在合資企業(yè)安排自己品牌產(chǎn)品的生產(chǎn)和宣傳，而且還積極嘗試品牌當(dāng)?shù)鼗?。寶潔公司僅在洗發(fā)水方面就有海飛絲、飄柔、潘婷、沙宣等品牌。2004中央電視臺(tái)廣告招標(biāo)會(huì)上，寶潔公司競(jìng)標(biāo)黃金段位，一出手就是176億元，成為日化行業(yè)中的央視廣告“標(biāo)王”!

跨國(guó)公司投資企業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)明顯，我國(guó)國(guó)內(nèi)行業(yè)的技術(shù)壁壘在其技術(shù)優(yōu)勢(shì)面前沒有絲毫阻擋作用。有關(guān)調(diào)查顯示，跨國(guó)公司投資企業(yè)的技術(shù)水平明顯高出國(guó)內(nèi)同類企業(yè)，與母公司相比，使用先進(jìn)技術(shù)的跨國(guó)公司投資企業(yè)占被調(diào)查企業(yè)的比例達(dá)到了42%，使用比較先進(jìn)技術(shù)的占45%。與國(guó)內(nèi)企業(yè)相比，使用填補(bǔ)國(guó)內(nèi)空白技術(shù)的跨國(guó)公司投資企業(yè)占被調(diào)查企業(yè)的比例達(dá)到了65%，使用先進(jìn)技術(shù)的占35%。

在跨國(guó)公司憑借其自身競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)了對(duì)經(jīng)濟(jì)性進(jìn)人壁壘突破的同時(shí)，我國(guó)對(duì)外資市場(chǎng)準(zhǔn)人等政策性壁壘也出現(xiàn)了逐步弱化的趨勢(shì)。加人WTO后，中國(guó)對(duì)外開放進(jìn)人了新的階段，除了個(gè)別涉及國(guó)家安全的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)之外，其他市場(chǎng)逐步向外資開放。而且，國(guó)家在外商投資方式、股權(quán)比例和出口比例等方面的限制也越來(lái)越少。加上中央和各地方政府對(duì)外商投資企業(yè)實(shí)行了各種優(yōu)惠政策，進(jìn)一步強(qiáng)化了跨國(guó)公司競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。因此，跨國(guó)公司進(jìn)人中國(guó)市場(chǎng)的非經(jīng)濟(jì)壁壘也很容易就被突破了。

(3)對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的影響。在對(duì)外開放的環(huán)境中，跨國(guó)公司來(lái)華技資參與國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，由于其資本實(shí)力雄厚而中國(guó)的市場(chǎng)規(guī)模巨大，因此在中國(guó)的投資規(guī)模巨大，一般來(lái)說(shuō)都達(dá)到了最小有效規(guī)模。中國(guó)的國(guó)內(nèi)企業(yè)與跨國(guó)公司相比，在規(guī)模上、跨行業(yè)、跨地區(qū)和跨國(guó)經(jīng)營(yíng)的產(chǎn)業(yè)范圍上，很難與跨國(guó)公司相抗衡，跨國(guó)公司具有明顯的規(guī)模經(jīng)濟(jì)所帶來(lái)的各種優(yōu)勢(shì)。目前我國(guó)在鋼鐵、煤炭準(zhǔn)工、建材、彩電、紡織品及很多日用品等主要產(chǎn)業(yè)都已經(jīng)名列世界前茅，但不相匹配的是我國(guó)單個(gè)企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模太小，綜合優(yōu)勢(shì)不強(qiáng)，其規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)的作用沒有得到充分的運(yùn)用，在與跨國(guó)公司的競(jìng)爭(zhēng)中，必然會(huì)因?yàn)榱α勘∪醵佑谙嘛L(fēng)。我國(guó)最大的軟件集團(tuán)沈陽(yáng)東軟公司2002年的銷售總額為20.7億元，僅相當(dāng)于Microsoft公司2002會(huì)計(jì)年度銷售額280.053億美元的1.02%。在跨國(guó)公司不斷沖擊下，國(guó)內(nèi)企業(yè)以及政府部門探刻地認(rèn)識(shí)到了面對(duì)世界巨無(wú)霸所帶來(lái)的殘酷市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，只有打造自己的“航空母艦”才能與跨國(guó)公司相抗衡?？绲貐^(qū)、跨行業(yè)的收購(gòu)兼并以及由政府行為主導(dǎo)的國(guó)有企業(yè)重組都實(shí)現(xiàn)了快速的規(guī)模擴(kuò)張。如三大石油公司和三大航空公司的組建迅速地提高了企業(yè)規(guī)模，增強(qiáng)了企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。

2.從寡頭市場(chǎng)到相對(duì)分散的競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)

(1)競(jìng)爭(zhēng)主體的變化與市場(chǎng)集中度的降低。上世紀(jì)90年代后期，出于對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)和良好贏利前景的預(yù)期以及市場(chǎng)準(zhǔn)人的逐步放松，大量跨國(guó)公司紛紛搶灘中國(guó)?？鐕?guó)公司對(duì)華投資規(guī)模的不斷擴(kuò)大，跨國(guó)公司已經(jīng)成為中國(guó)市場(chǎng)重要的參與者。隨著大量跨國(guó)公司的進(jìn)人和國(guó)內(nèi)本土企業(yè)的發(fā)展，行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)程度不斷增強(qiáng)，并引起了市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的又一次大轉(zhuǎn)變。先以轎車行業(yè)為例。隨著通用、豐田、本田、馬自達(dá)等汽車大跨國(guó)公司對(duì)華投資的擴(kuò)大和國(guó)內(nèi)一汽、二汽的加大對(duì)國(guó)有品牌汽車的支持以及華晨、吉利等民營(yíng)汽車企業(yè)的興起，中國(guó)轎車市場(chǎng)結(jié)構(gòu)發(fā)生了重大變化。以前大眾一支獨(dú)秀的格局被打破了。2002年轎車市場(chǎng)CR1為25.6%，比2001年下降了7.1個(gè)百分點(diǎn)，CR3為53.4%，下降了6.6個(gè)百分點(diǎn)，CR4為61.8%，下降了5.9個(gè)百分點(diǎn)。手機(jī)市場(chǎng)也是如此。上世紀(jì)90年代后期，摩托羅拉公司首先在天津投資2.8億美元，建立獨(dú)資的移動(dòng)通信企業(yè)，幾乎壟斷了中國(guó)的手機(jī)市場(chǎng)，隨后諾基亞、愛立信、松下、索尼、阿爾卡特、西門子等跨國(guó)公司的進(jìn)人開始擠占摩托羅拉的市場(chǎng)。就在國(guó)內(nèi)手機(jī)市場(chǎng)幾乎被外資壟斷的時(shí)候，國(guó)內(nèi)手機(jī)制造商開始發(fā)力，波導(dǎo)、TCL,廈新等手機(jī)品牌的市場(chǎng)占有率迅速上升。競(jìng)爭(zhēng)加劇使得中國(guó)移動(dòng)電話市場(chǎng)品牌集中度開始下降。從賽迪顧問(wèn)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)上看，2003上半年，中國(guó)移動(dòng)電話市場(chǎng)前三名銷量份額為45.1%，比2002年市場(chǎng)前三名銷量份額下降6.9%}廈新、康佳、東信和科健等國(guó)內(nèi)廠商也進(jìn)人銷量前十名，再加上進(jìn)入銷量前五名的波導(dǎo)和TCL，國(guó)產(chǎn)手機(jī)品牌已經(jīng)在中國(guó)手機(jī)市場(chǎng)上擁有了較大份額。隨著跨國(guó)公司在全球范圍內(nèi)的其他競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的大規(guī)模進(jìn)人和中國(guó)國(guó)內(nèi)本土競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手力量的壯大，不僅單一或極少數(shù)跨國(guó)公司壟斷中國(guó)市場(chǎng)的情況已經(jīng)成為過(guò)去，就使整體跨國(guó)公司想壟斷中國(guó)市場(chǎng)也難以實(shí)現(xiàn)。

在中國(guó)加人WTO后，電信、金融、能源、旅游、煤氣和公用事業(yè)等行業(yè)逐步提高對(duì)外開放的程度，外資進(jìn)人的門檻越來(lái)越低?？鐕?guó)公司在這些行業(yè)的投資增長(zhǎng)較快?？鐕?guó)公司進(jìn)人后勢(shì)必削弱了這些行業(yè)中內(nèi)資企業(yè)的壟斷地位，促進(jìn)了行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)主體的多元化，增強(qiáng)了這些領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)程度。

(2)重構(gòu)進(jìn)人壁壘?？鐕?guó)公司在東道國(guó)的直接投資金額較大，一般在短時(shí)期內(nèi)是不容易收回的。因此跨國(guó)公司一般在東道國(guó)市場(chǎng)會(huì)有較長(zhǎng)期的戰(zhàn)略目標(biāo)。為了阻止其他競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手(不管是來(lái)自東道國(guó)還是第三國(guó))的進(jìn)人和確保自己在東道國(guó)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)地位，跨國(guó)公司需要對(duì)其進(jìn)入的市場(chǎng)重筑進(jìn)人壁壘。首先，跨國(guó)公司重構(gòu)規(guī)模壁壘。由于大跨國(guó)公司紛紛來(lái)華投資以及國(guó)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力日劇，跨國(guó)公司紛紛加大在華投資，通過(guò)收購(gòu)、兼并、合資等方式迅速擴(kuò)大規(guī)模，在較短時(shí)間內(nèi)形成了內(nèi)資企業(yè)很難達(dá)到的規(guī)模水平。其次，構(gòu)筑技術(shù)壁壘。跨國(guó)公司為保持技術(shù)上的領(lǐng)先地位，積極開展研發(fā)活動(dòng)。20世紀(jì)90年代末，跨國(guó)公司掀起了在我國(guó)進(jìn)行R&D投資的。微軟、摩托羅拉、寶潔、聯(lián)合利華、杜邦、英特爾、諾基亞、松下等世界500強(qiáng)跨國(guó)公司相繼在華成立了研發(fā)中心或宣布了大型的R&D投資計(jì)劃。再次，構(gòu)建差別化壁壘。日化用品、家電、移動(dòng)通訊、食品、快餐等行業(yè)的跨國(guó)公司進(jìn)入中國(guó)后，在廣告促銷方面投人了巨額費(fèi)用。如前所的跨國(guó)公司并沒有太大壓力，而對(duì)其中國(guó)同行來(lái)說(shuō)實(shí)際是構(gòu)筑了相當(dāng)大的壁壘。

二、跨國(guó)公司競(jìng)爭(zhēng)行為的變化

1.從價(jià)格壟斷到價(jià)格下調(diào)

在獨(dú)占或寡占市場(chǎng)下.市場(chǎng)上鮮有競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，跨國(guó)公司往往將價(jià)格定位于高端，價(jià)格壟斷是跨國(guó)公司獲取壟斷利潤(rùn)的慣用手法。如背投彩電市場(chǎng)就是一個(gè)很好的例子。在2001年前長(zhǎng)虹還沒有開發(fā)出第三代背投彩電的時(shí)候，東芝、索尼等外資品牌占據(jù)了背投市場(chǎng)兒乎百分百的份額，價(jià)格也是高高在上，2001年背投的價(jià)格在1.8萬(wàn)元以上。

隨著中國(guó)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的變化帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)加劇，多數(shù)跨國(guó)公司在華長(zhǎng)期堅(jiān)持的高價(jià)位產(chǎn)品價(jià)格戰(zhàn)略也隨之變化。先以汽車為例，大眾汽車的“普桑”在富康、夏利等車型的“威脅”下價(jià)格持續(xù)下降。從1998年到2001年三年時(shí)間價(jià)格下降了近40%。手機(jī)市場(chǎng)也是如此。1999年以前，摩托羅拉、愛立信等少數(shù)手機(jī)品牌壟斷了中國(guó)市場(chǎng)，手機(jī)價(jià)格奇高.是少數(shù)人才能消費(fèi)的高端產(chǎn)品。而1999年放開手機(jī)牌照以后，進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)的手機(jī)生產(chǎn)商不僅有來(lái)自國(guó)外的更多的跨國(guó)產(chǎn)商，還有波導(dǎo)、TCL,廈新、康佳、科健等為數(shù)眾多的國(guó)內(nèi)新進(jìn)人者，手機(jī)價(jià)格也持續(xù)降價(jià)，不再是“高高在上”的少數(shù)人的消費(fèi)品:日化品市場(chǎng)也存在同樣的現(xiàn)象。1998年寶潔碧浪超效洗衣粉(第2代)400克裝市場(chǎng)全年均價(jià)7.99元，1999年碧浪超效(第2代)400裝全年均價(jià)6.14元，到2000年底，碧浪超效(第2代)400克裝市場(chǎng)價(jià)已經(jīng)低到5.16元，三年時(shí)間，產(chǎn)品價(jià)格下降了35%，而同期國(guó)內(nèi)大致相同質(zhì)量的洗衣粉價(jià)格僅下降了不到8%。

2.從技米鎖定到加快技末轉(zhuǎn)移

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消極影響增加管理的復(fù)雜性。在跨國(guó)公司中，管理者面對(duì)的是來(lái)自不同國(guó)家、不同民族的員工。他們有著不同的價(jià)值觀、及行為準(zhǔn)則等，有著不同的需要、期望和工作動(dòng)機(jī)，因此在工作中為滿足需要和期望必然具有不同的行為規(guī)范和行為表現(xiàn)，從而增加了工作中意義的不明確性和復(fù)雜性，增加了管理工作的復(fù)雜性和難度，甚至?xí)?dǎo)致跨國(guó)公司經(jīng)營(yíng)管理中的混亂和沖突。降低企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。文化沖突在跨國(guó)公司中是客觀存在的，如果管理者不能妥善處理好文化沖突問(wèn)題，必然會(huì)導(dǎo)致跨國(guó)公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的下降。

二、解決跨國(guó)公司文化沖突的途徑———文化融合

（一）文化融合的動(dòng)力機(jī)制

企業(yè)經(jīng)營(yíng)的目標(biāo)就是獲得最大的績(jī)效?？鐕?guó)公司作為一種特殊的企業(yè)其出現(xiàn)和發(fā)展的目標(biāo)同樣也是獲得最大績(jī)效。但是跨國(guó)公司內(nèi)部由于多元文化導(dǎo)致了文化沖突的出現(xiàn)。而文化沖突對(duì)績(jī)效管理的影響是具有兩面性的，我們要在繼承發(fā)展其積極影響的同時(shí)減少或摒除其消極的影響，這就要求公司內(nèi)部文化要實(shí)現(xiàn)融合，文化融合是解決跨國(guó)公司文化沖突問(wèn)題的有效途徑。總結(jié)起來(lái)本文研究的文化融合的動(dòng)力機(jī)制是企業(yè)績(jī)效。

（二）文化融合的過(guò)程

跨國(guó)公司不僅涉及到不同的企業(yè)文化，而且還涉及到不同的民族文化，這在無(wú)形中增加了跨國(guó)公司內(nèi)部文化融合的復(fù)雜度，因此有效的文化融合不是簡(jiǎn)單地用一方文化改造另一方文化，或強(qiáng)加給另一方，而是要在兩種文化中間找到互相兼容的切入點(diǎn)。通過(guò)切入點(diǎn)，不斷強(qiáng)化兩種文化在核心價(jià)值觀和目標(biāo)愿景層面上的融合性和在非核心層面上的兼容性。通過(guò)文化的接觸階段、文化沖突階段、文化滲透階段、文化融合階段四個(gè)步驟，可以幫助更好的認(rèn)識(shí)跨文化的影響，實(shí)現(xiàn)文化融合。

三、解決跨國(guó)公司文化沖突提升企業(yè)績(jī)效的策略

跨國(guó)公司內(nèi)部的文化沖突嚴(yán)重影響企業(yè)績(jī)效，文化融合使其得到有效的緩解，并為提升企業(yè)績(jī)效創(chuàng)造了良好的文化氛圍。為了更有效的提升跨國(guó)公司的績(jī)效，本文提出了文化認(rèn)同、建設(shè)高績(jī)效文化、實(shí)施本土化管理等具體措施。

（一）文化認(rèn)同策略

跨國(guó)企業(yè)文化認(rèn)同的推進(jìn)是一項(xiàng)將企業(yè)根植于新的市場(chǎng)的長(zhǎng)遠(yuǎn)工程，在這個(gè)過(guò)程中，只有發(fā)揚(yáng)自身文化精髓、吸取文化精華、取長(zhǎng)補(bǔ)短、揚(yáng)長(zhǎng)避短，選擇適合自己的企業(yè)文化管理模式，才能使企業(yè)在新的市場(chǎng)區(qū)域中更具生命力、凝聚力和競(jìng)爭(zhēng)力，才能真正溶入當(dāng)?shù)厣鐣?huì)，取得可靠的文化認(rèn)同。

（二）建設(shè)高績(jī)效文化

在實(shí)現(xiàn)文化認(rèn)同的基礎(chǔ)上，跨國(guó)公司可以通過(guò)建立高績(jī)效文化來(lái)提升企業(yè)績(jī)效。高績(jī)效文化是一個(gè)多層面互動(dòng)的有機(jī)體。公司績(jī)效的提高必然伴隨公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的增長(zhǎng)和企業(yè)實(shí)力的增強(qiáng)。而一個(gè)實(shí)力雄厚的企業(yè)必然能夠?yàn)閱T工提供更優(yōu)厚的薪酬、創(chuàng)造更多的培訓(xùn)和晉升的機(jī)會(huì)，從而推動(dòng)個(gè)人績(jī)效的進(jìn)一步提高和職業(yè)發(fā)展。這一良性循環(huán)的建立就是高績(jī)效文化的重要標(biāo)志?？鐕?guó)企業(yè)可以通過(guò)下面的模式來(lái)推進(jìn)高績(jī)效文化的建設(shè)。

（三）實(shí)施本土化管理策略

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關(guān)鍵詞：跨國(guó)公司，發(fā)展，全球化，對(duì)策

0引言

全球性公司作為未來(lái)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一種趨勢(shì)，正引起國(guó)際社會(huì)的重視。之所以如此，首先，是因?yàn)檫@種多國(guó)經(jīng)營(yíng)有利于相互合作，采用新技術(shù)；其次，有利于突破貿(mào)易限制，進(jìn)入市場(chǎng)；再次也為各自進(jìn)入地方市場(chǎng)提供了便利，從而節(jié)約了市場(chǎng)調(diào)查和建立市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)的費(fèi)用。大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家都普遍認(rèn)為，全球性公司的興起，是國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的健康現(xiàn)象，并預(yù)言這將是21世紀(jì)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要特征。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，我國(guó)經(jīng)濟(jì)必將全面地融入到世界經(jīng)濟(jì)之中，對(duì)于我國(guó)具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的企業(yè)來(lái)講，應(yīng)當(dāng)積極響應(yīng)國(guó)家“走出去”的戰(zhàn)略號(hào)召，成為有實(shí)力的跨國(guó)公司。本文分析了我國(guó)跨國(guó)公司的現(xiàn)狀和主要問(wèn)題，從企業(yè)自身和政府的角度提出了發(fā)展我國(guó)跨國(guó)公司的主要策略。

1本世紀(jì)初全球跨國(guó)公司發(fā)展情況

毋庸置疑，在本世紀(jì)末以前的130多年里，跨國(guó)公司成功而迅速的發(fā)展，對(duì)世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展及人類生活方式的改變，起了極大的促進(jìn)作用。21世紀(jì)初跨國(guó)公司的發(fā)展將會(huì)出現(xiàn)以下一些走勢(shì)：

第一，企業(yè)兼并，強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合仍將成為跨國(guó)公司擴(kuò)大規(guī)模、提高競(jìng)爭(zhēng)力的重要形式；

第二，跨國(guó)公司的研究與開發(fā)合作更趨國(guó)際化；

第三，跨國(guó)公司對(duì)發(fā)展中國(guó)家的直接投資將進(jìn)一步加強(qiáng)；

第四，跨國(guó)聯(lián)盟將成為跨國(guó)公司發(fā)展的新趨勢(shì)；

第五，全球性公司正在興起。隨著經(jīng)濟(jì)與科學(xué)技術(shù)的飛速發(fā)展，一批跨國(guó)界、不同于上世紀(jì)60年代跨國(guó)公司的全球性公司已經(jīng)悄然興起。

2我國(guó)跨國(guó)公司的發(fā)展

在我國(guó)，相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)間里把跨國(guó)公司看作是剝削第三世界和各國(guó)勞動(dòng)人民的“吸血鬼”，因而對(duì)跨國(guó)公司的研究幾乎是一片空白。隨著改革開放的深入發(fā)展，利用外資的逐年增多，國(guó)際跨國(guó)公司的觸角日益伸入到我國(guó)，我國(guó)企業(yè)也逐步走向世界，逐步國(guó)際化。中國(guó)經(jīng)濟(jì)與世界經(jīng)濟(jì)的相互依存度越來(lái)越高，中國(guó)企業(yè)的跨國(guó)經(jīng)營(yíng)從無(wú)到有、日益發(fā)展，在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用。

2.1我國(guó)跨國(guó)公司的現(xiàn)狀和問(wèn)題

目前，我國(guó)已有相當(dāng)數(shù)量的企業(yè)具備了“走出去”的實(shí)力和條件，但僅有的幾家跨國(guó)企業(yè)同全球性的國(guó)際跨國(guó)公司相比，差距仍很懸殊。我國(guó)跨國(guó)公司的現(xiàn)狀和問(wèn)題主要表現(xiàn)為以下幾個(gè)方面。

（1）進(jìn)行跨國(guó)經(jīng)營(yíng)的企業(yè)大量增加，但總體投資規(guī)模較小。

2003年我國(guó)累計(jì)在160多個(gè)國(guó)家和地區(qū)投資，設(shè)立了7178家非金融類企業(yè)，協(xié)議投資總額147.9億美元，中方投資額近100億美元；累計(jì)在180多個(gè)國(guó)家和地區(qū)簽訂承包工程合同額約1232億美元，完成營(yíng)業(yè)額879.2億美元。目前，從事跨國(guó)經(jīng)營(yíng)的中國(guó)企業(yè)已發(fā)展到3萬(wàn)多家。雖然我國(guó)對(duì)外投資的企業(yè)多，但投資規(guī)模小。據(jù)統(tǒng)計(jì)，1999年我國(guó)的境外加工貿(mào)易項(xiàng)目平均金額只有220萬(wàn)美元，而目前發(fā)展中國(guó)家平均水平是450萬(wàn)美元，發(fā)達(dá)國(guó)家平均水平是600萬(wàn)美元。其次，跨國(guó)經(jīng)營(yíng)的企業(yè)多，但形成跨國(guó)公司的企業(yè)少。目前，我國(guó)跨國(guó)經(jīng)營(yíng)企業(yè)已達(dá)3萬(wàn)家，相當(dāng)于世界跨國(guó)公司總數(shù)的近1/2，但還沒有在世界上有影響力的跨國(guó)公司。這反映出我國(guó)跨國(guó)經(jīng)營(yíng)的總體水平不高。再次，勞動(dòng)密集型企業(yè)和貿(mào)易加工類企業(yè)多，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)少。目前，我國(guó)對(duì)外投資的行業(yè)主要是貿(mào)易型企業(yè)，占61%；其次是資源開發(fā)型企業(yè)，占19%；生產(chǎn)加工型企業(yè)，占12%；交通業(yè)占2%；其它為6%。

（2）我國(guó)跨國(guó)公司的發(fā)展總態(tài)勢(shì)良好，進(jìn)入世界500強(qiáng)的企業(yè)數(shù)量在不斷增加，但總體水平與發(fā)達(dá)國(guó)家仍相距甚遠(yuǎn)。

近年來(lái)，我國(guó)大企業(yè)數(shù)量在不斷增加，由1996年的3家企業(yè)，增長(zhǎng)到2001的11家。從營(yíng)業(yè)收益率來(lái)看，2000年到2001年分別已經(jīng)超過(guò)了世界500強(qiáng)的平均收益率0.25和2.5個(gè)百分點(diǎn)。2001年均超過(guò)了美國(guó)、日本和韓國(guó)的水平。但是另一方面，我國(guó)企業(yè)進(jìn)入世界500強(qiáng)的總數(shù)仍然很少；進(jìn)入500強(qiáng)的11家企業(yè)仍不具有世界優(yōu)強(qiáng)跨國(guó)公司實(shí)力；進(jìn)入500強(qiáng)的我國(guó)企業(yè)基本屬國(guó)家壟斷企業(yè)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力差，這與發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司有著本質(zhì)的不同。

2.2發(fā)展我國(guó)跨國(guó)公司的必要性

進(jìn)入20世紀(jì)90年代后，跨國(guó)公司已經(jīng)成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)全球化的重要力量，深刻地影響著世界經(jīng)濟(jì)、政治和社會(huì)生活的發(fā)展變化。目前，世界6萬(wàn)多家跨國(guó)公司擁有85萬(wàn)個(gè)子公司，足跡遍及全球各地，它們中間不僅有歷史悠久、實(shí)力雄厚的發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司，也有新興后起、充滿活力的發(fā)展中國(guó)家跨國(guó)公司。這些國(guó)外子公司雇傭了5400萬(wàn)員工，控制著世界貿(mào)易額的65%以上，技術(shù)轉(zhuǎn)讓的80%以上和世界對(duì)外直接投資的90%以上。全球最重要的工業(yè)、服務(wù)業(yè)都已經(jīng)進(jìn)入了跨國(guó)公司一體化國(guó)際生產(chǎn)、流通和服務(wù)的網(wǎng)絡(luò)中。與此同時(shí)，我國(guó)作為世界最大的發(fā)展中國(guó)家，也在經(jīng)濟(jì)全球化的浪潮中成為世界經(jīng)濟(jì)舞臺(tái)上不可低估的力量。2003年，我國(guó)實(shí)際利用外資達(dá)到535億美元，從事跨國(guó)經(jīng)營(yíng)企業(yè)達(dá)3萬(wàn)多家。目前，已經(jīng)有15家企業(yè)進(jìn)入世界500強(qiáng)的行列。這些巨大的變化使跨國(guó)公司已經(jīng)成為我國(guó)政府和理論界廣泛關(guān)注的亮點(diǎn)。加強(qiáng)該領(lǐng)域的研究，對(duì)于推動(dòng)我國(guó)跨國(guó)公司的發(fā)展，以及有效利用外資，實(shí)現(xiàn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)，都有著重要的理論和實(shí)際意義。

2.3發(fā)展我國(guó)跨國(guó)公司的對(duì)策

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展和我國(guó)加入世貿(mào)組織，我國(guó)已經(jīng)成為世界經(jīng)濟(jì)的有機(jī)組成部分。為了以更加主動(dòng)的姿態(tài)全面參與國(guó)際分工，提高我國(guó)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，我國(guó)政府正在推動(dòng)實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略。這是關(guān)系到整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展全局的一項(xiàng)重大經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略，將直接影響未來(lái)一個(gè)時(shí)期我國(guó)在經(jīng)濟(jì)全球化格局中的國(guó)際地位。企業(yè)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的主體。我國(guó)外向型經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略的實(shí)施，歸根結(jié)底要體現(xiàn)在我國(guó)企業(yè)跨國(guó)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的實(shí)施上。因此，我國(guó)企業(yè)的跨國(guó)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略與控制，應(yīng)該適應(yīng)新的國(guó)際國(guó)內(nèi)形勢(shì)的要求，借鑒跨國(guó)公司的有效做法，建立和完善符合中國(guó)企業(yè)特點(diǎn)的跨國(guó)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略和控制體系。

（1）走出去是企業(yè)擴(kuò)張的需要。低成本擴(kuò)張，境外收購(gòu)、合資、獨(dú)資建廠，進(jìn)行境外加工貿(mào)易是當(dāng)今世界上跨國(guó)公司盛行的投資方式和跨國(guó)經(jīng)營(yíng)方式，也是發(fā)展最快、最有前途的方式。這種方式的優(yōu)點(diǎn)在于變產(chǎn)地為銷地，有利于突破各種關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，迅速形成規(guī)模，降低成本，擴(kuò)大品牌影響力，直接開拓目標(biāo)市場(chǎng)。

海爾從1998年開始重點(diǎn)實(shí)施國(guó)際化發(fā)展戰(zhàn)略，目前海爾在全球共有8個(gè)海外貿(mào)易公司，在南非投資374.5萬(wàn)美元建立合資工廠，此外還在印度尼西亞投資100萬(wàn)美元，合資建設(shè)電視機(jī)生產(chǎn)廠。深圳康佳集團(tuán)在印度投資900萬(wàn)美元組建合資企業(yè)，生產(chǎn)彩電、冰箱、視聽和通訊產(chǎn)品，此外還在墨西哥和印度尼西亞投資建廠。廣東TCL集團(tuán)已在越南投資1000萬(wàn)美元建立彩電生產(chǎn)工廠，有50萬(wàn)臺(tái)年生產(chǎn)能力，已占越南10%的市場(chǎng)份額。此外還在印度合資建廠，占當(dāng)?shù)?%的市場(chǎng)份額。廣東科龍集團(tuán)目前正在馬來(lái)西亞和印度建立生產(chǎn)企業(yè)。

（2）以大型國(guó)企為依托，使之成為具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的跨國(guó)公司。以民營(yíng)企業(yè)為依托，積極發(fā)展中小跨國(guó)公司，建構(gòu)我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)跨國(guó)公司框架體系。我國(guó)發(fā)展具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的大公司和企業(yè)集團(tuán)已具備了3個(gè)條件。一是國(guó)有企業(yè)經(jīng)過(guò)改革取得了比較大的進(jìn)展，三年脫困目標(biāo)如期基本實(shí)現(xiàn)，企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益大幅度提高，我們已經(jīng)探索出了一條符合中國(guó)國(guó)情的國(guó)有企業(yè)改革發(fā)展的路子。二是近10年來(lái)在發(fā)展企業(yè)集團(tuán)方面，我們進(jìn)行了積極的探索，積累了有益的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。三是我國(guó)已經(jīng)初步形成了一些具有一定規(guī)模和實(shí)力、發(fā)展前景好的大公司和企業(yè)集團(tuán)。

另一方面，我國(guó)民營(yíng)企業(yè)目前具有良好的成長(zhǎng)性，改革開放以來(lái)，我國(guó)民營(yíng)企業(yè)獲得了很大發(fā)展，已經(jīng)成為我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分。按國(guó)家統(tǒng)計(jì)局對(duì)年銷售收入500萬(wàn)元以上工業(yè)企業(yè)的統(tǒng)計(jì)，2001年規(guī)模以上民營(yíng)企業(yè)的企業(yè)個(gè)數(shù)、工業(yè)總產(chǎn)值、工業(yè)增加值、出貨值及利稅總額等均有提高。我國(guó)民營(yíng)工業(yè)企業(yè)具有良好的成長(zhǎng)性和經(jīng)濟(jì)效益，它們是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，比國(guó)有企業(yè)具有更好的發(fā)展空間。一批民營(yíng)企業(yè)已經(jīng)走出國(guó)門，在跨國(guó)經(jīng)營(yíng)中取得了成功經(jīng)驗(yàn)。近年來(lái)，我國(guó)民營(yíng)企業(yè)的跨國(guó)經(jīng)營(yíng)能力和水平在不斷提高。如：聯(lián)想、TCL、遠(yuǎn)大等一批優(yōu)秀的民營(yíng)企業(yè)已經(jīng)在跨國(guó)經(jīng)營(yíng)中發(fā)揮了骨干作用。

（3）進(jìn)一步深化國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度改革，使企業(yè)發(fā)展的動(dòng)力問(wèn)題從根本上得到解決。我國(guó)企業(yè)要從根本上提高競(jìng)爭(zhēng)力，必須通過(guò)各種有效途徑，實(shí)施國(guó)有企業(yè)的戰(zhàn)略性重組，加快解決國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)單一的問(wèn)題，使企業(yè)發(fā)展的根本動(dòng)力問(wèn)題得到徹底解決，只有這樣，“跨地區(qū)、跨部門、跨行業(yè)的大規(guī)模重組”才會(huì)真正有效。

第一，應(yīng)積極推進(jìn)跨所有制的企業(yè)兼并重組，使國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)性質(zhì)從根本上得到改變，在競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域基本實(shí)現(xiàn)國(guó)有企業(yè)的戰(zhàn)略性退出，真正形成以市場(chǎng)為主導(dǎo)，以資本為紐帶，企業(yè)自發(fā)兼并擴(kuò)張的競(jìng)爭(zhēng)格局。第二，鼓勵(lì)國(guó)有企業(yè)上市，尤其到境外上市。境外上市能夠有效地改變國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)國(guó)有資本的國(guó)際化流動(dòng)，提高國(guó)有企業(yè)的國(guó)際融資能力。第三，通過(guò)跨國(guó)并購(gòu)的方式改變國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。優(yōu)勢(shì)企業(yè)應(yīng)積極開展跨國(guó)并購(gòu)，通過(guò)跨國(guó)并購(gòu)實(shí)現(xiàn)快速擴(kuò)張和企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)的變化，加速跨國(guó)化進(jìn)程。

3結(jié)論

21世紀(jì)是個(gè)充滿機(jī)遇與挑戰(zhàn)的世紀(jì)，是人類社會(huì)向更高層次發(fā)展的重要時(shí)期，經(jīng)濟(jì)全球化的加速發(fā)展以及跨國(guó)公司的巨大作用都將會(huì)給世界經(jīng)濟(jì)及人類的生活質(zhì)量帶來(lái)深刻的變化。中國(guó)作為世界最大的且處于上升時(shí)期的發(fā)展中國(guó)家，必須密切關(guān)注經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，趨利避害，充分把握和利用經(jīng)濟(jì)全球化及跨國(guó)公司發(fā)展所帶來(lái)的機(jī)遇，不斷地推進(jìn)中國(guó)的現(xiàn)代化進(jìn)程。

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[2]梁能.跨國(guó)經(jīng)營(yíng)概論[M].上海：上海人民出版社，1995.

篇6

（一）環(huán)境污染問(wèn)題近年來(lái)，跨國(guó)公司在我國(guó)投資建廠的同時(shí)，把污染嚴(yán)重以及資源消耗較多的企業(yè)逐漸引入我國(guó)，在一定程度上，對(duì)我國(guó)的環(huán)境以及生態(tài)系統(tǒng)構(gòu)成了嚴(yán)重的威脅，對(duì)我國(guó)的可持續(xù)發(fā)展帶來(lái)了負(fù)面的影響。經(jīng)過(guò)我國(guó)環(huán)保局對(duì)在華公司的調(diào)查，有130多個(gè)市成為跨國(guó)公司的污染大戶，包括跨國(guó)公司產(chǎn)生的食品、化工行業(yè)、電子行業(yè)以及機(jī)械制造等等。此外，在華合資的陶瓷公司以及必勝客，大多都是沒有建立污染治理設(shè)施而進(jìn)行生產(chǎn)，給我國(guó)造成了嚴(yán)重的環(huán)境污染，這一問(wèn)題也成為當(dāng)前我國(guó)普遍關(guān)注的話題。例如：寧波化工公司的化學(xué)藥品泄露。由于第二天下雨，使液體快速滲入到地面下，經(jīng)檢測(cè)，造成環(huán)境污染的主要原料是丙烯腈。簡(jiǎn)單地說(shuō)，丙烯腈是高毒性化學(xué)原料，容易發(fā)揮，輕微中毒時(shí)，人們會(huì)出現(xiàn)頭暈、惡心以及身體乏力等癥狀，中毒嚴(yán)重者會(huì)出現(xiàn)胸悶氣短以及煩躁不安，甚至?xí)霈F(xiàn)昏迷等癥狀，如果沒有得到及時(shí)的搶救，就會(huì)造成人員傷亡。由此可見，環(huán)境污染問(wèn)題的嚴(yán)重性是不言而喻的。

（二）非法避稅逃稅一直以來(lái)，跨國(guó)公司投資的企業(yè)中，50%以上的企業(yè)都處于虧損狀態(tài)，長(zhǎng)虧不倒以及越虧損越投資的現(xiàn)象普遍存在，然而，這種現(xiàn)象完全不符合我國(guó)正常的商業(yè)邏輯。經(jīng)過(guò)我國(guó)稅務(wù)局調(diào)查，跨國(guó)公司由于每年的避稅逃稅問(wèn)題，使中國(guó)的稅收受到了嚴(yán)重的損失，損失在200億元以上。正是因?yàn)榭鐕?guó)公司非法避稅逃稅，不僅使政府的服務(wù)功能大大降低，同時(shí)也使我國(guó)的稅收收入大量流失。因此，跨國(guó)公司的這種行為使市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)條件受到嚴(yán)重的扭曲，相對(duì)于其他企業(yè)來(lái)說(shuō)，也是不公平的。然而，這一現(xiàn)象不僅僅在中國(guó)出現(xiàn)，在世界多數(shù)國(guó)家也是普遍面臨的問(wèn)題。近年來(lái)，由于跨國(guó)公司的非法避稅逃稅手段日新月異的變化，在一定程度上，使中國(guó)的稅務(wù)體制不能有效應(yīng)付。

（三）產(chǎn)品質(zhì)量近年來(lái)，隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的不斷發(fā)展，跨國(guó)公司逐漸引入一些企業(yè)到中國(guó)，然而，中國(guó)的消費(fèi)者多數(shù)認(rèn)為，國(guó)外投資的企業(yè)商品質(zhì)量較為可靠。但是，就當(dāng)前的現(xiàn)狀來(lái)看，跨國(guó)公司投資企業(yè)的商品質(zhì)量問(wèn)題以及存在的隱患在中國(guó)的市場(chǎng)上頻繁出現(xiàn)。例如：肯德基事件，經(jīng)過(guò)我國(guó)的《2006跨國(guó)公司中國(guó)報(bào)告》，在肯德基中發(fā)現(xiàn)了致癌物質(zhì)，如：“蘇丹紅”。由于跨國(guó)公司投資的企業(yè)在中國(guó)市場(chǎng)上使產(chǎn)品質(zhì)量大大降低，在一定程度上對(duì)消費(fèi)者有著不利的影響。

二、規(guī)范在華跨國(guó)公司履行社會(huì)責(zé)任的有效策略

（一）政府加強(qiáng)控制力度，建立完善的法律法規(guī)要想在華跨國(guó)公司能夠履行社會(huì)責(zé)任，必須加強(qiáng)政府的控制力度。同時(shí)建立完善的法律法規(guī)，并且與國(guó)際接軌，在法律法規(guī)中能夠把社會(huì)責(zé)任內(nèi)容以及具體的操作辦法充分地體現(xiàn)出來(lái)。其次，立法與執(zhí)法進(jìn)行有效的結(jié)合，為相關(guān)管理部門創(chuàng)造有利的舉報(bào)途徑，同時(shí)必須嚴(yán)格按照流程走，確保政府管理的執(zhí)行力得到有效的發(fā)揮。

（二）完善稅務(wù)體制由于稅收本身具有強(qiáng)制性與法定性，因此，在稅收收入的基礎(chǔ)上還要加強(qiáng)國(guó)際資本的稅收情況，跨國(guó)公司不僅帶來(lái)了資金，同時(shí)還有國(guó)際領(lǐng)先的管理經(jīng)驗(yàn)以及先進(jìn)的技術(shù)。因此，為了使國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)力以及技術(shù)能夠飛快提高，稅務(wù)機(jī)構(gòu)要進(jìn)行完善的稅務(wù)體制，促進(jìn)依法納稅，并且減少非法偷稅漏稅現(xiàn)象的發(fā)生。

三、結(jié)語(yǔ)

篇7

中國(guó)已成為吸引外國(guó)直接投資(FDI)最多的國(guó)家。FDI對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性在不斷加強(qiáng)成為了不爭(zhēng)的事實(shí)。這一現(xiàn)象也引起了人們對(duì)FDI對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響的爭(zhēng)論。其中有人擔(dān)心在資金、技術(shù)、管理等方面有巨大優(yōu)勢(shì)的外資企業(yè)會(huì)不會(huì)在其進(jìn)人的行業(yè)內(nèi)形成壟斷，從而控制中國(guó)的產(chǎn)業(yè)，向消費(fèi)者提供壟斷高價(jià)。

他們的擔(dān)心并非多余。國(guó)家工商總局公平交易局反壟斷處調(diào)查發(fā)現(xiàn)，美國(guó)微軟占有中國(guó)電腦操作系統(tǒng)市場(chǎng)的95%，瑞典利樂公司占有中國(guó)軟包裝產(chǎn)品市場(chǎng)的95%，美國(guó)柯達(dá)占有中國(guó)感光材料行業(yè)至少50%的份額，法國(guó)米其林占有中國(guó)子午線輪胎市場(chǎng)的70%，芬蘭諾基亞、美國(guó)摩托羅拉等跨國(guó)公司占有中國(guó)手機(jī)市場(chǎng)的70%，美國(guó)思科占有中國(guó)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備行業(yè)市場(chǎng)的60%。如果這種情況得不到改觀。實(shí)力雄厚的外資企業(yè)，特別是跨國(guó)集團(tuán)極易壟斷行業(yè)市場(chǎng)，從而損害國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和消費(fèi)者利益。

筆者主要分析跨國(guó)公司投資進(jìn)入，對(duì)我國(guó)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的影響以及在市場(chǎng)結(jié)構(gòu)變遷過(guò)程中跨國(guó)公司的競(jìng)爭(zhēng)行為變化。

一、我國(guó)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的變遷

跨國(guó)公司進(jìn)入中國(guó)后，推動(dòng)了我國(guó)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的改變。在外資進(jìn)人之前，中國(guó)市場(chǎng)是高度分散的競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)。企業(yè)數(shù)量眾多，規(guī)模小，行業(yè)集中度低。而在跨國(guó)公司進(jìn)人的初期，由于其具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，在其進(jìn)人的行業(yè)一度壟斷市場(chǎng)，甚至獨(dú)占了市場(chǎng)。但隨著競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的大量出現(xiàn)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)也越來(lái)越激烈。少數(shù)幾家跨國(guó)公司壟斷市場(chǎng)的局面被逐步打破，市場(chǎng)成為相對(duì)分散的競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)。

1.從高度分散競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)到寡頭市場(chǎng)

(1)市場(chǎng)集中度的變化。到目前為止，我國(guó)吸引外國(guó)直接投資大致可以分為兩個(gè)階段。1979一1991年為第一階段，其后為第二階段。在第一階段，跨國(guó)公司投資以新建投資方式為主。由于我國(guó)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)完整、部門比較齊全，因此跨國(guó)公司進(jìn)人初期一般都會(huì)降低集中度。在第一階段進(jìn)人的FDI主要投向了紡織、成衣、玩具、加工工業(yè)、消費(fèi)類電子工業(yè)等行業(yè)。由于這些行業(yè)在我國(guó)實(shí)際上是競(jìng)爭(zhēng)比較激烈的行業(yè)，在跨國(guó)公司進(jìn)人之后，短期內(nèi)降低了市場(chǎng)集中度，促進(jìn)了競(jìng)爭(zhēng)。如上世紀(jì)80年代初，日本家電企業(yè)依靠提供技術(shù)、轉(zhuǎn)讓生產(chǎn)線與中國(guó)剛剛起步的家電企業(yè)合作，最早進(jìn)入中國(guó)家電市場(chǎng)。在20世紀(jì)80年代末，日本家電企業(yè)憑借產(chǎn)品的耐用、優(yōu)質(zhì)、精美等特性在中國(guó)市場(chǎng)形成良好口碑的機(jī)遇，紛紛在中國(guó)建立了自己的合資企業(yè)。這些企業(yè)的建立與為數(shù)眾多的中國(guó)家電企業(yè)展開了激烈的競(jìng)爭(zhēng)，使市場(chǎng)集中度已經(jīng)較低的家電行業(yè)進(jìn)萬(wàn)步降低了市場(chǎng)集中度再如，世界輪胎巨頭美國(guó)固特異公司和韓國(guó)錦湖集團(tuán)進(jìn)人我國(guó)輪胎市場(chǎng)時(shí)的生產(chǎn)規(guī)模平均只有500萬(wàn)條左右，而當(dāng)時(shí)國(guó)內(nèi)輪胎行業(yè)已經(jīng)有了5000多萬(wàn)條的生產(chǎn)規(guī)模。他們的進(jìn)人只會(huì)降低我國(guó)輪胎市場(chǎng)的集中度，促進(jìn)竟?fàn)帯?/p>

但是，隨著跨國(guó)公司在中國(guó)站穩(wěn)了腳跟，在資金、規(guī)模、技術(shù)、管理等方面的優(yōu)勢(shì)逐漸顯示出來(lái)。其產(chǎn)品在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中處于有利地位，市場(chǎng)占有率也節(jié)節(jié)攀升，其中不少已經(jīng)處于壟斷地位。大量中國(guó)本土企業(yè)在與跨國(guó)公司的競(jìng)爭(zhēng)中敗下陣來(lái)，或轉(zhuǎn)行或破產(chǎn)或被兼并，市場(chǎng)集中度又發(fā)生了變化。在跨國(guó)公司進(jìn)人的一些行業(yè)，市場(chǎng)已經(jīng)趨向獨(dú)占或寡頭市場(chǎng)。再以輪胎行業(yè)為例，2001年3月，國(guó)內(nèi)輪胎行業(yè)的龍頭老大、世界排名第18的上海輪胎橡膠集團(tuán)投靠法國(guó)米其林。從此輪胎這個(gè)長(zhǎng)期被視為戰(zhàn)略物資的行業(yè)主導(dǎo)權(quán)將轉(zhuǎn)移到外方手中。有專家預(yù)計(jì)，在2008年以前，米其林、固特異、普利斯通三大輪胎行業(yè)跨國(guó)巨頭將占中國(guó)輪胎市場(chǎng)80%的份額。我國(guó)的半導(dǎo)體工業(yè)基本上被跨國(guó)公司控制。1998年上半年，8個(gè)“三資”企業(yè)的銷售額占了88%，其中日本的NEC就控制了中國(guó)50%以上的半導(dǎo)體市場(chǎng)。作為國(guó)家支柱產(chǎn)業(yè)之一的汽車行業(yè)，跨國(guó)公司的滲透已經(jīng)無(wú)處不在，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上有競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)幾乎都有跨國(guó)汽車巨頭的背景。大眾、通用、本田、雪佛萊等實(shí)際上已經(jīng)控制了中國(guó)汽車業(yè)的命脈。2000年前，僅大眾就占據(jù)了中國(guó)轎車行業(yè)60%的份額。而通用汽車在進(jìn)人的五年內(nèi)，其市場(chǎng)份額就上升到了15%。在信息通信領(lǐng)域也存在類似情況，摩托羅拉、微軟、英特爾、諾基亞、西門子、阿爾卡特、朗訊等跨國(guó)巨頭通過(guò)擴(kuò)大在中國(guó)的投資以及興建研發(fā)中心，既奪市場(chǎng)又搶人才，從而進(jìn)一步鞏固了它們?cè)谥袊?guó)市場(chǎng)上的主導(dǎo)地位?？逻_(dá)、富士等跨國(guó)巨頭在感光材料行業(yè)的壟斷地位更是牢不可破。此外，零售、快餐、制藥、日化、石化等領(lǐng)域，歐美日跨國(guó)集團(tuán)近年來(lái)紛紛加大在中國(guó)的擴(kuò)張步伐，進(jìn)一步蠶食中國(guó)同行的領(lǐng)地。

(2)進(jìn)人壁壘的突破。進(jìn)人壁壘是反映市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的主要特征之一。反映市場(chǎng)中現(xiàn)有廠商對(duì)潛在進(jìn)人者的阻擋能力。由于跨國(guó)公司擁有的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和專用性資產(chǎn)構(gòu)成了很強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，因此一些學(xué)者認(rèn)為，進(jìn)人壁壘對(duì)跨國(guó)公司的阻擋并不具有實(shí)質(zhì)性作用。他們認(rèn)為，跨國(guó)公司憑借競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，并通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)策略和競(jìng)爭(zhēng)行為的安排，可以實(shí)現(xiàn)對(duì)東道國(guó)進(jìn)人壁壘的突破。在我國(guó)市場(chǎng)上這種情況比較明顯。雖然我國(guó)在一些產(chǎn)業(yè)上已經(jīng)形成了較強(qiáng)的生產(chǎn)能力，如紡織、家電等。但大多數(shù)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)能力還比較弱，而且單個(gè)企業(yè)的規(guī)模相對(duì)較小，技術(shù)水平比較落后，差別化優(yōu)勢(shì)不突出，跨國(guó)公司對(duì)中國(guó)市場(chǎng)上經(jīng)濟(jì)性進(jìn)入壁壘的突破沒有遇到太多的障礙。

跨國(guó)公司憑借規(guī)模優(yōu)勢(shì)。占據(jù)了有利的市場(chǎng)地位。我國(guó)鋼材生產(chǎn)總產(chǎn)量世界第一，超過(guò)日本和美國(guó)，是韓國(guó)的三倍，法國(guó)的五倍。1998年，日本新日鐵、韓國(guó)浦項(xiàng)兩家鋼鐵公司的銷售收人分別是216億、97億美元，而我國(guó)的首鋼和寶鋼兩大鋼鐵公司的銷售總額之和僅為53億美元。我國(guó)發(fā)電設(shè)備的產(chǎn)量居世界第五位，是世界上少數(shù)能制造大型發(fā)電機(jī)組的國(guó)家之一。能夠生產(chǎn)60萬(wàn)千瓦機(jī)組的哈爾濱動(dòng)力集團(tuán)是最大的國(guó)內(nèi)動(dòng)力集團(tuán)，1995年產(chǎn)值30億元人民幣，而美國(guó)通用動(dòng)力1994年的營(yíng)業(yè)額為647億美元。有數(shù)據(jù)顯示，2002年，三資企業(yè)的平均產(chǎn)值規(guī)模是國(guó)內(nèi)同行業(yè)企業(yè)平均水平的1.64倍，平均資產(chǎn)規(guī)模是全國(guó)平均水平的1.38倍。其中，食品加工、食品制造、飲料、金屬制品、普通機(jī)械、專用設(shè)備、運(yùn)輸設(shè)備等行業(yè)，三資企業(yè)的產(chǎn)值和資產(chǎn)規(guī)模與全國(guó)同行業(yè)平均水平的差距更大。規(guī)模上的明顯優(yōu)勢(shì)決定了外商投資企業(yè)與內(nèi)資企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，可以在較短時(shí)間內(nèi)克服行業(yè)的規(guī)模壁壘，獲得有利的市場(chǎng)地位。

跨國(guó)公司通過(guò)大量的廣告投入和促銷活動(dòng)，逐步克服中國(guó)市場(chǎng)上的差異化壁壘。在跨國(guó)公司進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)前，我國(guó)工業(yè)制成品尤其是日用消費(fèi)品雖然已經(jīng)擁有了一些名牌產(chǎn)品。但大多數(shù)企業(yè)的商標(biāo)保護(hù)和品牌競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)并不強(qiáng)，品牌運(yùn)作手段陳舊，不少企業(yè)甚至在合資時(shí)將原有品牌和商標(biāo)低價(jià)甚至無(wú)償出讓給外方。湖北的“活力28"洗衣粉)、北京的“熊貓”(洗衣粉)、上海的“美加凈”(牙膏)、廣州的“浪奇”(洗衣粉)等日化品牌原本有著很高的市場(chǎng)認(rèn)知度，但與跨國(guó)公司合資后，在外方擁有控制權(quán)的情況下，外方按照跨國(guó)公司的發(fā)展需要部署在華品牌戰(zhàn)略，將產(chǎn)品定位在高檔，即使保留本土品牌，也將其價(jià)格提高，導(dǎo)致本土品牌原有的消費(fèi)人群流失。這種“品牌謀殺”色彩的戰(zhàn)略令本土品牌迅速在市場(chǎng)上銷聲匿跡。相反，跨國(guó)公司則極其重視品牌效應(yīng)，不僅在合資企業(yè)安排自己品牌產(chǎn)品的生產(chǎn)和宣傳，而且還積極嘗試品牌當(dāng)?shù)鼗?。寶潔公司僅在洗發(fā)水方面就有海飛絲、飄柔、潘婷、沙宣等品牌。2004中央電視臺(tái)廣告招標(biāo)會(huì)上，寶潔公司競(jìng)標(biāo)黃金段位，一出手就是176億元，成為日化行業(yè)中的央視廣告“標(biāo)王”!

跨國(guó)公司投資企業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)明顯，我國(guó)國(guó)內(nèi)行業(yè)的技術(shù)壁壘在其技術(shù)優(yōu)勢(shì)面前沒有絲毫阻擋作用。有關(guān)調(diào)查顯示，跨國(guó)公司投資企業(yè)的技術(shù)水平明顯高出國(guó)內(nèi)同類企業(yè)，與母公司相比，使用先進(jìn)技術(shù)的跨國(guó)公司投資企業(yè)占被調(diào)查企業(yè)的比例達(dá)到了42%，使用比較先進(jìn)技術(shù)的占45%。與國(guó)內(nèi)企業(yè)相比，使用填補(bǔ)國(guó)內(nèi)空白技術(shù)的跨國(guó)公司投資企業(yè)占被調(diào)查企業(yè)的比例達(dá)到了65%，使用先進(jìn)技術(shù)的占35%。

在跨國(guó)公司憑借其自身競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)了對(duì)經(jīng)濟(jì)性進(jìn)人壁壘突破的同時(shí)，我國(guó)對(duì)外資市場(chǎng)準(zhǔn)人等政策性壁壘也出現(xiàn)了逐步弱化的趨勢(shì)。加人WTO后，中國(guó)對(duì)外開放進(jìn)人了新的階段，除了個(gè)別涉及國(guó)家安全的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)之外，其他市場(chǎng)逐步向外資開放。而且，國(guó)家在外商投資方式、股權(quán)比例和出口比例等方面的限制也越來(lái)越少。加上中央和各地方政府對(duì)外商投資企業(yè)實(shí)行了各種優(yōu)惠政策，進(jìn)一步強(qiáng)化了跨國(guó)公司競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。因此，跨國(guó)公司進(jìn)人中國(guó)市場(chǎng)的非經(jīng)濟(jì)壁壘也很容易就被突破了。

(3)對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的影響。在對(duì)外開放的環(huán)境中，跨國(guó)公司來(lái)華技資參與國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，由于其資本實(shí)力雄厚而中國(guó)的市場(chǎng)規(guī)模巨大，因此在中國(guó)的投資規(guī)模巨大，一般來(lái)說(shuō)都達(dá)到了最小有效規(guī)模。中國(guó)的國(guó)內(nèi)企業(yè)與跨國(guó)公司相比，在規(guī)模上、跨行業(yè)、跨地區(qū)和跨國(guó)經(jīng)營(yíng)的產(chǎn)業(yè)范圍上，很難與跨國(guó)公司相抗衡，跨國(guó)公司具有明顯的規(guī)模經(jīng)濟(jì)所帶來(lái)的各種優(yōu)勢(shì)。目前我國(guó)在鋼鐵、煤炭準(zhǔn)工、建材、彩電、紡織品及很多日用品等主要產(chǎn)業(yè)都已經(jīng)名列世界前茅，但不相匹配的是我國(guó)單個(gè)企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模太小，綜合優(yōu)勢(shì)不強(qiáng)，其規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)的作用沒有得到充分的運(yùn)用，在與跨國(guó)公司的競(jìng)爭(zhēng)中，必然會(huì)因?yàn)榱α勘∪醵佑谙嘛L(fēng)。我國(guó)最大的軟件集團(tuán)沈陽(yáng)東軟公司2002年的銷售總額為20.7億元，僅相當(dāng)于Microsoft公司2002會(huì)計(jì)年度銷售額280.053億美元的1.02%。在跨國(guó)公司不斷沖擊下，國(guó)內(nèi)企業(yè)以及政府部門探刻地認(rèn)識(shí)到了面對(duì)世界巨無(wú)霸所帶來(lái)的殘酷市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，只有打造自己的“航空母艦”才能與跨國(guó)公司相抗衡?？绲貐^(qū)、跨行業(yè)的收購(gòu)兼并以及由政府行為主導(dǎo)的國(guó)有企業(yè)重組都實(shí)現(xiàn)了快速的規(guī)模擴(kuò)張。如三大石油公司和三大航空公司的組建迅速地提高了企業(yè)規(guī)模，增強(qiáng)了企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。

2.從寡頭市場(chǎng)到相對(duì)分散的競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)

(1)競(jìng)爭(zhēng)主體的變化與市場(chǎng)集中度的降低。上世紀(jì)90年代后期，出于對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)和良好贏利前景的預(yù)期以及市場(chǎng)準(zhǔn)人的逐步放松，大量跨國(guó)公司紛紛搶灘中國(guó)?？鐕?guó)公司對(duì)華投資規(guī)模的不斷擴(kuò)大，跨國(guó)公司已經(jīng)成為中國(guó)市場(chǎng)重要的參與者。隨著大量跨國(guó)公司的進(jìn)人和國(guó)內(nèi)本土企業(yè)的發(fā)展，行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)程度不斷增強(qiáng)，并引起了市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的又一次大轉(zhuǎn)變。先以轎車行業(yè)為例。隨著通用、豐田、本田、馬自達(dá)等汽車大跨國(guó)公司對(duì)華投資的擴(kuò)大和國(guó)內(nèi)一汽、二汽的加大對(duì)國(guó)有品牌汽車的支持以及華晨、吉利等民營(yíng)汽車企業(yè)的興起，中國(guó)轎車市場(chǎng)結(jié)構(gòu)發(fā)生了重大變化。以前大眾一支獨(dú)秀的格局被打破了。2002年轎車市場(chǎng)CR1為25.6%，比2001年下降了7.1個(gè)百分點(diǎn)，CR3為53.4%，下降了6.6個(gè)百分點(diǎn)，CR4為61.8%，下降了5.9個(gè)百分點(diǎn)。手機(jī)市場(chǎng)也是如此。上世紀(jì)90年代后期，摩托羅拉公司首先在天津投資2.8億美元，建立獨(dú)資的移動(dòng)通信企業(yè)，幾乎壟斷了中國(guó)的手機(jī)市場(chǎng)，隨后諾基亞、愛立信、松下、索尼、阿爾卡特、西門子等跨國(guó)公司的進(jìn)人開始擠占摩托羅拉的市場(chǎng)。就在國(guó)內(nèi)手機(jī)市場(chǎng)幾乎被外資壟斷的時(shí)候，國(guó)內(nèi)手機(jī)制造商開始發(fā)力，波導(dǎo)、TCL,廈新等手機(jī)品牌的市場(chǎng)占有率迅速上升。競(jìng)爭(zhēng)加劇使得中國(guó)移動(dòng)電話市場(chǎng)品牌集中度開始下降。從賽迪顧問(wèn)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)上看，2003上半年，中國(guó)移動(dòng)電話市場(chǎng)前三名銷量份額為45.1%，比2002年市場(chǎng)前三名銷量份額下降6.9%}廈新、康佳、東信和科健等國(guó)內(nèi)廠商也進(jìn)人銷量前十名，再加上進(jìn)入銷量前五名的波導(dǎo)和TCL，國(guó)產(chǎn)手機(jī)品牌已經(jīng)在中國(guó)手機(jī)市場(chǎng)上擁有了較大份額。隨著跨國(guó)公司在全球范圍內(nèi)的其他競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的大規(guī)模進(jìn)人和中國(guó)國(guó)內(nèi)本土競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手力量的壯大，不僅單一或極少數(shù)跨國(guó)公司壟斷中國(guó)市場(chǎng)的情況已經(jīng)成為過(guò)去，就使整體跨國(guó)公司想壟斷中國(guó)市場(chǎng)也難以實(shí)現(xiàn)。在中國(guó)加人WTO后，電信、金融、能源、旅游、煤氣和公用事業(yè)等行業(yè)逐步提高對(duì)外開放的程度，外資進(jìn)人的門檻越來(lái)越低?？鐕?guó)公司在這些行業(yè)的投資增長(zhǎng)較快?？鐕?guó)公司進(jìn)人后勢(shì)必削弱了這些行業(yè)中內(nèi)資企業(yè)的壟斷地位，促進(jìn)了行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)主體的多元化，增強(qiáng)了這些領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)程度。

(2)重構(gòu)進(jìn)人壁壘?？鐕?guó)公司在東道國(guó)的直接投資金額較大，一般在短時(shí)期內(nèi)是不容易收回的。因此跨國(guó)公司一般在東道國(guó)市場(chǎng)會(huì)有較長(zhǎng)期的戰(zhàn)略目標(biāo)。為了阻止其他競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手(不管是來(lái)自東道國(guó)還是第三國(guó))的進(jìn)人和確保自己在東道國(guó)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)地位，跨國(guó)公司需要對(duì)其進(jìn)入的市場(chǎng)重筑進(jìn)人壁壘。首先，跨國(guó)公司重構(gòu)規(guī)模壁壘。由于大跨國(guó)公司紛紛來(lái)華投資以及國(guó)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力日劇，跨國(guó)公司紛紛加大在華投資，通過(guò)收購(gòu)、兼并、合資等方式迅速擴(kuò)大規(guī)模，在較短時(shí)間內(nèi)形成了內(nèi)資企業(yè)很難達(dá)到的規(guī)模水平。其次，構(gòu)筑技術(shù)壁壘。跨國(guó)公司為保持技術(shù)上的領(lǐng)先地位，積極開展研發(fā)活動(dòng)。20世紀(jì)90年代末，跨國(guó)公司掀起了在我國(guó)進(jìn)行R&D投資的。微軟、摩托羅拉、寶潔、聯(lián)合利華、杜邦、英特爾、諾基亞、松下等世界500強(qiáng)跨國(guó)公司相繼在華成立了研發(fā)中心或宣布了大型的R&D投資計(jì)劃。再次，構(gòu)建差別化壁壘。日化用品、家電、移動(dòng)通訊、食品、快餐等行業(yè)的跨國(guó)公司進(jìn)入中國(guó)后，在廣告促銷方面投人了巨額費(fèi)用。如前所的跨國(guó)公司并沒有太大壓力，而對(duì)其中國(guó)同行來(lái)說(shuō)實(shí)際是構(gòu)筑了相當(dāng)大的壁壘。

二、跨國(guó)公司競(jìng)爭(zhēng)行為的變化

1.從價(jià)格壟斷到價(jià)格下調(diào)

在獨(dú)占或寡占市場(chǎng)下.市場(chǎng)上鮮有競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，跨國(guó)公司往往將價(jià)格定位于高端，價(jià)格壟斷是跨國(guó)公司獲取壟斷利潤(rùn)的慣用手法。如背投彩電市場(chǎng)就是一個(gè)很好的例子。在2001年前長(zhǎng)虹還沒有開發(fā)出第三代背投彩電的時(shí)候，東芝、索尼等外資品牌占據(jù)了背投市場(chǎng)兒乎百分百的份額，價(jià)格也是高高在上，2001年背投的價(jià)格在1.8萬(wàn)元以上。

隨著中國(guó)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的變化帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)加劇，多數(shù)跨國(guó)公司在華長(zhǎng)期堅(jiān)持的高價(jià)位產(chǎn)品價(jià)格戰(zhàn)略也隨之變化。先以汽車為例，大眾汽車的“普?！痹诟豢?、夏利等車型的“威脅”下價(jià)格持續(xù)下降。從1998年到2001年三年時(shí)間價(jià)格下降了近40%。手機(jī)市場(chǎng)也是如此。1999年以前，摩托羅拉、愛立信等少數(shù)手機(jī)品牌壟斷了中國(guó)市場(chǎng)，手機(jī)價(jià)格奇高.是少數(shù)人才能消費(fèi)的高端產(chǎn)品。而1999年放開手機(jī)牌照以后，進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)的手機(jī)生產(chǎn)商不僅有來(lái)自國(guó)外的更多的跨國(guó)產(chǎn)商，還有波導(dǎo)、TCL,廈新、康佳、科健等為數(shù)眾多的國(guó)內(nèi)新進(jìn)人者，手機(jī)價(jià)格也持續(xù)降價(jià)，不再是“高高在上”的少數(shù)人的消費(fèi)品:日化品市場(chǎng)也存在同樣的現(xiàn)象。1998年寶潔碧浪超效洗衣粉(第2代)400克裝市場(chǎng)全年均價(jià)7.99元，1999年碧浪超效(第2代)400裝全年均價(jià)6.14元，到2000年底，碧浪超效(第2代)400克裝市場(chǎng)價(jià)已經(jīng)低到5.16元，三年時(shí)間，產(chǎn)品價(jià)格下降了35%，而同期國(guó)內(nèi)大致相同質(zhì)量的洗衣粉價(jià)格僅下降了不到8%。

2.從技米鎖定到加快技末轉(zhuǎn)移

篇8

后向技術(shù)溢出途徑可以理解為，跨國(guó)公司在東道國(guó)與供應(yīng)商建立后向聯(lián)系實(shí)現(xiàn)跨國(guó)公司的知識(shí)技術(shù)擴(kuò)散與本土企業(yè)獲取溢出知識(shí)的可能途徑，也即技術(shù)知識(shí)是通過(guò)怎樣的流動(dòng)渠道從溢出方跨國(guó)公司到達(dá)吸收方本土企業(yè)的。Brash（1966）［4］認(rèn)為因?yàn)榧夹g(shù)差距的存在，跨國(guó)公司為了保證產(chǎn)品質(zhì)量，會(huì)對(duì)上游供應(yīng)商設(shè)定更高的產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，從而促使本土供應(yīng)商不斷改善產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)工藝，在這種情況下，本土供應(yīng)商就通過(guò)從學(xué)習(xí)和共享生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)及生產(chǎn)工藝而獲益。Lall（1980）［5］、Blomstro和Kokko（1998）［3］、Javorcik（2004）［6］都認(rèn)為跨國(guó)公司可以通過(guò)這樣一種方式來(lái)提高東道國(guó)當(dāng)?shù)毓?yīng)商的技術(shù)水平，即跨國(guó)公司通過(guò)為當(dāng)?shù)毓?yīng)商提供技術(shù)支持、人員培訓(xùn)、質(zhì)量控制、原材料供應(yīng)和公司管理等方面的幫助來(lái)促進(jìn)所選擇的當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的技術(shù)進(jìn)步。同時(shí)，Javorcik（2004）［6］在其文章中也提到，如果跨國(guó)公司能從當(dāng)?shù)毓?yīng)商的技術(shù)改善中獲得好處，那么跨國(guó)公司就不會(huì)阻止技術(shù)的溢出。國(guó)內(nèi)對(duì)于后向關(guān)聯(lián)技術(shù)溢出的具體溢出途徑的相關(guān)研究偏少，彭靜（2004）［7］的研究表明，跨國(guó)公司在本意上并不希望技術(shù)溢出發(fā)生，但是為了能夠在東道國(guó)降低采購(gòu)成本，才不得不與東道國(guó)供應(yīng)商相互聯(lián)系，而技術(shù)溢出就是在相互聯(lián)系的過(guò)程中發(fā)生的。一般來(lái)說(shuō)，主要有以下幾種方式：①人員培訓(xùn)；②模仿效應(yīng)；③示范效應(yīng)；④合作交流。楊亞平（2008）［8］將后向技術(shù)溢出的途徑歸納為：需求關(guān)聯(lián)（包括后向需求和前向需求）、技術(shù)指導(dǎo)、人員培訓(xùn)和提出標(biāo)準(zhǔn)。

二、跨國(guó)公司后向技術(shù)溢出效應(yīng)的存在性研究

一直以來(lái)，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)于FDI技術(shù)溢出效應(yīng)存在性的研究主要著力在行業(yè)內(nèi)，而行業(yè)間的技術(shù)溢出效應(yīng)尤其是后向技術(shù)溢出效應(yīng)的存在性一直是實(shí)證研究的薄弱環(huán)節(jié)。在后向關(guān)聯(lián)溢出效應(yīng)的分析文獻(xiàn)中，Rodriguez-Clare（1996）［9］首先利用美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家Hirschman（1958）［1］提出的前向聯(lián)系和后向聯(lián)系的思想，構(gòu)造了后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)指標(biāo)，這一指標(biāo)主要表示外資企業(yè)每一單位的勞動(dòng)所引起的上游當(dāng)?shù)仄髽I(yè)就業(yè)量的變化，一般來(lái)說(shuō)，外資企業(yè)產(chǎn)生的后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)系數(shù)大于本國(guó)企業(yè)產(chǎn)生的后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)系數(shù)，那么，跨國(guó)企業(yè)產(chǎn)生的后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)就為正。同時(shí)，Rodriguez-Clare（1996）［9］和Markusen&Venables（1999）［10］還分別通過(guò)建立一般均衡模型和局部均衡模型對(duì)跨國(guó)公司后向聯(lián)系效應(yīng)進(jìn)行分析，得出結(jié)論：跨國(guó)公司通過(guò)后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)可以促進(jìn)東道國(guó)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和技術(shù)進(jìn)步。其他學(xué)者一般通過(guò)計(jì)量方法，運(yùn)用國(guó)家層面或區(qū)域?qū)用?、產(chǎn)業(yè)層面或企業(yè)層面的數(shù)據(jù)去檢驗(yàn)跨國(guó)公司后向技術(shù)溢出效應(yīng)的存在性，由于不同學(xué)者采用的計(jì)量方法和統(tǒng)計(jì)變量存在差別，最后得出的結(jié)論也存在不同：大部分學(xué)者的研究表明跨國(guó)公司的后向技術(shù)溢出效應(yīng)為正；還有部分學(xué)者的研究結(jié)果表明后向技術(shù)溢出效應(yīng)不顯著甚至顯示為負(fù)。

（一）支持正的后向技術(shù)溢出效應(yīng)的研究國(guó)外學(xué)者的研究中，Kugler（2000）［11］最早開始運(yùn)用計(jì)量方法對(duì)FDI行業(yè)間技術(shù)溢出效應(yīng)進(jìn)行研究，其研究結(jié)果表明：FDI的行業(yè)間溢出效應(yīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于行業(yè)內(nèi)溢出效應(yīng)。Schoors和Tol（2002）［12］利用匈牙利的數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)：正向的技術(shù)溢出只來(lái)源于后向聯(lián)系，跨國(guó)公司的出現(xiàn)對(duì)前向關(guān)聯(lián)的當(dāng)?shù)貜S商的技術(shù)溢出效應(yīng)為負(fù)。Blalock和Gertler（2003）［13］對(duì)印尼的數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析，在分析中采用的是Olley-Pakes分析方法，其研究發(fā)現(xiàn)跨國(guó)公司作為下游企業(yè)進(jìn)入東道國(guó)能夠大大促進(jìn)東道國(guó)上游企業(yè)的生產(chǎn)率。同樣，Mohamad等（2005）［14］借鑒Blalock（2003）［13］的方法，并同時(shí)將前后向關(guān)聯(lián)指標(biāo)都納入分析中，分析了外商直接投資對(duì)匈牙利、立陶宛制造業(yè)企業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)：在匈牙利和立陶宛的FDI都產(chǎn)生了顯著為正的后向關(guān)聯(lián)溢出，而前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)和水平溢出效益的結(jié)論不一。隨著研究的深入，近年來(lái)，一些學(xué)者還將研究的視角轉(zhuǎn)入到服務(wù)業(yè)領(lǐng)域的FDI技術(shù)溢出效應(yīng)，如Marcella等（2012）［15］就利用意大利1999-2005年服務(wù)業(yè)的數(shù)據(jù)研究跨國(guó)公司的前向與后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)以及服務(wù)業(yè)行業(yè)跨國(guó)公司的進(jìn)入對(duì)意大利當(dāng)?shù)刂圃鞓I(yè)企業(yè)的生產(chǎn)力的影響，其研究發(fā)現(xiàn)：①跨國(guó)公司的進(jìn)入引致需求的增加，從而通過(guò)后向關(guān)聯(lián)途徑促進(jìn)意大利當(dāng)?shù)厣嫌喂?yīng)商生產(chǎn)力的改善，即后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)為正；②跨國(guó)公司的進(jìn)入導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)的加劇，從而通過(guò)前向關(guān)聯(lián)途徑促使意大利當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)下游企業(yè)不斷創(chuàng)新、改進(jìn)技術(shù)水平，即前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)為正。在研究中，雖然學(xué)者發(fā)現(xiàn)了正的后向和前向溢出效應(yīng)，但是作者也提出了意大利當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的吸收能力以及其與跨國(guó)公司的關(guān)聯(lián)程度都會(huì)影響技術(shù)溢出的大小。國(guó)內(nèi)學(xué)者在FDI技術(shù)溢出效應(yīng)存在性的研究過(guò)程中，也發(fā)現(xiàn)了許多后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)為正的證據(jù)。在行業(yè)研究方面，陳羽（2006）［16］利用中國(guó)1997年的投入產(chǎn)出表以及1996-2003年24個(gè)制造業(yè)行業(yè)的數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)了正的后向技術(shù)溢出效應(yīng)的存在。許和連、魏穎綺等（2007）［17］利用中國(guó)1999-2003年工業(yè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)實(shí)證檢驗(yàn)進(jìn)入我國(guó)的FDI產(chǎn)生的技術(shù)溢出效應(yīng)，通過(guò)2002年的投入產(chǎn)出表計(jì)算外商直接投資的前向關(guān)聯(lián)指標(biāo)和后向關(guān)聯(lián)指標(biāo)，并將指標(biāo)納入模型中對(duì)FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)進(jìn)行了詳細(xì)檢驗(yàn)，結(jié)果表明：跨國(guó)公司通過(guò)后向關(guān)聯(lián)產(chǎn)生的技術(shù)溢出效應(yīng)為正。王耀中和劉舜佳（2008）［18］、王文治（2008）［19］也都采取類似的方法，得出類似的結(jié)論，即：FDI通過(guò)后向關(guān)聯(lián)渠道對(duì)上游行業(yè)東道國(guó)企業(yè)產(chǎn)生了顯著為正的技術(shù)外溢。需要注意的是，雖然這些文獻(xiàn)最后的結(jié)論基本相同，但在實(shí)證研究過(guò)程中，學(xué)者對(duì)數(shù)據(jù)的選取以及變量的選定存在一定的差異，從而導(dǎo)致研究結(jié)果還是存在細(xì)微的差別：比如，王耀中和劉舜佳（2008）［18］在C-D擴(kuò)展模型中不僅加入后向溢出指標(biāo)，還加入了前向溢出指標(biāo)和水平技術(shù)溢出指標(biāo)，從而考察FDI技術(shù)溢出對(duì)工業(yè)總產(chǎn)值的影響，得出的結(jié)論顯示FDI只對(duì)國(guó)有工業(yè)企業(yè)的后向技術(shù)溢出效應(yīng)為正，而對(duì)所有工業(yè)企業(yè)的后向技術(shù)溢出卻為負(fù)；王文治（2008）［19］也是利用擴(kuò)展的C-D模型，但是其在模型中只加入了后向溢出指標(biāo)及其滯后項(xiàng)，單獨(dú)考察FDI通過(guò)后向關(guān)聯(lián)對(duì)工業(yè)產(chǎn)值的影響，結(jié)果顯示出顯著為正的后向技術(shù)溢出，并且滯后期的結(jié)果比當(dāng)期的結(jié)果更顯著。在地區(qū)研究方面，學(xué)者的研究主要集中在外商直接投資較多的廣東地區(qū)。楊亞平（2008）［8］利用廣東省工業(yè)行業(yè)的數(shù)據(jù)研究，發(fā)現(xiàn)了正向的FDI后向技術(shù)溢出效應(yīng)。劉煥良（2011）［20］也對(duì)廣東省的內(nèi)資制造業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)進(jìn)行了研究，文章利用廣東省1999-2008年制造業(yè)數(shù)據(jù)，借鑒Javorick（2004）［6］的模型，采用分位數(shù)回歸法進(jìn)行分析，結(jié)果顯示：國(guó)有內(nèi)資企業(yè)和非國(guó)有內(nèi)資企業(yè)都受到跨國(guó)公司在前向關(guān)聯(lián)方面帶來(lái)的負(fù)向作用，而后向關(guān)聯(lián)溢出效應(yīng)在水平上顯著為正，并呈逐漸增大的趨勢(shì)。方健雯和趙增耀（2010）［21］也利用江蘇省2000-2007年的制造業(yè)面板數(shù)據(jù)，將內(nèi)資企業(yè)的工業(yè)增加值作為自變量，將資本、勞動(dòng)連同F(xiàn)DI的不同的技術(shù)溢出途徑指標(biāo)作為因變量，建立回歸模型以考察外商直接投資的水平溢出效應(yīng)和垂直溢出效應(yīng)。結(jié)果表明，水平溢出效應(yīng)、后向溢出效應(yīng)和前向溢出效應(yīng)都顯著為正，且前向溢出效應(yīng)和水平溢出效應(yīng)更明顯。楊曉雯（2009）、周楠（2010）和郭瑩（2010）［22-24］還分別對(duì)山東省、湖北省和遼寧省的制造業(yè)的FDI技術(shù)溢出效應(yīng)進(jìn)行了研究，三篇文獻(xiàn)都采用利用擴(kuò)展的C-D生產(chǎn)函數(shù)，運(yùn)用《中國(guó)投入產(chǎn)出表》整理計(jì)算得出制造業(yè)的水平溢出指標(biāo)和前向、后向關(guān)聯(lián)指標(biāo)，并將這些指標(biāo)納入模型考察FDI水平溢出和前后向關(guān)聯(lián)溢出效應(yīng)的大小。結(jié)果顯示：山東省、湖北省和遼寧省FDI都存在顯著為正的后向技術(shù)溢出效應(yīng)。

（二）不支持正的后向技術(shù)溢出效應(yīng)的研究理論研究認(rèn)為，跨國(guó)公司通過(guò)后向關(guān)聯(lián)途徑會(huì)促進(jìn)東道國(guó)上游企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，也就是說(shuō)，F(xiàn)DI的后向技術(shù)溢出效益一般為正，許多實(shí)證文獻(xiàn)的檢驗(yàn)結(jié)論也與理論研究一致。但是，還有少部分學(xué)者在研究過(guò)程中也發(fā)現(xiàn)一些國(guó)家或地區(qū)的FDI沒有產(chǎn)生正向的后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)。國(guó)外學(xué)者的研究中，Aitken和Harrison（1999）［25］的研究發(fā)現(xiàn)：委內(nèi)瑞拉制造業(yè)的FDI后向技術(shù)溢出效應(yīng)不明顯。主要原因在于在委內(nèi)瑞拉制造業(yè)的FDI一般屬于進(jìn)口型，具有較高的進(jìn)口傾向，通過(guò)進(jìn)口來(lái)滿足原材料和中間投入品的需求，從而通過(guò)后向關(guān)聯(lián)與委內(nèi)瑞拉當(dāng)?shù)仄髽I(yè)發(fā)生的聯(lián)系較少，所以后向技術(shù)溢出效應(yīng)也不明顯。這一研究也表明，跨國(guó)公司后向技術(shù)溢出效應(yīng)的大小從一定程度上受制于跨國(guó)公司的投資動(dòng)機(jī)：出口導(dǎo)向型的跨國(guó)公司比當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)導(dǎo)向型跨國(guó)公司更容易產(chǎn)生后向技術(shù)溢出效應(yīng)。Girma等（2004）［26］對(duì)英國(guó)1992-1999年公司面板數(shù)據(jù)的OLS分析也得出了這一結(jié)論。Harris&Robinson（2001）［27］和Driffield（2004）［28］都對(duì)英國(guó)制造業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，前者的研究發(fā)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)和“吸收能力”效應(yīng)有時(shí)超過(guò)潛在的收益效應(yīng)，從而導(dǎo)致負(fù)溢出效應(yīng)；后者的研究結(jié)果也顯示英國(guó)制造業(yè)的后向關(guān)聯(lián)并不明顯，同時(shí)，其研究還發(fā)現(xiàn)地區(qū)不同，吸收FDI關(guān)聯(lián)外溢的效果也不一樣。SalvadorBarrios等（2010）［29］運(yùn)用愛爾蘭1990-1998年的面板數(shù)據(jù)，在嚴(yán)格的假設(shè)條件下對(duì)FDI的后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)進(jìn)行了測(cè)算，研究結(jié)果表明：跨國(guó)公司的后向技術(shù)溢出效應(yīng)不顯著。在文獻(xiàn)中，三項(xiàng)假設(shè)條件是：①跨國(guó)公司進(jìn)口的中間投入品與東道國(guó)國(guó)內(nèi)采購(gòu)的中間投入品的比例相同；②跨國(guó)公司與東道國(guó)國(guó)內(nèi)企業(yè)需要相同的中間投入品；③跨國(guó)公司的中間投入品的當(dāng)?shù)匦枨笙鄬?duì)于其最終產(chǎn)品的產(chǎn)出來(lái)說(shuō)是極少的。在這三項(xiàng)假設(shè)條件下，后向技術(shù)溢出不明顯，但是如果對(duì)假設(shè)條件進(jìn)行一定的放松，研究結(jié)果就顯示出了正向效應(yīng)。國(guó)內(nèi)學(xué)者中，嚴(yán)兵（2006）［30］設(shè)計(jì)了行業(yè)間溢出效應(yīng)指標(biāo)對(duì)中國(guó)分行業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行了檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)行業(yè)內(nèi)和行業(yè)間的外資溢出效應(yīng)均不明顯。姜峰（2007）［31］利用GMM分析法，運(yùn)用上海1999-2006年十五個(gè)工業(yè)產(chǎn)業(yè)部門的面板數(shù)據(jù)，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)間技術(shù)溢出效應(yīng)的計(jì)量模型，研究發(fā)現(xiàn)，在只考察后向關(guān)聯(lián)的模型里，后向技術(shù)溢出在5%的顯著水平上不能通過(guò)檢驗(yàn)；而在全面考察前向和后向關(guān)聯(lián)的溢出效應(yīng)的模型里，前向技術(shù)溢出效應(yīng)在5%的顯著性水平上顯著為正，后向技術(shù)溢出效應(yīng)不顯著。姜瑾和朱桂龍（2007）［32］運(yùn)用中國(guó)1999-2003年35個(gè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，對(duì)FDI影響中國(guó)工業(yè)內(nèi)資企業(yè)生產(chǎn)率的因素進(jìn)行了分析。發(fā)現(xiàn)FDI產(chǎn)生的行業(yè)內(nèi)溢出和前向聯(lián)系溢出效應(yīng)為正，而后向聯(lián)系溢出效應(yīng)為負(fù)。其中，顯著的行業(yè)內(nèi)溢出和前向聯(lián)系溢出的結(jié)論是理論研究相一致，但是負(fù)的后向溢出效應(yīng)的結(jié)論與目前大多數(shù)的國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)不一致。對(duì)于這一情況，目前作者也無(wú)法給出嚴(yán)謹(jǐn)?shù)睦碚摻忉?。陳琳?011）［33］利用中國(guó)投資環(huán)境調(diào)查的企業(yè)數(shù)據(jù)，同樣運(yùn)用投入產(chǎn)出表計(jì)算出前向關(guān)聯(lián)指標(biāo)和后向關(guān)聯(lián)指標(biāo)，考查FDI對(duì)中國(guó)制造業(yè)企業(yè)的技術(shù)外溢效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)FDI通過(guò)前向關(guān)聯(lián)對(duì)我國(guó)制造業(yè)產(chǎn)生的溢出效應(yīng)顯著為正，而后向關(guān)聯(lián)產(chǎn)生的技術(shù)溢出效應(yīng)不顯著。

三、跨國(guó)公司后向技術(shù)溢出效應(yīng)的影響因素研究

已有的經(jīng)驗(yàn)研究表明，F(xiàn)DI在某些國(guó)家或地區(qū)可以通過(guò)后向聯(lián)系產(chǎn)生正的溢出效應(yīng)，而在另外有些國(guó)家或地區(qū)的產(chǎn)生的后向技術(shù)溢出效應(yīng)不顯著甚至為負(fù)。由此可見，跨國(guó)公司通過(guò)后向聯(lián)系產(chǎn)生正向的溢出效應(yīng)是有條件，而這些條件就是影響跨國(guó)公司后向技術(shù)溢出的因素。近年來(lái)，國(guó)內(nèi)外學(xué)者除了對(duì)跨國(guó)公司后向技術(shù)溢出存在性進(jìn)行研究之外，還通過(guò)大量文獻(xiàn)對(duì)后向關(guān)聯(lián)溢出效應(yīng)的影響因素進(jìn)行研究。研究重點(diǎn)主要集中在兩個(gè)層面：①?gòu)募夹g(shù)的吸收方——東道國(guó)角度來(lái)說(shuō)，技術(shù)差距、東道國(guó)開放水平以及東道國(guó)上游供應(yīng)商的技術(shù)吸收能力等都影響著跨國(guó)公司后向技術(shù)溢出的效應(yīng)；②從技術(shù)的溢出方——跨國(guó)公司的角度來(lái)說(shuō)，跨國(guó)公司的投資動(dòng)機(jī)以及外資企業(yè)在行業(yè)中的集聚程度等也會(huì)影響后向溢出效應(yīng)的大小。

（一）東道國(guó)層面1.技術(shù)差距在研究技術(shù)差距后向技術(shù)溢出效應(yīng)的影響過(guò)程中，學(xué)者的研究結(jié)論存在分歧。大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為：內(nèi)外資企業(yè)的技術(shù)差距越大，后向關(guān)聯(lián)的溢出效應(yīng)越明顯。如Findlay（1978）［34］和Wang（1992）［35］的研究表明，溢出效應(yīng)是跨國(guó)公司與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)技術(shù)差距的增函數(shù)，技術(shù)水平差距越大，溢出的潛力就越大。王耀中和劉舜佳（2007）［18］認(rèn)為當(dāng)上下游內(nèi)外資企業(yè)間的技術(shù)差距大時(shí)，后向關(guān)聯(lián)的溢出效應(yīng)才會(huì)越明顯；原因在于：技術(shù)差距的大小代表著上下游企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量的差距，作為下游企業(yè)的跨國(guó)公司要想獲取質(zhì)優(yōu)價(jià)廉的本地中間投入品，就必須對(duì)上游供應(yīng)商傳遞先進(jìn)技術(shù)，以縮小產(chǎn)品質(zhì)量差距，在這一過(guò)程中就產(chǎn)生了技術(shù)溢出；所以，只有技術(shù)差距越大，后向關(guān)聯(lián)的技術(shù)溢出效應(yīng)才越明顯；其實(shí)證檢驗(yàn)也證明了這一結(jié)論。還有一部分學(xué)者卻認(rèn)為，內(nèi)外資企業(yè)的技術(shù)差距越小，越有利于后向關(guān)聯(lián)的技術(shù)溢出。比如Kokko（1993）［3］對(duì)烏拉圭的研究以及陳濤濤（2003）［36］對(duì)中國(guó)制造業(yè)的研究，都得出結(jié)論：內(nèi)外資企業(yè)的技術(shù)差距越小，國(guó)內(nèi)關(guān)聯(lián)企業(yè)越有能力學(xué)習(xí)和追趕外資的先進(jìn)技術(shù)，從而達(dá)到外資企業(yè)對(duì)供應(yīng)商的要求；而技術(shù)差距過(guò)大，一方面外資企業(yè)為避免技術(shù)溢出，更傾向于進(jìn)口中間產(chǎn)品，另一方面，國(guó)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)的吸收和消化方面也會(huì)存在嚴(yán)重不足，這些都會(huì)導(dǎo)致后向關(guān)聯(lián)的技術(shù)溢出效應(yīng)不顯著。許蔚（2008）也從溢出源和吸收能力兩方面對(duì)FDI后向技術(shù)溢出效應(yīng)的影響因素進(jìn)行了研究，結(jié)果顯示：在技術(shù)差距較小的行業(yè)中，后向關(guān)聯(lián)溢出的系數(shù)為正；而技術(shù)差距較大的行業(yè)中，后向關(guān)聯(lián)溢出的系數(shù)為負(fù)，且均在5%置信水平上顯著。2.行業(yè)開放水平行業(yè)開放度或行業(yè)開放水平也是影響跨國(guó)公司后向技術(shù)溢出效應(yīng)的重要因素。一般來(lái)說(shuō)，行業(yè)越是對(duì)外開放（或?qū)ν赓Y的進(jìn)入不設(shè)置門檻），越容易促進(jìn)行業(yè)間溢出效應(yīng)的吸收。許蔚（2008）［37］的研究表明，行業(yè)越開放，本土企業(yè)與外資企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)度越高，F(xiàn)DI的后向關(guān)聯(lián)技術(shù)溢出就越顯著，而競(jìng)爭(zhēng)程度較低的行業(yè)中，F(xiàn)DI對(duì)后向關(guān)聯(lián)技術(shù)溢出呈現(xiàn)負(fù)的影響作用。楊曉雯（2009）［38］利用山東省的數(shù)據(jù)，以出口傾向這一指標(biāo)作為開放度的衡量指標(biāo)，然后將開放度與后向關(guān)聯(lián)指標(biāo)做交互項(xiàng)來(lái)考察開放度對(duì)FDI后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)的影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：交互項(xiàng)的回歸結(jié)果為19.14755，在1%的置信水平上顯著，說(shuō)明開放度對(duì)后向溢出效應(yīng)存在明顯的促進(jìn)作用。當(dāng)然，也有學(xué)者的研究認(rèn)為行業(yè)的開放不會(huì)促進(jìn)FDI的后向技術(shù)溢出。許鴻文和方齊云（2012）在研究中也發(fā)現(xiàn)了市場(chǎng)開放度指標(biāo)的負(fù)效應(yīng)，也就是說(shuō)，市場(chǎng)或行業(yè)開放不利于技術(shù)溢出。其解釋在于：在市場(chǎng)體制下，本土企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力不強(qiáng)，雖然市場(chǎng)開放會(huì)從一定程度上帶來(lái)先進(jìn)的技術(shù)，但是也引入了更多的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，在激烈的競(jìng)爭(zhēng)下，企業(yè)的生存都存在困難，就更別提通過(guò)后向關(guān)聯(lián)獲得技術(shù)溢出的好處了。3.技術(shù)吸收能力按照Z(yǔ)ahra和George（2002）的定義，吸收能力被定義為企業(yè)獲取、消化、整合及實(shí)際利用外源知識(shí)的能力。東道國(guó)的技術(shù)吸收能力的強(qiáng)弱會(huì)影響FDI的后向技術(shù)溢出效應(yīng)，一般來(lái)說(shuō)，技術(shù)吸收能力越強(qiáng)，在其他條件不變的情況下，東道國(guó)上游企業(yè)越容易通過(guò)后向關(guān)聯(lián)途徑學(xué)習(xí)和消化外資企業(yè)的先進(jìn)技術(shù)，從而獲得后向技術(shù)溢出效應(yīng)。在技術(shù)吸收能力對(duì)FDI后向技術(shù)溢出效應(yīng)的影響研究方面，大多數(shù)學(xué)者都將Borensztein（1998）的內(nèi)生增長(zhǎng)模型作為基本模型，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行擴(kuò)展和變形。比如有學(xué)者以男性受中等教育的年限作為人力資本的變量，從而來(lái)衡量技術(shù)吸收能力對(duì)FDI后向技術(shù)溢出的影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：隨著樣本的人力資本存量值的增加，F(xiàn)DI后向關(guān)聯(lián)的技術(shù)溢出效應(yīng)越來(lái)越明顯。也有學(xué)者認(rèn)為，R&D研發(fā)水平可以衡量一國(guó)或企業(yè)的吸收能力，例如，肖競(jìng)成（2008）［42］以R&D投入量作為吸收能力的指標(biāo)考察其對(duì)FDI后向技術(shù)溢出的影響，得出顯著為正的結(jié)論。王然、鄧偉根和燕波（2010）在研究FDI通過(guò)后向關(guān)聯(lián)對(duì)國(guó)內(nèi)自主創(chuàng)新能力的影響過(guò)程中，以消化吸收經(jīng)費(fèi)作為吸收能力的指標(biāo)，發(fā)現(xiàn)FDI的后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)對(duì)本土企業(yè)的自主創(chuàng)新能力的影響顯著為負(fù)，也就是說(shuō)FDI的后向關(guān)聯(lián)不利于本土上游企業(yè)的自主創(chuàng)新；同時(shí)，文章通過(guò)對(duì)后向關(guān)聯(lián)與消化吸收經(jīng)費(fèi)的交互項(xiàng)進(jìn)行回歸估計(jì)，發(fā)現(xiàn)其系數(shù)顯著為正，即FDI后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)對(duì)內(nèi)資企業(yè)創(chuàng)新能力的最終影響還要取決于企業(yè)對(duì)引進(jìn)技術(shù)的消化吸收情況：消化吸收能力越強(qiáng)，越容易抵消替代效應(yīng)帶來(lái)的負(fù)面影響，從而FDI后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)對(duì)自主創(chuàng)新產(chǎn)生的正效應(yīng)越大，反之，正效應(yīng)越小。楊亞平和溫勉（2012）構(gòu)造吸收能力的指標(biāo)，然后分別用水平溢出效應(yīng)指標(biāo)、后向關(guān)聯(lián)溢出效應(yīng)指標(biāo)和前向關(guān)聯(lián)溢出效應(yīng)指標(biāo)與吸收能力指標(biāo)做交互項(xiàng)來(lái)考察廣東省的企業(yè)吸收能力對(duì)溢出效應(yīng)的調(diào)節(jié)作用，結(jié)果顯示：本土企業(yè)的吸收能力對(duì)生產(chǎn)率提升有顯著的正向作用；吸收能力通過(guò)后向關(guān)聯(lián)渠道對(duì)溢出效應(yīng)起正向調(diào)節(jié)作用。

（二）跨國(guó)公司層面1.投資動(dòng)機(jī)在研究跨國(guó)公司的投資動(dòng)機(jī)對(duì)后向關(guān)聯(lián)技術(shù)溢出效應(yīng)的影響時(shí)，學(xué)者們一般將跨國(guó)公司的投資動(dòng)機(jī)分為兩種類型：一是出口導(dǎo)向性，也就是說(shuō)跨國(guó)公司在東道國(guó)設(shè)立子公司的目的是利用東道國(guó)的廉價(jià)資源進(jìn)行加工生產(chǎn)，然后再將產(chǎn)品出口；二是市場(chǎng)導(dǎo)向性，這一類型的跨國(guó)公司在東道國(guó)設(shè)立子公司的目的是為了開拓東道國(guó)廣大的需求市場(chǎng)。不同的投資動(dòng)機(jī)所產(chǎn)生的后向關(guān)聯(lián)溢出效應(yīng)是不同的。Reuber等的研究認(rèn)為，后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)更容易發(fā)生在市場(chǎng)導(dǎo)向型企業(yè)之間。原因在于：相比于出口導(dǎo)向型跨國(guó)公司而言，市場(chǎng)導(dǎo)向型跨國(guó)公司更能適應(yīng)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)需求，從而與上游企業(yè)產(chǎn)生聯(lián)系，形成技術(shù)溢出。Javorcik（2002）的研究發(fā)現(xiàn)，在后向關(guān)聯(lián)溢出方面，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)導(dǎo)向型的外商投資企業(yè)比出口導(dǎo)向型的外商投資企業(yè)更容易溢出。許蔚（2008）以及李建偉和冼國(guó)明（2010）的研究也證實(shí)了Reuber等（1973）的結(jié)論，他們通過(guò)選擇兩種不同投資動(dòng)機(jī)的FDI，即港澳臺(tái)投資（出口導(dǎo)向型為主）和歐美投資（市場(chǎng)導(dǎo)向型為主），來(lái)考察不同投資動(dòng)機(jī)的FDI對(duì)后向關(guān)聯(lián)溢出效應(yīng)的影響。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：來(lái)自于港澳臺(tái)的投資產(chǎn)生的后向溢出效應(yīng)要小于來(lái)自于歐美的投資，也就是說(shuō)，市場(chǎng)導(dǎo)向型的投資動(dòng)機(jī)對(duì)跨國(guó)公司后向溢出效應(yīng)的影響要更大。李建偉和冼國(guó)明（2010）通過(guò)構(gòu)造出口比率指標(biāo)將我國(guó)制造業(yè)的FDI劃分為出口導(dǎo)向型和市場(chǎng)導(dǎo)向型兩組，然后分別將兩組指標(biāo)引入模型來(lái)考察投資動(dòng)機(jī)對(duì)后向溢出效應(yīng)的影響，得出了與上述學(xué)者相同的結(jié)論，即市場(chǎng)導(dǎo)向型外資企業(yè)對(duì)上游行業(yè)中內(nèi)資企業(yè)產(chǎn)出的影響更為顯著。2.外資的集聚程度學(xué)者們?cè)谘芯窟^(guò)程中還發(fā)現(xiàn)外資企業(yè)的集聚程度也會(huì)影響FDI的后向技術(shù)溢出效應(yīng)的大小。劉耀中和王舜佳（2007）認(rèn)為，外資企業(yè)的集聚從兩個(gè)方面影響FDI后向關(guān)聯(lián)溢出：一方面，外資企業(yè)集聚會(huì)增加對(duì)上游企業(yè)中間投入品的需求數(shù)量，從而帶動(dòng)上游本土企業(yè)產(chǎn)量的增加；另一方面，下游外資企業(yè)的集聚也會(huì)擴(kuò)大對(duì)上游行業(yè)中間投入品的需求種類，從而驅(qū)使外資企業(yè)主動(dòng)提供先進(jìn)技術(shù)給本土上游企業(yè)以滿足其生產(chǎn)需求，在此過(guò)程中，外資企業(yè)和本土內(nèi)資企業(yè)通過(guò)后向關(guān)聯(lián)途徑都獲得好處。，然后按照外資企業(yè)集聚程度的大小將樣本分為兩組，從而考察外資集聚的強(qiáng)弱對(duì)遼寧省后向溢出效應(yīng)的影響，結(jié)果也發(fā)現(xiàn)：下游外資企業(yè)集聚程度越強(qiáng)，后向關(guān)聯(lián)溢出效應(yīng)越明顯。許鴻文和方齊云（2012）卻發(fā)現(xiàn)與上述學(xué)者相反的結(jié)論，其從產(chǎn)出效應(yīng)層面、新產(chǎn)品市場(chǎng)化層面和專利技術(shù)自主創(chuàng)新層面三個(gè)層面考察外資企業(yè)集聚對(duì)后向關(guān)聯(lián)溢出效應(yīng)的影響時(shí)，均發(fā)現(xiàn)了負(fù)向的沖擊效應(yīng)，也就是說(shuō)下游外資企業(yè)越集聚越不利于后向關(guān)聯(lián)溢出效應(yīng)的發(fā)生。作者解釋的出現(xiàn)這一結(jié)果的原因在于：外資集聚程度越高，會(huì)在一定程度上對(duì)產(chǎn)業(yè)實(shí)行壟斷，從而抑制內(nèi)資企業(yè)的發(fā)展。

四、述評(píng)

篇9

關(guān)鍵詞：跨國(guó)公司風(fēng)險(xiǎn)管理附設(shè)保險(xiǎn)人

一、跨國(guó)公司風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性

跨國(guó)公司作為一種國(guó)際性大型企業(yè)，其特點(diǎn)是除在公司母國(guó)進(jìn)行生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)外，還在其它國(guó)家和地區(qū)進(jìn)行直接投資，建設(shè)生產(chǎn)裝置和經(jīng)營(yíng)設(shè)施，從事范圍廣泛的業(yè)務(wù)活動(dòng)。目前跨國(guó)公司在其母國(guó)之外的業(yè)務(wù)活動(dòng)占其業(yè)務(wù)總量的比例越來(lái)越大。由于業(yè)務(wù)量的不斷增加，經(jīng)營(yíng)范圍和地域不斷拓展，跨國(guó)公司所面臨的政治、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、人文及自然等方面的變數(shù)越來(lái)越多。眾多變數(shù)將會(huì)給跨國(guó)公司的生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)帶來(lái)較大的風(fēng)險(xiǎn)?？傮w來(lái)說(shuō)，跨國(guó)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)可以包括兩大類，第一類為政治風(fēng)險(xiǎn)，第二類為金融風(fēng)險(xiǎn)。

這些風(fēng)險(xiǎn)如果不能在事前準(zhǔn)確預(yù)測(cè)和事后正確處理，將會(huì)給跨國(guó)公司帶來(lái)巨大損失，嚴(yán)重時(shí)將造成公司的破產(chǎn)和倒閉，其后果難以估量。由此可見，跨國(guó)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)管理在公司的發(fā)展和運(yùn)作過(guò)程中占有相當(dāng)重要的地位。

二、附設(shè)保險(xiǎn)人及其發(fā)展

附設(shè)保險(xiǎn)人（CaptiveInsuranceCompany），也稱為自保公司，專屬保險(xiǎn)公司，是隸屬于本身并不從事保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的一家公司或一家集團(tuán)公司的保險(xiǎn)公司或再保險(xiǎn)公司。其主要任務(wù)是為母公司提供保險(xiǎn)業(yè)務(wù)服務(wù)。其職能主要有兩個(gè)，一是為公司本身能以有效的方式承受的高發(fā)性風(fēng)險(xiǎn)提供自?；?，二是為某些在傳統(tǒng)保險(xiǎn)市場(chǎng)上無(wú)法投保的發(fā)生率低但危害性大的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行融資。

附設(shè)保險(xiǎn)人最早出現(xiàn)在上個(gè)世紀(jì)20年代末或30年代初，50年代之后得到迅速發(fā)展，到了1997年，僅美國(guó)就有了2000多家此類公司，其中多數(shù)設(shè)在大西洋中靠近美國(guó)的百慕大群島上。日本于20世紀(jì)70年代中葉，隨著日本企業(yè)的國(guó)際化，日本的海運(yùn)，商社開始設(shè)立自保公司。目前，全世界約有4000家附設(shè)保險(xiǎn)人，保費(fèi)收入約為210億美元，約占全球商業(yè)保險(xiǎn)市場(chǎng)份額的6％。附設(shè)保險(xiǎn)人的產(chǎn)生和發(fā)展與跨國(guó)公司的發(fā)展密不可分。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，跨國(guó)公司在全球擴(kuò)展業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)。由于世界各國(guó)的地理?xiàng)l件，氣象條件，經(jīng)濟(jì)條件，技術(shù)水平，國(guó)民特點(diǎn)的不同以至于各國(guó)的危險(xiǎn)也不同。企業(yè)的國(guó)際化使這些企業(yè)必須從全球化的觀點(diǎn)來(lái)管理保險(xiǎn)。此外，保險(xiǎn)的國(guó)際化和金融經(jīng)營(yíng)的國(guó)際化也為附設(shè)保險(xiǎn)人的發(fā)展提供了良好的契機(jī)！

三、附設(shè)保險(xiǎn)人對(duì)跨國(guó)公司的重要作用

附設(shè)保險(xiǎn)人對(duì)跨國(guó)公司的重要作用體現(xiàn)在：

附設(shè)保險(xiǎn)人能站在整個(gè)集團(tuán)的角度，在全球范圍內(nèi)為母公司設(shè)計(jì)統(tǒng)一的保險(xiǎn)方案?？鐕?guó)公司的業(yè)務(wù)遍及世界各地，如果所有的險(xiǎn)種完全在業(yè)務(wù)和資產(chǎn)發(fā)生的購(gòu)買是不太現(xiàn)實(shí)的。因?yàn)閯e國(guó)的承保條件，費(fèi)率水平，貨幣使用的限制等方面往往不能使母公司滿意。或者是母公司需要承保的風(fēng)險(xiǎn)得不到當(dāng)?shù)乇ｋU(xiǎn)公司的保險(xiǎn)保障。而自己附設(shè)的保險(xiǎn)公司便可以有效的解決這兩個(gè)問(wèn)題，從全球化的觀點(diǎn)來(lái)管理跨國(guó)公司的保險(xiǎn)，并可以接受一般保險(xiǎn)市場(chǎng)無(wú)法承受的危險(xiǎn)。

附設(shè)保險(xiǎn)人能為母公司降低保險(xiǎn)成本。附設(shè)保險(xiǎn)人可以節(jié)省大部分的附加保費(fèi)，如招攬業(yè)務(wù)的傭金及費(fèi)用，管理費(fèi)用等。同時(shí)因?yàn)樵俦ｋU(xiǎn)人更愿意直接與保險(xiǎn)公司打交道而不是被保險(xiǎn)人，附設(shè)保險(xiǎn)人使得再保險(xiǎn)的安排更為有利，安排再保險(xiǎn)的費(fèi)用也相應(yīng)的減少。

附設(shè)保險(xiǎn)人可以幫助母公司增加盈利，改善企業(yè)的現(xiàn)金流量。一方面，公司自己辦保險(xiǎn)，不僅可以利用保費(fèi)收入到保險(xiǎn)金支出的時(shí)間差進(jìn)行投資，從而獲得投資利潤(rùn)，而且風(fēng)險(xiǎn)管理搞得好的企業(yè)集團(tuán)還可以不受其他企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)狀況的牽連，達(dá)到減少保險(xiǎn)支出的目的；另一方面，附設(shè)保險(xiǎn)公司還可以通過(guò)經(jīng)營(yíng)外來(lái)業(yè)務(wù)而獲利。此外，附設(shè)保險(xiǎn)人還享有免稅的待遇。

當(dāng)然附設(shè)保險(xiǎn)人也有其不可避免的缺點(diǎn)，例如危險(xiǎn)單位有限，大數(shù)法則難以發(fā)揮作用，消化風(fēng)險(xiǎn)的能力有限。單個(gè)公司的財(cái)力基礎(chǔ)畢竟薄弱，若發(fā)生巨災(zāi)損失，會(huì)給母公司的發(fā)展帶來(lái)難以預(yù)計(jì)的嚴(yán)重后果。

近年來(lái)，隨著我國(guó)綜合國(guó)力的增強(qiáng)和企業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)模的不斷擴(kuò)大，一些企業(yè)已經(jīng)和正在跨出國(guó)門，到國(guó)外進(jìn)行投資和經(jīng)營(yíng)，如中石油、中石化及海爾等企業(yè)。雖然這些企業(yè)的國(guó)外業(yè)務(wù)量占其總業(yè)務(wù)量的比例尚小，還算不上真正意義上的跨國(guó)公司，但其國(guó)外業(yè)務(wù)同樣面臨著同跨國(guó)公司一樣的風(fēng)險(xiǎn)。因此，附設(shè)保險(xiǎn)人在我國(guó)具有廣闊的發(fā)展空間！

參考資料：

1.裴光，《中國(guó)保險(xiǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力研究》，中國(guó)金融出版社，2002

篇10

關(guān)鍵詞跨國(guó)公司區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化互動(dòng)關(guān)系

跨國(guó)公司和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化已成為當(dāng)今推動(dòng)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展和世界經(jīng)濟(jì)一體化的兩股最重要的力量。兩者共同之處在于都促進(jìn)資本、技術(shù)等生產(chǎn)要素跨國(guó)界流動(dòng)，推動(dòng)國(guó)際分工深化和規(guī)模經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)，推動(dòng)生產(chǎn)要素價(jià)格在全球均等化和世界經(jīng)濟(jì)一體化向前發(fā)展。兩者不同之處在于，跨國(guó)公司是微觀經(jīng)濟(jì)一體化，由市場(chǎng)力量推動(dòng)，以水平分工和垂直分工為主要形式，從事國(guó)際規(guī)模的生產(chǎn)和銷售以代替通常的商品出口。這種一體化構(gòu)成了世界經(jīng)濟(jì)一體化的微觀基礎(chǔ)。而區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化則屬于宏觀經(jīng)濟(jì)一體化范疇，是成員國(guó)基于市場(chǎng)自身發(fā)展的需要，通過(guò)鑒定協(xié)議來(lái)為資本在本地區(qū)擴(kuò)張掃除障礙，促進(jìn)本地區(qū)分工深化和創(chuàng)造本地區(qū)比較優(yōu)勢(shì)，在此基礎(chǔ)上還可能形成政治方面的合作與一體化，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化構(gòu)筑了世界經(jīng)濟(jì)一體化的宏觀基礎(chǔ)。由于這兩種一體化在運(yùn)行層次和運(yùn)作機(jī)制上的不同，形成了推動(dòng)世界經(jīng)濟(jì)一體化的兩個(gè)主要?jiǎng)恿υ?。但是，這兩者并非截然分開，而是相互依存、相互影響、相互促進(jìn)，共同推動(dòng)世界經(jīng)濟(jì)一體化向前發(fā)展。本文旨在研究跨國(guó)公司和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的互動(dòng)關(guān)系對(duì)世界經(jīng)濟(jì)一體化的促進(jìn)和推動(dòng)作用。

一、戰(zhàn)后區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化與跨國(guó)公司蓬勃發(fā)展的原因

戰(zhàn)后，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化和跨國(guó)公司在全球的蓬勃發(fā)展有其深刻的歷史原因。自市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)方式在全球確立以來(lái)，資本積累速度的加快及資本逐利的本性受單個(gè)國(guó)家尤其是小國(guó)的資源與市場(chǎng)局限無(wú)法滿足資本擴(kuò)張的需要，戰(zhàn)前的殖民地開拓在一定程度上緩解了這種矛盾。但列強(qiáng)也為此付出了沉重的代價(jià)，通過(guò)戰(zhàn)爭(zhēng)方式獲得的資源與市場(chǎng)很可能再通過(guò)戰(zhàn)爭(zhēng)的方式失去。另外，戰(zhàn)爭(zhēng)也破壞了生產(chǎn)力和資本擴(kuò)張的機(jī)制，破壞了生產(chǎn)力和資本向縱深進(jìn)一步發(fā)展的環(huán)境條件。顯然，從戰(zhàn)爭(zhēng)轉(zhuǎn)向合作是解決這一矛盾更可行的途徑，于是通過(guò)一定的制度調(diào)節(jié)，由資源爭(zhēng)奪轉(zhuǎn)向資源共享，從軍事競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)向經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)，逐步成為戰(zhàn)后各國(guó)的共識(shí)，這在實(shí)際上便構(gòu)成了區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化和跨國(guó)公司化在戰(zhàn)后迅速發(fā)展深層次認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)。

科技革命和生產(chǎn)力在戰(zhàn)后的迅速發(fā)展又為區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化和跨國(guó)公司發(fā)展提供經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。由于生產(chǎn)力發(fā)展產(chǎn)生了越來(lái)越強(qiáng)烈地逾越國(guó)界的要求時(shí)，實(shí)際上使一國(guó)市場(chǎng)無(wú)法承受如此分工與規(guī)模經(jīng)濟(jì)，另外，科技革命的迅速發(fā)展使新技術(shù)和新產(chǎn)品的R＆D費(fèi)用不是一個(gè)企業(yè)甚至是一國(guó)所能承受的。所有這些都需要通過(guò)跨國(guó)性的集體力量或協(xié)調(diào)來(lái)解決，經(jīng)濟(jì)一體化組織成了解決這種問(wèn)題的一種較好選擇。但是，生產(chǎn)力的發(fā)展只構(gòu)成一體化的充分條件，而非必要甚至唯一條件。一體化還需要有下述條件才能形成：一是當(dāng)生產(chǎn)力發(fā)展到產(chǎn)生逾越國(guó)界的要求卻遇到來(lái)自其他地區(qū)對(duì)商品、資本流動(dòng)設(shè)置的各種關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，而這種障礙又難以在世界范圍內(nèi)通過(guò)雙邊談判予以解決時(shí)，才有可能率先在本地區(qū)形成區(qū)域經(jīng)濟(jì)組織，以便在局部范圍內(nèi)妥善加以解決；二是當(dāng)生產(chǎn)力發(fā)展的逾越國(guó)界要求退到了來(lái)自其他地區(qū)商品與資本的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)時(shí)，需要依靠地區(qū)組織來(lái)保護(hù)其成員國(guó)產(chǎn)業(yè)，確保對(duì)本地區(qū)市場(chǎng)的占有；三是組成一體化的成員國(guó)必須同處于一個(gè)經(jīng)濟(jì)區(qū)域中，而不是困于純粹地理意義上的區(qū)域，經(jīng)濟(jì)區(qū)域是指區(qū)內(nèi)諸成員國(guó)經(jīng)濟(jì)具有競(jìng)爭(zhēng)性（可以實(shí)行產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工）或互補(bǔ)性（可以實(shí)行產(chǎn)業(yè)間分工），有長(zhǎng)期交往傳統(tǒng)，否則，即使在同一地理區(qū)域里形成一體化組織，也難以獲得真正發(fā)展，這是一體化形成的基礎(chǔ)條件（歐共體和北美自由貿(mào)易區(qū)便是典范）。戰(zhàn)后蓬勃興起的遍及五大洲的一百多個(gè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織成多或少與上述條件有關(guān)。

這就告訴我們，并非所有生產(chǎn)力逾越國(guó)界的國(guó)家都能具備實(shí)施一體化的條件。也就是說(shuō)并非所有的發(fā)達(dá)國(guó)家都能與其他國(guó)家成立一體化組織。在有些經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的國(guó)家中，主要是選擇跨國(guó)公司的微觀一體化來(lái)在一定程度上解決了這種矛盾（這也是跨國(guó)公司大多產(chǎn)生于發(fā)達(dá)國(guó)家的原因）?？鐕?guó)公司把R＆D、生產(chǎn)、銷售、服務(wù)等諸價(jià)值鏈增殖環(huán)節(jié)分解到世界上各個(gè)具有相對(duì)比較優(yōu)勢(shì)的國(guó)家，把生產(chǎn)力發(fā)展與資源和市場(chǎng)的矛盾分散化，充分利用東道國(guó)的資本、技術(shù)、人才和市場(chǎng)等優(yōu)勢(shì)來(lái)解決一國(guó)無(wú)法承擔(dān)的生產(chǎn)力逾越國(guó)界的要求，跨國(guó)公司也利用規(guī)?；a(chǎn)和各國(guó)要素價(jià)格優(yōu)勢(shì)組合出價(jià)格最低，且最具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品和勞務(wù)，跨國(guó)公司遍布世界的子公司和營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)，把市場(chǎng)交易內(nèi)部化，使生產(chǎn)力發(fā)展大公司化，從而降低交易成本和風(fēng)險(xiǎn)。另一方面，由于區(qū)域經(jīng)濟(jì)組織具有一定的排外傾向，區(qū)外的跨國(guó)公司通過(guò)對(duì)區(qū)內(nèi)的大量投資來(lái)繞過(guò)這種人為的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘。這在實(shí)際上也促進(jìn)了戰(zhàn)后跨國(guó)公司在全球的擴(kuò)張。早在歐共體成立不久，美國(guó)工商界便提出“把工廠遷到歐洲去”的口號(hào)，以避免歐共體的歧視性關(guān)稅降低其產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力，以1966－1977年這一時(shí)期為例，在1966年美國(guó)企業(yè)的海外分支機(jī)構(gòu)向世界市場(chǎng)上出口的制成品總額中（不包括返銷美國(guó)部分），有46％是設(shè)在歐共體的分支機(jī)構(gòu)生產(chǎn)的，到了1977年這個(gè)比例上升到64%；北美自由貿(mào)易區(qū)剛剛運(yùn)作，日本跨國(guó)公司便把投資重點(diǎn)轉(zhuǎn)向墨西哥，企圖通過(guò)這塊跳板來(lái)減少美國(guó)關(guān)稅對(duì)其不利的影響。

戰(zhàn)后通訊和運(yùn)輸?shù)难杆侔l(fā)展及其服務(wù)費(fèi)用迅速下降，為世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展創(chuàng)造了良好的條件，世界銀行、IMF和GATT（WTO）等機(jī)構(gòu)的成立及其對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)也為區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化和跨國(guó)公司的發(fā)展起了促進(jìn)作用，其他如聯(lián)合國(guó)的調(diào)節(jié)、多邊國(guó)際協(xié)定的執(zhí)行等，也是區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化和跨國(guó)公司蓬勃發(fā)展的原因之一。

二、跨國(guó)公司的微觀一體化推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)宏觀一體化

跨國(guó)公司作為一種市場(chǎng)的力量，其觸角遍及全球各個(gè)角落，不局限于民族利益和國(guó)家疆界，通過(guò)跨國(guó)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，追求全球性的機(jī)遇、抉擇和效果，以獲得企業(yè)全球戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)和最大限度的利潤(rùn)。如果跨國(guó)公司在某一區(qū)域不斷投資，便會(huì)促進(jìn)該區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的進(jìn)展。這就是說(shuō)，作為微觀層次的跨國(guó)公司，其市場(chǎng)機(jī)制力量能夠推動(dòng)作為宏觀層次區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的實(shí)現(xiàn)。

縱觀當(dāng)今最成功的兩個(gè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織；歐共體和北美自由貿(mào)易區(qū)，其區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織的成立主要是由于跨國(guó)公司在區(qū)內(nèi)大量投資，使區(qū)內(nèi)比較優(yōu)勢(shì)上升，從而為推進(jìn)一體化創(chuàng)造條件。

以北美自由貿(mào)易區(qū)為例。作為發(fā)展中國(guó)家的墨西哥為何能與發(fā)達(dá)國(guó)家美、加實(shí)施經(jīng)濟(jì)一體化，主要原因便是美、加跨國(guó)公司對(duì)其多年擴(kuò)張和滲透的結(jié)果。1955－1989年間，美國(guó)在墨西哥的直接投資總額從6.07億美元增加到70．79億美元，增長(zhǎng)了10．7倍，分別占當(dāng)年對(duì)拉美投資總額的9．2％和11．5％。事實(shí)上，美國(guó)一直是墨西哥最大的投資者，在墨西哥的外國(guó)直接投資中，美國(guó)資本占60％以上，1980年在墨西哥的2349家國(guó)外跨國(guó)公司的子公司中，美國(guó)和加拿大分別占總數(shù)的79．7％和2．6％。美國(guó)和加拿大跨國(guó)公司多年來(lái)在北美一直屬優(yōu)勢(shì)的投資比例，使得北美三國(guó)貿(mào)易自由化和生產(chǎn)一體化在北美自由貿(mào)易協(xié)定生效之前已悄然出現(xiàn)，美加墨經(jīng)濟(jì)的相互依存度已很高。這說(shuō)明，跨國(guó)公司在區(qū)內(nèi)的擴(kuò)張已為其創(chuàng)造了實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)一體化的基礎(chǔ)條件。

為什么跨國(guó)公司微觀一體化能夠推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化基礎(chǔ)條件的實(shí)現(xiàn)，我們認(rèn)為，可以從以下三個(gè)方面進(jìn)行分析：

1．跨國(guó)公司在一個(gè)區(qū)域內(nèi)投資促進(jìn)了區(qū)內(nèi)國(guó)家比較優(yōu)勢(shì)的提升?？鐕?guó)公司在區(qū)內(nèi)擴(kuò)張，將傳統(tǒng)的國(guó)家產(chǎn)業(yè)間分工，轉(zhuǎn)化為企業(yè)之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工，這種分工形成的規(guī)模經(jīng)濟(jì)使該區(qū)內(nèi)跨國(guó)公司的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)更加明顯，在這個(gè)過(guò)程中，區(qū)內(nèi)各國(guó)根據(jù)自身的資源稟賦來(lái)重新定位自己的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。這為跨國(guó)公司以本地區(qū)為出發(fā)點(diǎn)重構(gòu)企業(yè)的區(qū)位優(yōu)勢(shì)、技術(shù)壟斷優(yōu)勢(shì)和經(jīng)濟(jì)資源優(yōu)勢(shì)，還可以使那些本來(lái)不具備比較優(yōu)勢(shì)的或者優(yōu)勢(shì)并不明顯的國(guó)家通過(guò)跨國(guó)公司的投資，使跨國(guó)公司優(yōu)勢(shì)定位外化在國(guó)際比較優(yōu)勢(shì)中，讓其促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的可能性。

2．跨國(guó)公司的區(qū)內(nèi)投資趨同了國(guó)際經(jīng)濟(jì)游戲規(guī)則，進(jìn)而趨同區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的最基本的規(guī)則。如果經(jīng)濟(jì)純粹在一國(guó)之內(nèi)而不發(fā)生跨越國(guó)界的要求時(shí)，國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)并沒有一個(gè)被普遍接受的規(guī)則，它往往因時(shí)、因地、因人而異，帶有很大的隨機(jī)性，這對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往產(chǎn)生相當(dāng)嚴(yán)重的負(fù)面影響。當(dāng)資本開始國(guó)際化時(shí)，東道國(guó)在根據(jù)自己國(guó)情吸引外資時(shí)，也逐漸改變國(guó)內(nèi)立法，接受國(guó)際慣例，對(duì)跨國(guó)公司活動(dòng)的游戲規(guī)則如國(guó)民待遇原則予以認(rèn)同，跨國(guó)公司在東道國(guó)投資既給自己帶來(lái)了利潤(rùn)，又實(shí)現(xiàn)了其區(qū)域戰(zhàn)略和全球戰(zhàn)略，也使東道國(guó)實(shí)行更開放的對(duì)外經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策，優(yōu)化了國(guó)內(nèi)的法律、政治和人文環(huán)境……這些變化都是形成區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的基礎(chǔ)。

3．跨國(guó)公司的區(qū)內(nèi)投資深化了區(qū)內(nèi)市場(chǎng)。比較優(yōu)勢(shì)、國(guó)際分工、規(guī)模經(jīng)濟(jì)僅僅構(gòu)成區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的潛在條件，擁有一個(gè)巨大的或潛在的購(gòu)買力市場(chǎng)，可以將潛在條件轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)條件，跨國(guó)公司對(duì)東道國(guó)投資是自己與東道國(guó)分享互惠互利，區(qū)內(nèi)的大規(guī)模相互投資將使區(qū)內(nèi)市場(chǎng)深化和擴(kuò)大，從而使區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化得以實(shí)現(xiàn)。

如果該區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展遇到外來(lái)的阻礙和威脅時(shí)，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織便會(huì)很快建立起來(lái)。由此我們也可以看到，充分利用自己的經(jīng)濟(jì)比較優(yōu)勢(shì)，優(yōu)化制度環(huán)境，吸引跨國(guó)公司來(lái)本國(guó)投資以強(qiáng)化自己的經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)以及相互優(yōu)勢(shì)，是發(fā)展中國(guó)家參與區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化走出困境的便捷之路。

三、區(qū)戰(zhàn)經(jīng)濟(jì)一體化促進(jìn)跨國(guó)公司的微觀一體化

區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織的形成促進(jìn)了跨國(guó)公司的微觀一體化，這是因?yàn)椋旱谝唬畢^(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化引發(fā)了投資創(chuàng)造和投資轉(zhuǎn)移效座。這是與貿(mào)易創(chuàng)造和貿(mào)易轉(zhuǎn)移相對(duì)應(yīng)的現(xiàn)象。投資創(chuàng)造主要是指，關(guān)稅同盟建立以后產(chǎn)生的貿(mào)易轉(zhuǎn)移現(xiàn)象，使區(qū)外的企業(yè)產(chǎn)品進(jìn)入該市場(chǎng)變得困難，因此，區(qū)外大量直接投資涌入?yún)^(qū)內(nèi)，在那里建立分支機(jī)構(gòu)和占領(lǐng)成員國(guó)市場(chǎng)。而投資轉(zhuǎn)移則指先前進(jìn)入的企業(yè)，為了利用市場(chǎng)統(tǒng)一以后所提供實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和專業(yè)化的機(jī)會(huì)，對(duì)該地區(qū)的生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行重新布局，即進(jìn)行生產(chǎn)合理化方面的投資；第二，區(qū)域一體化使對(duì)外直接投資的動(dòng)機(jī)發(fā)生了變化，并且為跨國(guó)公司實(shí)行復(fù)合一體化的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略提供便利。傳統(tǒng)上，對(duì)外投資作為要素流動(dòng)的一種形式，與商品流動(dòng)之間存在著某種替代關(guān)系。可以說(shuō)，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的實(shí)踐刺激資本的國(guó)際化和一體化。因而，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化最重要特征便是在宏觀層面從制度上保證了跨國(guó)公司在區(qū)內(nèi)的微觀一體化的順利實(shí)現(xiàn)。因?yàn)橐坏﹨^(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化形成，通過(guò)區(qū)內(nèi)一體化的體制、機(jī)制、政策的推動(dòng)，使區(qū)內(nèi)的跨國(guó)公司在這塊已經(jīng)“圍起來(lái)”的商場(chǎng)上較易占據(jù)優(yōu)勢(shì)地位，使其在區(qū)內(nèi)擴(kuò)張更具有便利的條件。而且，一體化組織還會(huì)利用自身優(yōu)勢(shì)幫助微觀一體化的實(shí)現(xiàn)。如歐共體執(zhí)委會(huì)在70年代曾援用《歐洲共同體條約》的有關(guān)條款對(duì)美國(guó)大陸崩頭公司吞并一家荷蘭公司實(shí)行了嚴(yán)厲的制裁，80年代還制定了一項(xiàng)10年的“歐洲信息技術(shù)研究與開發(fā)戰(zhàn)略計(jì)劃”，目標(biāo)是將西歐在世界技術(shù)市場(chǎng)的占有比重從那時(shí)的10％提高到90年代的30％，這些傾斜政策一定程度上削弱區(qū)外的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，有利于共同體成員國(guó)的跨國(guó)公司對(duì)這些重要行業(yè)的滲透。

區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的制度保證還表現(xiàn)在，如關(guān)稅同盟是實(shí)現(xiàn)對(duì)內(nèi)取消關(guān)稅和數(shù)量限制、對(duì)外統(tǒng)一關(guān)稅，關(guān)稅消除后，市場(chǎng)隨之?dāng)U大并向縱深發(fā)展，為區(qū)內(nèi)各國(guó)產(chǎn)業(yè)間分工轉(zhuǎn)向產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工和生產(chǎn)專業(yè)化創(chuàng)造了有利條件，各國(guó)無(wú)法再運(yùn)用關(guān)稅或非關(guān)稅壁壘來(lái)保護(hù)本國(guó)市場(chǎng)；必須面對(duì)區(qū)域內(nèi)其他成員國(guó)之間的激烈競(jìng)爭(zhēng)。為了在競(jìng)爭(zhēng)中保持不敗，各國(guó)公司便加速對(duì)區(qū)內(nèi)直接投資的步伐，成員國(guó)之間資本的相互滲透也會(huì)加快，這樣便促進(jìn)了跨國(guó)公司在區(qū)內(nèi)的微觀一體化。例如，在歐共體內(nèi)，1959中的西德私人對(duì)外直接投資總額為5.47億美元，其中在西歐的投資為1．97億美元，而到1978年其對(duì)外直接投資總額318億美元，其中對(duì)西歐的投資增至212億美元，分別增加57．1倍和106．6倍，英國(guó)1971年對(duì)歐共體的直接投資總額為985億英鎊，占全部對(duì)外直接投資總額的14．8％，1973年加入歐共體，1974年對(duì)歐共體直接投資總額達(dá)到22．82億英鎊，占全部對(duì)外直接投資總額的21.9％，分別較1971年增加1．3倍和上升7．1個(gè)百分點(diǎn)。

到了80年代，由于對(duì)內(nèi)部統(tǒng)一大市場(chǎng)的預(yù)期，四大流通尤其是資本、服務(wù)的自由流通給區(qū)域經(jīng)濟(jì)微觀一體化創(chuàng)造了很好的條件。從1984年開始的6年時(shí)間里，成員國(guó)之間的相互投資從405億埃居猛增到3534億埃居，平均每年以54％的速度增加，這一不平衡發(fā)展趨勢(shì)的直接結(jié)果是，成員國(guó)相互投資在對(duì)外投資中所占比重迅速增大，從1984年的19％上升到1989年的52％。這種狀況表明，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化反過(guò)來(lái)又促進(jìn)跨國(guó)公司的迅速發(fā)展。

需要說(shuō)明的是，這種宏觀一體化對(duì)微觀一體化推動(dòng)作用發(fā)生的根本前提仍然是區(qū)內(nèi)各國(guó)具有比較優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，這里宏觀一體化的作用僅是在為潛在的微觀一體化顯性化掃清障礙。當(dāng)前不少發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)一體化實(shí)踐由于缺乏微觀經(jīng)濟(jì)一體化的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，所以比較脆弱。一些發(fā)展中國(guó)家企圖用協(xié)議分工和協(xié)議投資的方式進(jìn)行一體化實(shí)踐，更是違背了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的最基本準(zhǔn)則，其困境的出路是必須在區(qū)內(nèi)形成比較優(yōu)勢(shì)之后才能實(shí)行一體化。

四、區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化和跨國(guó)公司之間的互動(dòng)與進(jìn)一步融合

根據(jù)我們以上的分析，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的形成和發(fā)展與跨國(guó)公司的形成和發(fā)展是互相促進(jìn)，相互依存的，即跨國(guó)公司的形成推動(dòng)了區(qū)域經(jīng)濟(jì)在宏觀領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)一體化，而區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化又反過(guò)來(lái)推動(dòng)跨國(guó)公司在微觀領(lǐng)域的進(jìn)一步擴(kuò)張。進(jìn)一步分析可以看到，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織的形成既促進(jìn)了區(qū)內(nèi)跨國(guó)公司的擴(kuò)張，也促進(jìn)了區(qū)外跨國(guó)公司的對(duì)內(nèi)擴(kuò)張，因?yàn)榇笫袌?chǎng)形成給區(qū)內(nèi)跨國(guó)公司帶來(lái)的發(fā)展優(yōu)勢(shì)是區(qū)外跨國(guó)公司所沒有的，區(qū)外跨國(guó)公司不得不通過(guò)直接投資的方式來(lái)取代傳統(tǒng)的商品出口，這使跨國(guó)公司在規(guī)模和素質(zhì)上都得到提高；而不同區(qū)域內(nèi)跨國(guó)公司的相互擴(kuò)張又促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織在疆界上的擴(kuò)大，加上區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織自身的自我加速機(jī)制，使區(qū)域經(jīng)統(tǒng)一體化組織在邊界和深度上都獲得很大的發(fā)展，兩者互動(dòng)的結(jié)果，便是跨國(guó)公司規(guī)模和區(qū)域經(jīng)濟(jì)組織疆界的擴(kuò)大。